世紀分紅(519087)招募說明書(更新)摘要
http://www.sina.com.cn 2007年10月29日 11:09 中國證券網
|
新世紀優選分紅混合型證券投資基金招募說明書(更新)摘要
新世紀優選分紅混合型證券投資基金（以下簡稱本基金）由中國證券監督委員會于2005年7月4日經中國證監會證監基金字[2005]115號文核準。本基金的基金合同于2005年9月16日正式生效。
重要提示
投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀招募說明書。
基金的過往業績并不預示其未來表現。
本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《中華人們共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱《運作辦法》）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱《銷售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱《信息披露辦法》）、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
本招募說明書（更新）所載內容截止日為2007年9月16日，有關財務數據和凈值表現截止日為2007年6月30日(財務數據未經會計師事務所審計)。
基金管理人：新世紀基金管理有限公司
基金托管人：中國農業銀行
一 基金管理人
本基金的基金管理人為新世紀基金管理有限公司，基本信息如下：
（一） 基金管理人概況
1、名稱：新世紀基金管理有限公司
2、住所：重慶市渝中區鄒容路68號大都會商廈32樓
3、設立日期：2004年12月9日
4、法定代表人：蔣鋼
5、辦公地址：重慶市渝中區鄒容路68號大都會商廈32樓
6、電話：023－63710818
7、聯系人：閆峰
8、注冊資本：1億元人民幣
9、股權結構：新華信托投資股份有限公司出資人民幣4800萬元，占注冊資本的48％，山東海化集團有限公司出資人民幣3000萬元，占注冊資本的30％，深圳市泰豐通訊電子有限公司出資人民幣2200萬元，占注冊資本的22％。
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事、監事、經理層成員
蔣鋼先生：董事長，49歲，研究生，高級經濟師，執業律師。歷任重慶有價證券公司總經理（法定代表人）、西南證券有限責任公司副總裁、新華信托投資股份有限公司副董事長，現任新世紀基金管理有限公司董事長。
翁先定先生：董事，46歲，中國社會科學院經濟學碩士。歷任國家發展計劃委員會財政金融司副處長；國家計委財金局證券處處長；深圳市計劃局局長助理；現任新產業投資股份有限公司總裁。
孫枝來先生：董事、總經理，40歲，碩士。歷任上海財經大學期貨研究中心副主任、涌金期貨經紀公司副總經理、上海君創財經顧問有限公司副總經理、總經理、新時代證券有限公司副總經理，現任新世紀基金管理有限公司總經理。
孫明生先生：董事，38歲，大專，會計師。歷任山東海化集團有限公司石油化工廠科長、山東海化集團有限公司小蘇打廠科長，現任山東海化集團有限公司財務部科長。
孫莉女士：獨立董事，37歲，碩士，證券期貨資格注冊會計師。歷任中國國際期貨經紀有限公司交易主管、中瑞華會計師事務所有限公司高級經理，現任利安達信隆會計師事務所部門經理。
孫茂竹先生：獨立董事，48歲，碩士，教授。歷任北京市第二建筑工程公司工人，現任中國人民大學會計系教授。
黃林芳女士：獨立董事，53歲，學士，副教授。歷任南京梅山工程指揮部機修廠工人、書記、上海財經大學副校長。
安東先生：監事長，48歲，大專。歷任北京手表廠車間主任、廣東銀海集團總經理助理、辦公室主任、北京國奧俱樂部副總經理、商友商務有限責任公司副總經理、新產業投資股份有限公司北京辦事處主任，現任新華信托投資股份有限公司總經理助理。
李永華先生：監事，34歲，大專，會計師。歷任山東海化集團有限公司石油化工廠職員、山東海化集團有限公司化工公司職員，現任山東海化集團有限公司財務部科長。
李小妹女士：監事，25歲，學士。現就職于新世紀基金管理有限公司監察稽核部。
姚西先生：副總經理，50歲，研究生，經濟師。歷任重慶市紡織工業局局長辦公室主任科員、重慶有價證券公司辦公室主任、西南證券有限責任公司總裁秘書、新世紀基金管理有限公司籌備組辦公室副主任，現任新世紀基金管理有限公司副總經理。
齊巖先生：督察長，35歲，學士。歷任中信證券股份有限公司解放北路營業部職員、中信證券股份有限公司天津管理部職員、中信證券股份有限公司天津大港營業部綜合部經理，現任新世紀基金管理有限公司督察長。
2、本基金基金經理
(1)歷任基金經理：
蔣暢先生：管理本基金時間：2005年9月16日-2006年7月12日。
(2)現任基金經理
曹名長先生：10年證券從業經驗，歷任君安證券有限公司研究員、紅塔證券股份有限公司資產管理部投資經理、百瑞信托股份有限公司投資經理、新世紀管理有限公司策略分析師。現任新世紀優選分紅混合型證券投資基金基金經理。
向朝勇先生：中山大學管理學院管理學博士，先后供職于寶鋼集團公司；平安證券資產管理事業部及投資管理部；東吳證券投資總部；東吳基金管理公司投資管理部，并于2005年2月1日至2006年7月20日期間擔任東吳嘉禾優勢精選基金的基金經理；現供職于新世紀基金管理有限公司，任總經理助理兼投資管理部總監。
3、投資決策委員會成員
總經理孫枝來先生、基金經理曹名長先生、向朝勇先生、王衛東先生。
王衛東先生，碩士，14年證券從業經歷。先后供職于廣東發展銀行海南證券業務部，任經理；廣發證券公司海口海甸島營業部，負責營業部管理并從事投資銀行工作；廣發證券公司投資理財部和自營部，任經理；華龍證券有限責任公司投資理財總部，任總經理；青島海東清置業有限公司，任總經理。
二 基金托管人
1、基本情況
名稱：中國農業銀行
住所：北京市復興路甲23號
辦公地址：北京市海淀區西三環北路100號金玉大廈
法定代表人：項俊波
成立時間：1979年2月23日
注冊資金：361億元人民幣
存續期間：持續經營
電話：68424199
聯系人：李芳菲
中國農業銀行是中國金融體系的重要組成部分,總行設在北京。在國內，中國農業銀行網點遍布城鄉，資金實力雄厚，服務功能齊全，不僅為廣大客戶所信賴，而且與他們一道取得了長足的共同進步,已成為中國最大的銀行之一。在海外，農業銀行同樣通過自己的努力贏得了良好的信譽，被《財富》評為世界500強企業之一。中國農業銀行網點遍布中國城鄉，成為國內網點最多、業務輻射范圍最廣，服務領域最廣，服務對象最多，業務功能齊全的大型國有商業銀行之一。中國農業銀行自1979年恢復成立以來，在社會各界的大力支持下，全行員工開拓創新，奮力拼搏，在建設現代商業銀行的征途上，積極探索，勇于實踐，資金實力顯著增強，業務領域不斷拓寬，經營結構逐年優化，財務收益大幅躍升，管理水平不斷提高，在支持國民經濟發展、為客戶提供優質服務的同時，自身不斷成長壯大。
中國農業銀行是中國第一批開展托管業務的國內商業銀行，經驗豐富，服務優質，業績突出，2004年被英國《全球托管人》評為中國"最佳托管銀行"。2007年中國農業銀行通過了美國SAS70內部控制審計，并獲得無保留意見的SAS70審計報告，表明了獨立公正第三方對農業銀行托管服務運作流程的風險管理、內部控制的健全有效性的全面認可。
中國農業銀行證券投資基金托管部于1998年5月經中國證監會和中國人民銀行批準成立，2004年9月更名為托管業務部，內設技術保障處、營運中心、委托資產托管處、保險資產托管處、證券投資基金托管處、綜合管理處、風險管理處、境外資產托管處和投資銀行處，擁有先進的安全防范設施和基金清算、核算、交易監督快捷處理系統。
2、主要人員情況
中國農業銀行托管業務部現有員工77名，其中碩士與博士42人，高級會計師、高級經濟師、高級工程師10余名，服務團隊成員都具有高素質高學歷的托管業務能力，高級管理層均有20年以上金融從業經驗和高級技術職稱。
3、基金托管業務經營情況
截止2007年6月30日，中國農業銀行托管的封閉式證券投資基金和開放式證券投資基金共51只，托管基金份額達1524億份。
三 相關服務機構
（一）基金份額發售機構
1、直銷機構：
名稱：新世紀基金管理有限公司
住所：重慶市渝中區鄒容路68號大都會商廈32樓
法定代表人：蔣鋼
直銷中心：新世紀基金管理有限公司北京直銷中心
聯系人：張燕
電話：010--68730999
傳真：010-68731199
2、代銷機構：
場外代銷機構
（1）代銷機構：中國農業銀行
注冊地址：北京海淀區復興路甲23號
法定代表人：項俊波
聯系人：蔣浩
客戶服務電話：95599
（2）代銷機構：國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區商城路618 號
辦公地址：上海市延平路135 號
法定代表人：祝幼一
電話：(021)62580818－213
傳真：(021) 62569400
聯系人：芮敏祺
網址：www.gtja.com
（3）代銷機構：海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市淮海中路98號
辦公地址：上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
電話：021-53594566-4125
傳真：021-53858549
聯系人：金蕓
客戶服務咨詢電話： 021-962503
網址：www.htsec.com
（4）代銷機構：中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：黎曉宏
聯系人：權唐
聯系電話：010-65186758
網址：www.csc108.com
（5）代銷機構：中國銀河證券有限責任公司
注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：朱利
電話：(010)66568613、66568587
傳真：(010)66568536
聯系人：趙榮春、郭京華
網址： www.chinastock.com.cn
（6）代銷機構：新時代證券有限責任公司
注冊地址：北京市海淀區成府路298號方正大廈二層
辦公地址：北京市海淀區成府路298號方正大廈二層
法定代表人：李文義
聯系電話：(010)66423531
傳真：(010)66423543
聯系人：戴荻
網址：www.xsdzq.cn
（7）代銷機構：西北證券股份有限公司
注冊地址：寧夏銀川民族北街1號
辦公地址：北京市朝陽區惠新西街9號
法定代表人：姜巍
聯系電話：010-64975999 0951-6024716
傳真：010-64989777 0951-6030195
聯系人：楊曉東
網址：www.nws.com.cn
（8）代銷機構：天同證券有限責任公司
注冊地址：山東省濟南市泉城路180號齊魯國際大廈五層
辦公地址：山東省濟南市泉城路180號齊魯國際大廈五層
法定代表人：段虎
聯系電話：0531-5689690
傳真電話：0531-5689900
聯系人：羅海濤
網址：www.ttstock.com.cn
（9）代銷機構：華西證券有限責任公司
注冊地址：四川省成都市陜西街239號
辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心18樓
法定代表人：張慎修
聯系電話：0755-83025430
傳真電話：0755-83025991
聯系人：楊玲
網址：www.hx168.com.cn
（10）代銷機構：西南證券有限責任公司
注冊地址：重慶市渝中區臨江支路2號合景國際大廈A幢22-25層
辦公地址：重慶市渝中區臨江支路2號合景國際大廈A幢22-25層
法定代表人：張引
聯系電話：(023)63786240
傳真：(023)63786312
聯系人：陳國才
網址：www.swsc.com.cn
（11）代銷機構：國信證券有限責任公司
注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈21樓
法定代表人：何如
電話：(0755)8213 0833-2181
傳真：(0755)82133302
聯系人：林建閩
網址：www.guosen.com
（12）代銷機構：華安證券有限責任公司
注冊地址：安徽省合肥市阜南路166號
辦公地址：安徽省合肥市阜南路166號
法定代表人：汪永平
聯系電話：0551-5161671
傳真：0551－5161672
聯系人：唐泳
網址：www.huaans.com.cn
（13）代銷機構：恒泰證券有限責任公司
注冊地址：內蒙古自治區呼和浩特市東風路111號
辦公地址：內蒙古自治區呼和浩特市新城區東風路111號
法定代表人：李慶陽
電話：0471-6980744
傳真：0471-6980743
聯系人：吳夕芳
網址：www.cnht.com.cn
（14）代銷機構：齊魯證券有限公司
注冊地址：山東省濟南市經十路128號
辦公地址：山東省濟南市經十路128號
法定代表人：李煒
電話：(0531)2024184
傳真：(0531)2024197
聯系人：付詠梅
網址：www.qlzq.com.cn
（15）代銷機構：山西證券有限責任公司
注冊地址：山西省太原市迎澤大街282號
辦公地址：山西省太原市迎澤大街282號
法定代表人：吳晉安
聯系電話：0351-8686703
傳真電話：0351-8686709
聯系人：張治國
網址：www.i618.com.cn
（16）代銷機構：聯合證券有限責任公司
注冊地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈25、10層
辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈25、10層
法定代表人：馬國強
電話：(0755)82492000
傳真：0755-82492062
聯系人：范雪玲
網址：www.lhzq.com
（17）代銷機構：長城證券有限責任公司
注冊地址：深圳市深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
辦公地址：深圳市深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
法定代表人：魏云鵬
電話：0755--83516094
傳真：0755--83516199
聯系人：高峰
網址：www.cc168.com.cn
（18）代銷機構：民生證券有限責任公司
住所、辦公地址：北京市朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室
法定代表人：岳獻春
電話：（010）85252605
傳真：（010）85252655
聯系人：楊甦華
客戶服務電話：（0371）67639999
網址：www.mszq.com
（19）代銷機構：東北證券股份有限公司
住所、辦公地址：吉林省長春市自由大路1138號
法定代表人：李樹
電話：（0431）-85096710
傳真：（0431）-85680032
聯系人：高新宇
客戶服務電話：（0431）-85096733
網址：www.nesc.cn
場內代銷機構
具有開放式基金代銷資格的、經中國結算登記結算有限責任公司認可的上海證券交易所會員可成為本基金的場內銷售機構，相關信息同時通過上海證券交易所網站（www.sse.com.cn）登載。
基金管理人可以根據需要，增加其他符合要求的機構代理銷售本基金，并按
照相關規定及時公告。
（二）注冊登記機構
名稱：中國證券登記結算有限公司
注冊地址：北京市西城區金融街27號投資廣場22、23層
法定代表人：陳耀先
電話：010－58598839
傳真：010－58598907
聯系人：朱立元
（三）律師事務所
名稱：上海源泰律師事務所
住所：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14層
聯系電話：021-61638452
傳真：021-51150398
聯系人：呂紅
經辦律師：廖海 田衛紅
（四）會計師事務所
名稱：重慶天健會計師事務所
住所：重慶市渝中區人和街74號
法定代表人：付思福
聯系電話：023－63651239
傳真：023－63651161
經辦注冊會計師：石義杰、張凱
聯系人：石義杰
四、 基金的名稱
本基金名稱：新世紀優選分紅混合型證券投資基金
五 、基金的類型
基金類型：契約型開放式
六、 基金的投資目標
有效地控制風險，實現基金凈值增長持續地超越業績比較基準并提供穩定的分紅。
七、基金的投資方向
國內依法公開發行上市的股票、債券，以及其他經中國證監會批準的投資工具。本基金股票的投資比例為基金資產凈值的20%-90%；債券及短期金融工具的投資比例為基金資產凈值的10%-80%。其中本基金實時持有的現金和到期日在一年以內的政府債券的合計比例不低于基金資產凈值的5%。
八、基金的投資策略
（一）投資策略
1、大類資產配置
根據本基金的投資目標、投資理念和投資范圍，采用戰術型資產配置策略。即不斷評估各類資產的風險收益狀況，以調整投資組合中的大類資產配置，從變化的市場條件中獲利。本基金一方面動態地考察中國宏觀經濟和制度變革帶來的國內金融資產估值水平的變化趨勢，根據國內市場"新興加轉軌"的特點對政策等因素進行研究；另一方面，對無風險收益率、股權風險溢價進行分析，在比較收益風險狀況的基礎上綜合確定股票、債券和其他金融工具之間的配置比例。
2、行業配置策略
動態研究行業基本面、景氣周期變化形成行業投資價值評價，參考國際競爭力比較因素，形成行業配置。
3、股票優選策略
在財務分析和上市公司調研的基礎上，尋找品質優異且有分紅潛力的高成長型上市公司及分紅能力強的價值型上市公司，構建股票庫。并輔助以國際競爭力比較，提高選股的有效性，尋找具有國際競爭優勢的股票，增強最終投資組合的盈利能力和抗風險能力。
4、 債券投資策略
本基金考察國內宏觀經濟景氣周期引發的債券市場收益率的變化趨勢，采取利率預期、久期管理、收益率曲線策略等積極投資策略，力求獲取高于業績比較基準的回報。
（二）投資決策程序
1、決策和交易機制：
本基金實行投資決策委員會下的基金經理負責制。投資決策委員會的主要職責是審批基金大類資產的配置策略，以及重大單項投資。基金經理的主要職責是在投資決策委員會批準的大類資產配置范圍內構建和調整投資組合。基金經理負責下達投資指令。集中交易室負責資產運作的一線監控，并確保交易指令在合法、合規的前提下得到執行。
（2）資產配置策略的形成：
基金經理在內外研究平臺的支持下，對不同類別的大類資產的收益風險狀況作出判斷。本公司的策略分析師提供宏觀經濟分析和策略建議，股票分析師提供行業和個股配置建議，債券分析師提供債券和貨幣市場工具的投資建議，數量分析師結合本基金的產品定位和風險控制要求提供資產配置的定量分析。基金經理結合自己的分析判斷和分析師的投資建議，根據合同規定的投資目標、投資理念和投資范圍擬定大類資產的配置方案，向投資決策委員會提交投資策略報告。投資決策委員會進行投資策略報告的程序審核和實質性判斷，并根據審核和判斷結果予以審批。
（3）組合構建：
分析師根據自己的研究獨立構建股票、債券等投資品的備選庫。基金經理在其中選擇投資品種，并決定交易的數量和時機。對投資比例重大的單一品種的投資必須經過投資決策委員會的批準；投委會根據相關規定進行決策程序的審核、投資價值的實質性判斷，并聽取數量分析師的風險分析意見，最終作出投資決策。基金經理根據審批結果實施投資。
（4）交易執行、監控和反饋：
由集中交易室負責投資指令的操作和執行。集中交易室確保投資指令的處于合法、合規的執行狀態，對交易過程中出現的任何情況，負有監控、處置的職責。集中交易室確保將無法自行處置并可能影響指令執行的交易狀況和市場變化向基金經理、投資總監及時反饋。
（5）風險評估和績效分析：
數量分析師定期和不定期地對基金組合進行風險評估和績效分析并提交報告。風險評估報告幫助投資決策委員會和基金經理了解投資組合承受的風險水平和風險的來源。績效分析報告幫助分析既定的投資策略是否成功，以及組合收益來源是否是依靠實現既定策略獲得。數量分析師就風險評估和績效分析的結果隨時向基金經理和投資決策委員會反饋，對重大的風險事項可報告風險控制委員會。
（6）投資決策委員會在確保基金份額持有人利益的前提下有權根據環境變化和實際需要調整上述投資管理程序。
（三）投資限制
1、基金財產不得用于下列投資或者活動：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額，但是國務院另有規定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券；
（6）買賣與其基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或承銷期內承銷的證券；
（7）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（8） 當時有效的法律法規、中國證監會及基金合同規定禁止從事的其他行為。
九、基金的業績比較標準
本基金的業績比較基準是：60%*中信標普300指數+40%*中信全債指數。
十、基金的風險收益特征
本基金屬于中等風險的混合型基金，其風險收益特征從長期平均來看，介于股票基金與債券基金之間。
十一、基金的投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金的托管人――中國農業銀行根據本基金合同規定復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至2007年6月30日。
1．2007年6月30日基金資產組合情況
項目名稱 金額（人民幣元） 占基金資產總值比例
股票投資 1,437,951,595.81 83.47%
債券投資 66,177,290.64 3.84%
權證投資 0.00 0.00
銀行存款和清算備付金 208,571,163.89 12.11%
其它資產 9,953,805.50 0.58%
合計 1,722,653,855.84 100%
2．2007年6月30日按行業分類的股票投資組合
行業 數量（股） 市值（人民幣元）
A農、林、牧、漁業 792,381 41,214,135.74
B采掘業 0.00
C制造業 21,788,361 735,674,018.01
C0食品、飲料 4,978,120 225,202,014.32
C1紡織、服裝、皮毛 198,600 7,981,734.00
C2木材、家具 0.00
C3造紙、印刷 150,000 3,901,500.00
C4石油、化學、塑膠、塑料 4,409,463 153,878,327.80
C5電子 1,162,600 17,594,696.00
C6金屬、非金屬 5,972,324 156,012,680.94
C7機械、設備、儀表 4,525,274 158,374,144.95
C8醫藥、生物制品 192,000 8,329,360.00
C99其他制造業 199,980 4,399,560.00
D電力、煤氣及水]
的生產和供應業 0.00
E建筑業 0.00
F交通運輸、倉儲業 0.00
G信息技術業 2,512,656 63,147,036.71
H批發和零售貿易 1,592,207 81,284,577.85
I金融、保險業 10,099,920 314,588,879.20
J房地產業 5,516,705 124,606,645.10
K社會服務業 1,069,679 42,573,224.20
L傳播與文化產業 0.00
M綜合類 345,179 34,863,079.00
合計 43,717,088 1,437,951,595.81
================續上表=========================
行業 市值占基金資產凈值比例
A農、林、牧、漁業 2.44%
B采掘業 0.00%
C制造業 43.60%
C0食品、飲料 13.35%
C1紡織、服裝、皮毛 0.47%
C2木材、家具 0.00%
C3造紙、印刷 0.23%
C4石油、化學、塑膠、塑料 9.12%
C5電子 1.04%
C6金屬、非金屬 9.25%
C7機械、設備、儀表 9.39%
C8醫藥、生物制品 0.49%
C99其他制造業 0.26%
D電力、煤氣及水]
的生產和供應業 0.00%
E建筑業 0.00%
F交通運輸、倉儲業 0.00%
G信息技術業 3.74%
H批發和零售貿易 4.82%
I金融、保險業 18.65%
J房地產業 7.39%
K社會服務業 2.52%
L傳播與文化產業 0.00%
M綜合類 2.07%
合計 85.23%
3．2007年6月30日按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細
序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 期末市值（人民幣元） 市值占基金
資產凈值比例
1 600519 貴州茅臺 828,206 99,119,694.08 5.88%
2 600036 招商銀行 3,500,000 86,030,000.00 5.10%
3 000002 萬科Ａ 4,250,000 81,260,000.00 4.82%
4 601318 中國平安 1,099,920 78,655,279.20 4.66%
5 600031 三一重工 1,549,912 68,552,607.76 4.06%
6 000792 鹽湖鉀肥 1,384,936 61,463,459.68 3.64%
7 600585 海螺水泥 950,000 56,012,000.00 3.32%
8 601628 中國人壽 1,330,000 54,676,300.00 3.24%
9 600660 福耀玻璃 1,763,792 53,830,931.84 3.19%
10 002024 蘇寧電器 1,145,700 53,802,072.00 3.19%
4．2007年6月30日按券種分類的債券投資組合
債券類別 期末市值（人民幣元） 市值占基金資產凈值比例
交易所國債投資 0.00 0.00%
銀行間國債投資 0.00 0.00%
央行票據投資 0.00 0.00%
企業債券投資 0.00 0.00%
金融債券投資 0.00 0.00%
可轉換債投資 66,177,290.64 3.92%
國家政策金融債券 0.00 0.00%
其他債券 0.00 0.00%
債券投資合計 66,177,290.64 3.92%
5．2007年6月30日按市值占基金資產凈值比例大小排序的債券明細
序號 債券代碼 債券名稱 期末市值（人民幣元） 市值占基金資產凈值比例
1 125717 韶鋼轉債 44,503,435.30 2.64%
2 126003 07云化債 6,427,282.40 0.38%
3 126001 06馬鋼債 6,092,230.80 0.36%
4 128031 巨輪轉債 5,867,419.14 0.35%
5 126002 06中化債 3,286,923.00 0.19%
6．投資組合報告附注
1） 報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的。
2） 基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。
3）期末其它資產購成：（單位：人民幣元）
資產 期末數
交易保證金 1,387,967.51
應收股利 350,784.00
應收利息 355,254.69
應收證券清算款 5,566,016.45
應收申購款 2,244,466.35
待攤費用 49,316.50
合計 9,953,805.50
十二、基金的業績
本基金成立以來的業績如下：
1．凈值增長率與同期業績基準收益率比較表
階段 凈值增長率（1） 凈值增長率標準差（2）
過去1月 -0.91% 2.79%
過去3月 36.57% 2.32%
過去6月 61.01% 2.20%
過去1年 144.86% 1.86%
自基金成立起至今 237.97% 1.60%
================續上表=========================
階段 業績比較基準收益率（3） 業績比較基準收益率標準差（4）
過去1月 -2.74% 1.85%
過去3月 19.62% 1.53%
過去6月 45.41% 1.51%
過去1年 83.17% 1.21%
自基金成立起至今 132.34% 1.04%
================續上表=========================
階段 （1）-（3） （2）-（4）
過去1月 1.83% 0.94%
過去3月 16.95% 0.79%
過去6月 15.60% 0.69%
過去1年 61.69% 0.65%
自基金成立起至今 105.63% 0.56%
2、累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢比較
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績不代表未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
十三、 基金的費用概覽
（一）與基金運作有關的費用
1、費用種類
（1）基金管理人的管理費
（2）基金托管人的托管費
（3）基金合同生效后的法定信息披露費用；
（4）基金合同生效后的會計師費和律師費；
（5）基金份額持有人大會費用；
（6）基金的證券交易費用；
（7）按照國家有關規定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
2、基金費用計提標準、計提方法和支付方式
（1）基金管理人的管理費；
基金管理費以基金資產凈值的1.5%年費率計提。
計算方法如下：
H＝E×1.5%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理人的管理費每日計算、每日計提，按月支付。經基金托管人復核后于次月首日起2個工作日內從基金財產中一次性支付給本基金管理人。
若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。
（2）基金托管人的托管費；
基金托管費按基金資產凈值的0.25%年費率計提。
計算方法如下：
H＝E×0.25%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計算，每日計提，按月支付。經基金托管人復核后于次月首日起2個工作日內從基金資產中一次性支取。
若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。
（3）上述第1條"費用種類"中第（3）項至第（7）項費用根據有關法規、基金合同及相應協議的規定，按費用實際支出金額從基金財產中支付，列入當期基金費用。
（二）與基金銷售有關的費用
1、費用種類
（1）申購費
（2）贖回費
2、費率標準
（1）申購費
投資者可以選擇在申購本基金或贖回本基金時交納申購費用，選擇在申購時交納的稱為前端申購費用，選擇在贖回時交納的稱為后端申購費用。前端申購費率按金額分類，后端申購費率按時間分類。
本基金的申購費按申購金額采用比例費率。
前端申購費率表：
申購金額（記為M） 申購費率
M＜100萬元 1.20%
100≤M＜200萬元 1.0%
200≤M＜500萬元 0.7%
M≥500萬元 每筆1000元
后端申購費率表：
持有期（記為T） 申購費率
T≤1年 1.70%
1年＜T≤3年 1.20%
3年＜T≤5年 0.60%
T＞5年 0
本基金的申購費用由申購人承擔，不列入基金財產。
（2）贖回費
贖回費率隨基金份額持有人持有本基金的時間的增加而遞減，贖回費率如下表所示：
持有期（記為T） 贖回費率
T＜1年 0.5%
1年≤T＜2年 0.3%
2年≤T＜3年 0.1%
T≥3年 0
本基金的贖回費用由基金份額持有人承擔，贖回費用的75%用于注冊登記費及相關手續費，25%歸基金財產。
（三）不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。
十四、 對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《基金法》、《運作辦法》、《銷售方法》、《信息披露辦法》及其他有關法律法規的要求，對本基金管理人于2007年4月30日刊登的本基金招募說明書（《新世紀優選分紅混合型證券投資基金招募說明書（更新）》）進行了更新，主要更新的內容如下：
1、在"重要提示"中，明確了更新的招募說明書內容的截止日期及有關財務數據的截止日期。
2、在"三、基金管理人"中，對有關基金管理人的管理人概況、高管及董事人員情況、本基金基金經理情況和投資決策委員會成員情況進行了更新。
3、在"四、基金托管人"中，對有關基金托管人的情況進行了更新。
4、在"五、相關服務機構"部分，更新了直銷聯系人和客戶服務咨詢電話，代銷機構（中國農業銀行）法定代表人并增加了東北證券為代銷機構。
5、在"九、基金的投資"部分更新了本基金投資組合報告的內容，數據截至時間為2007年6月30日。
6、更新了"十、基金的業績"的數據。
7、在"十二、基金資產的估值"部分，根據基金管理人于2007年9月28日修改本基金合同的公告，為確保招募說明書內容與基金合同內容保持一致，對本基金資產估值的相關內容進行了更新。
8、在"二十、基金托管協議的內容摘要"中，更新了基金托管人的相關信息。
9、更新"二十二、其他應披露事項"內容，披露自2007年3月16日至2007年9月16日期間本基金的公告信息分別是：
1) 2007年4月19日基金管理人公告本基金2007年第1季度報告。
2) 2007年4月20日基金管理人公告本基金申購費用及申購份額的計算采用外扣法。
3) 2007年4月20日基金管理人公告本基金第十一次分紅。
4) 2007年4月26日基金管理人公告本公司高管離任。
5) 2007年4月26日基金管理人公告本公司更換董事。
6) 2007年4月26日基金管理人公告本公司客服電話變更。
7) 2007年4月27日基金管理人公告本公司客服電話變更及網站暫停使用。
8) 2007年4月30日本基金公告《新世紀優選分紅基金招募說明書（更新）》。
9) 2007年5月9日本基金管理人公告本基金第十二次分紅。
10) 2007年5月10日基金管理人公告本公司北京分公司住所變更。
11) 2007年5月22日基金管理人公告本基金第三次調整分紅點。
12) 2007年5月29日基金管理人公告本基金在中國農業銀行增加前端申購費收取模式。
13) 2007年5月30日基金管理人對本基金在中國農業銀行增加前端申購費收取模式進行提示性公告。
14) 2007年5月31日基金管理人公告本基金暫停后端收費模式申購業務。
15) 2007年6月19日基金管理人公告本基金增聘基金經理。
16) 2007年6月29日基金管理人公告本基金增加東北證券為代銷機構。
17) 2007年7月2日基金管理人公告本基金實行新會計準則。
18) 2007年7月18日基金管理人公告本基金2007年第2季度報告。
19) 2007年7月24日基金管理人公告本基金第四次調整分紅點。
20) 2007年8月23日基金管理人公告本基金第五次調整分紅點。
21) 2007年8月24日基金管理人公告本基金2007年半年度報告（摘要）。
22) 2007年8月27日基金管理人對本基金2007年半年度報告數據進行更正公告。
新世紀基金管理有限公司
2007年10月29日
|
|
|
|
|
|
