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| 1.§1 重要提示 |
| 2.§2 公司基本情況簡介 |
| 3.§3 重要事項 |
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上海汽車集團(tuán)股份有限公司2007年第三季度報告
§1 重要提示
1.1 本公司董事會、監(jiān)事會及其董事、監(jiān)事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
1.2 沒有董事、監(jiān)事、高級管理人員對本報告內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性無法保證或存在異議。
1.3 公司全體董事出席董事會會議。
1.4 公司第三季度財務(wù)報告未經(jīng)會計師事務(wù)所審計。
1.5 公司董事長胡茂元先生，總裁陳虹先生及財務(wù)總監(jiān)谷峰先生聲明：保證本季度報告中財務(wù)報告的真實、完整。
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§2 公司基本情況簡介
2.1 主要會計數(shù)據(jù)及財務(wù)指標(biāo)
幣種：人民幣
本報告期末 上年度期末
總資產(chǎn)（元） 86,683,782,377.86 79,091,292,542.03
所有者權(quán)益 35,420,306,108.79 32,199,262,810.49
（不含少數(shù)股東權(quán)益）（元）
每股凈資產(chǎn)（元） 5.407 4.915
================續(xù)上表=========================
本報告期末比上年度期末
增減（％）
總資產(chǎn)（元） 9.60
所有者權(quán)益 10.00
（不含少數(shù)股東權(quán)益）（元）
每股凈資產(chǎn)（元） 10.01
年初至報告期期末 比上年同期增減（％）
（1－9月）
經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額 2,520,306,478.16 1,256.07
（元）
每股經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量 0.38 533.33
凈額（元）
報告期 年初至報告期期末
(7-9) (1-9)
凈利潤（元） 1,167,228,109.36 3,883,127,597.80
基本每股收益（元） 0.178 0.593
扣除非經(jīng)常性損益后基本每股 － 0.510
收益（元）
稀釋每股收益（元） 0.178 0.593
凈資產(chǎn)收益率（％） 3.30 10.96
扣除非經(jīng)常性損益后的凈資產(chǎn) 3.06 9.58
收益率（％）
================續(xù)上表=========================
本報告期比上年同期
增減（％）
凈利潤（元） 339.39
基本每股收益（元） 119.73
扣除非經(jīng)常性損益后基本每股 －
收益（元）
稀釋每股收益（元） 119.73
凈資產(chǎn)收益率（％） 增加3.45個百分點
扣除非經(jīng)常性損益后的凈資產(chǎn) 增加2.68個百分點
收益率（％）
非經(jīng)常性損益項目 年初至報告期期末金額（1－9月）（元）
處置非流動資產(chǎn)損益 35,822,511.36
各種形式的政府補貼 4,223,700.00
同一控制下企業(yè)合并產(chǎn)生子公
司期初至合并日的凈損益 2,005,244.02
委托投資損益 549,044,598.28
除上述各項之外的其他營業(yè)外 -4,793,671.92
收支凈額
非經(jīng)常性損益的所得稅影響數(shù) 11,489,935.80
非經(jīng)常性損益的少數(shù)股東損益
影響數(shù) -54,987,522.11
合計 542,804,795.43
2.2 報告期末股東總數(shù)及前十名無限售條件流通股股東持股表(已完成股權(quán)分置改革)
單位：股
報告期末股東總數(shù)（戶） 118,026
前十名無限售條件流通股股東持股情況
股東名稱(全稱) 期末持有無限 種類
售條件流通
股的數(shù)量
上海汽車工業(yè)（集團(tuán)）總公司 421,271,954 人民幣普通股
交通銀行－華夏藍(lán)籌核心混合型證券投資基金(LOF) 45,296,918 人民幣普通股
全國社保基金一零八組合 30,000,000 人民幣普通股
中國工商銀行－博時精選股票證券投資基金 23,689,441 人民幣普通股
中國建設(shè)銀行－博時主題行業(yè)股票證券投資基金 22,638,400 人民幣普通股
交通銀行－博時新興成長股票型證券投資基金 21,995,978 人民幣普通股
全國社保基金一零三組合 21,500,000 人民幣普通股
中國銀行－嘉實穩(wěn)健開放式證券投資基金 21,368,087 人民幣普通股
華夏成長證券投資基金 20,701,197 人民幣普通股
博時價值增長證券投資基金 20,000,008 人民幣普通股
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§3 重要事項
3.1 公司主要會計報表項目、財務(wù)指標(biāo)大幅度變動的情況及原因
√適用 □不適用
序號 項目 期末數(shù) 年初數(shù)
1 貨幣資金 19,884,137,300.70 13,608,744,779.34
2 應(yīng)收賬款 3,516,357,733.00 2,140,635,246.98
3 預(yù)付款項 1,744,634,985.72 603,680,223.28
4 短期借款 1,442,505,672.51 699,351,267.19
5 長期借款 225,938,452.82 90,038,452.82
6 專項應(yīng)付款 101,597,343.31 51,811,804.02
7 一年內(nèi)到期的非流 1,236,751,461.36 58,476,246.11
動負(fù)債
8 買入返售金融資產(chǎn) 611,498,224.93 3,420,579,892.45
9 其他流動資產(chǎn) 2,414,315,754.37 1,538,093,952.60
10 發(fā)放貸款及墊款 451,179,958.11 1,329,362,519.79
11 持有至到期投資 1,202,161,069.21 2,035,395,834.45
================續(xù)上表=========================
序號 項目 增減額 增減比例%
1 貨幣資金 6,275,392,521.36 46.11
2 應(yīng)收賬款 1,375,722,486.02 64.27
3 預(yù)付款項 1,140,954,762.44 189.00
4 短期借款 743,154,405.32 106.26
5 長期借款 135,900,000.00 150.94
6 專項應(yīng)付款 49,785,539.29 96.09
7 一年內(nèi)到期的非流 1,178,275,215.25 2,014.96
動負(fù)債
8 買入返售金融資產(chǎn) -2,809,081,667.52 -82.12
9 其他流動資產(chǎn) 876,221,801.77 56.97
10 發(fā)放貸款及墊款 -878,182,561.68 -66.06
11 持有至到期投資 -833,234,765.24 -40.94
說明：
其中1-6項資產(chǎn)負(fù)債增加原因主要是自本年中報起，資產(chǎn)負(fù)債表合并報表范圍增加上海匯眾汽車制造有限公司和上海萬眾汽車零部件有限公司，以及銷量增長促使合并報表范圍內(nèi)企業(yè)經(jīng)營資產(chǎn)、負(fù)債均有增加所致。
第7項主要原因是下屬子公司雙龍汽車公司部分應(yīng)付債券到期日在一年以內(nèi)，從應(yīng)付債券項目重分類。
第8項主要原因是公司子公司上汽財務(wù)公司部分買入返售金融資產(chǎn)到期所致。
第9項主要原因是公司之合營公司宣告股利分配，導(dǎo)致公司應(yīng)收股利增加。
第10項主要原因是公司之子公司上汽財務(wù)公司對集團(tuán)內(nèi)企業(yè)貸款下降所致。
第11項主要原因是公司之子公司上汽財務(wù)公司持有部分債券到期。
（2）利潤表項目
2007年1－9月，公司累計實現(xiàn)營業(yè)總收入7,694,631.74萬元，比上年同期增長2,191.12％，歸屬于母公司所有者的凈利潤388,312.76萬元，比上年同期增長339.39％。
本報告期公司營業(yè)總收入和凈利潤比去年同期有較大幅度增長，主要原因是本公司于去年向控股股東發(fā)行股份購買資產(chǎn)后，公司主營業(yè)務(wù)性質(zhì)發(fā)生重大變化，由以零部件業(yè)務(wù)為主體轉(zhuǎn)化為以整車業(yè)務(wù)為主體所致。
（3）現(xiàn)金流量表項目
2007年1-9月，公司經(jīng)營活動現(xiàn)金凈流量252,030.65萬元,比去年同期大幅增加。
本報告期公司利潤情況及現(xiàn)金流量均比去年同期有較大幅度增長，主要原因同上。
3.2重大事項進(jìn)展情況及其影響和解決方案的分析說明
√適用 □不適用
6月7日公司公告，根據(jù)上海市國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會《關(guān)于上海汽車股份有限公司國有股權(quán)劃轉(zhuǎn)有關(guān)問題的批復(fù)》（滬資產(chǎn)權(quán)[2007]154號）以及中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準(zhǔn)豁免上海汽車工業(yè)（集團(tuán)）總公司要約收購上海汽車股份有限公司股票義務(wù)的批復(fù)》（證監(jiān)公司字[2007]77號），上海汽車工業(yè)（集團(tuán)）總公司（下簡稱“上汽集團(tuán)”）已按照有關(guān)規(guī)定在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司完成了相應(yīng)的股權(quán)過戶手續(xù)。目前上汽集團(tuán)持有公司股票549,154.9456萬股(含從流通市場上收購的25,747.2萬股)。
7月25日公司公告，公司三屆三十一次董事會審議通過了《關(guān)于公司擬發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的議案》以及《關(guān)于本次發(fā)行認(rèn)股權(quán)和債券分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券募集資金投向可行性的議案》等，公司擬發(fā)行的分離交易可轉(zhuǎn)債不超過人民幣800,000萬元，即不超過8,000萬張，每張債券的認(rèn)購人同時可無償獲得公司派發(fā)的認(rèn)股權(quán)證。該事項已經(jīng)公司2007年第二次臨時股東大會審議通過，目前已上報中國證監(jiān)會審批。
7月28日公司公告，公司控股股東上海汽車工業(yè)（集團(tuán)）總公司與南京躍進(jìn)集團(tuán)簽署了《全面合作意向書》。上汽集團(tuán)與躍進(jìn)集團(tuán)已經(jīng)成立聯(lián)合工作小組，對整車、汽車零部件和汽車服務(wù)貿(mào)易等領(lǐng)域開展全面戰(zhàn)略合作進(jìn)行討論，但尚未形成具體方案。目前上汽集團(tuán)對南汽集團(tuán)的審計、評估等工作已開始。
9月27日公司公告，公司控股股東上海汽車工業(yè)（集團(tuán)）總公司與上海電氣集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“上海電氣”）在上海簽訂了《股份轉(zhuǎn)讓意向書》。根據(jù)該《意向書》的約定，上海電氣將向上汽集團(tuán)或其指定的經(jīng)上海電氣同意的下屬公司轉(zhuǎn)讓上海電氣持有的上海柴油機股份有限公司（以下簡稱“上柴股份”）50.32%的股份，具體的轉(zhuǎn)讓價格將以相關(guān)法規(guī)政策為依據(jù)，以凈資產(chǎn)為基礎(chǔ)，綜合考慮凈資產(chǎn)收益率、市盈率等因素確定。轉(zhuǎn)讓完成后，上海電氣不再持有上柴股份的股份，上汽集團(tuán)或其指定的經(jīng)上海電氣同意的下屬公司成為上柴股份的控股股東。
10月10日公司公告，公司獲得上海工商行政管理局9月28日核準(zhǔn)下發(fā)的 “企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照”，公司正式更名為上海汽車集團(tuán)股份有限公司。
3.3 公司、股東及實際控制人承諾事項履行情況
√適用 □不適用
2005年10月24日公司實施了非流通股東向流通股東每10股送3.4股的股改方案，非流通股東還承諾其持有的非流通股股份自獲得上市流通權(quán)之日起，至少在12個月內(nèi)不上市交易或者轉(zhuǎn)讓，在前項承諾期期滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占公司股份總數(shù)的比例在12個月內(nèi)不超過5%，在24個月內(nèi)不超過10%。同時還承諾上海汽車今后三年的現(xiàn)金分紅比例將不低于當(dāng)年實現(xiàn)的可分配利潤（非累計可分配利潤）的50%。
原非流通股東還承諾公司2006年發(fā)行股份購買資產(chǎn)交易完成后所新增持有的股份共計3,275,030,000股，三年內(nèi)不上市交易。
公司非流通股東嚴(yán)格履行了上述承諾事項。
3.4 預(yù)測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發(fā)生大幅度變動的警示及原因說明
□適用 √不適用
3.5 其他需說明的重大事項
3.5.1持有其他上市公司股權(quán)情況
√適用 □不適用
單位：(人民幣)元
證券 證券代碼 證券簡稱 初始投資金額 持有數(shù)量 期末賬面值 占期末證
品種 (元) (股) 券總投資
比例
股票 000899 渤海物流 5,616,000 1,886,690 15,961,397.4 12.54%
股票 601939 建設(shè)銀行 20,098,200 3,116,000 29,134,600 44.86%
股票 601088 中國神華 19,086,840 516,000 19,086,840 42.60%
合計 44,801,040 － 64,182,837.4 100％
================續(xù)上表=========================
證券 證券代碼 證券簡稱 會計核算科目
品種
股票 000899 渤海物流 可供出售金融資產(chǎn)
股票 601939 建設(shè)銀行 交易性金融資產(chǎn)
股票 601088 中國神華 交易性金融資產(chǎn)
合計
3.5.2 持有非上市金融企業(yè)、擬上市公司股權(quán)情況
□適用 √不適用
3.5.3 報告期接待調(diào)研、溝通、采訪等活動情況表
接待時間 接待地點 接待方式 接待對象 談?wù)摰闹饕獌?nèi)容及提供的資料
2007-7-3 公司本部 實地調(diào)研 摩根大通、中金公 公司經(jīng)營情況、未來發(fā)展、行
司、瑞銀證券、國金 業(yè)分析等
證券
2007-7-12 公司本部 實地調(diào)研 群益證券、通聯(lián)資 公司經(jīng)營情況、未來發(fā)展、行
本控股公司 業(yè)分析等
2007-7-20 公司本部 實地調(diào)研 國金證券 公司經(jīng)營情況、未來發(fā)展、行
業(yè)分析等
2007-7-26 公司本部 實地調(diào)研 富國基金、申銀萬 公司經(jīng)營情況、未來發(fā)展、行
國、華夏基金等 業(yè)分析等
2007-8-7 公司本部 實地調(diào)研 嘉實基金 公司經(jīng)營情況、未來發(fā)展、行
業(yè)分析等
2007-8-8 公司本部 實地調(diào)研 長江證券 公司經(jīng)營情況、未來發(fā)展、行
業(yè)分析等
2007-8-21 公司本部 實地調(diào)研 中金公司、高盛公司 公司經(jīng)營情況、未來發(fā)展、行
業(yè)分析等
2007-8-24 公司本部 實地調(diào)研 瑞銀證券 公司經(jīng)營情況、未來發(fā)展、行
業(yè)分析等
2007-8-28 公司本部 實地調(diào)研 高華證券、SMC中國 公司經(jīng)營情況、未來發(fā)展、行
基金 業(yè)分析等
2007-9-4 公司本部 實地調(diào)研 元昊投資、KGI公司 公司經(jīng)營情況、未來發(fā)展、行
業(yè)分析等
2007-9-11 公司本部 實地調(diào)研 華夏基金 公司經(jīng)營情況、未來發(fā)展、行
業(yè)分析等
2007-9-13 公司本部 實地調(diào)研 卓司高公司 公司經(jīng)營情況、未來發(fā)展、行
業(yè)分析等
2007-9-18 公司本部 實地調(diào)研 大和信托 公司經(jīng)營情況、未來發(fā)展、行
業(yè)分析等
2007-9-20 公司本部 實地調(diào)研 瑞銀證券 公司經(jīng)營情況、未來發(fā)展、行
業(yè)分析等
2007-9-25 公司本部 實地調(diào)研 瑞銀證券、申銀萬國 公司經(jīng)營情況、未來發(fā)展、行
業(yè)分析等
上海汽車集團(tuán)股份有限公司
法定代表人：胡茂元
2007年10月27日
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