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蘇寧環球股份有限公司限售股份上市流通提示性公告
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
特別提示：
1、本次限售股份可上市流通股份數量為998,560股；
2、本次限售股份實際可上市流通數量為998,560股；
3、本次限售股份可上市流通日為2007年10月29日。
一、股權分置改革方案概述
1、股權分置改革對價方案要點：
公司控股股東江蘇蘇寧環球集團有限公司（以下簡稱“蘇寧集團”）以將經營性資產注入我公司的方式，向全體流通股股東做出對價安排，股權分置改革方案實施后，公司凈資產由 0 元上升為40,277.90萬元。通過對價安排，流通股股東每10股獲得10.08元凈資產。
2、通過股權分置改革方案的股東大會日期、屆次；
股權分置改革方案經2005年12月9日召開的公司股權分置改革相關股東會議審議通過。
3、股權分置改革方案實施日：2005年12月23日
二、本次限售股份可上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通時間為2007年10月29日
2、本次可上市流通股份的總數998,560股，占限售股份總數的0.334%、占無限售條件股份總數的0.517%和公司股份總數的0.203%；
各限售股份持有人本次限售股份可上市流通情況如下：
- - - - 本次可 本次可 本次可
- - - - 上市流 上市流 上市流
- - - 本次可上 通股數 通股數 通股數
序 - 持有限售 - 占無限 占限售 占公司
號 限售股份持有人名稱 股份數 市流通數 股份總 售條件 股份總
- - - - 數的比 股份總 數的比
- - - - 例(%) 數的比 例(%)
- - - - - 例(%)
1 深圳東方壹投資有限公司 490,000 490,000 0.164 0.254 0.100
2 吉林市實力鋼纖維水泥制品廠 87,360 87,360 0.029 0.045 0.018
3 北京市崇文區興環貿易公司 156,000 156,000 0.052 0.081 0.032
4 哈爾濱江灣林業液壓機械廠 46,800 46,800 0.016 0.024 0.009
5 濟南日報社印刷廠 39,000 39,000 0.013 0.020 0.008
6 煙臺日報社印刷廠 101,400 101,400 0.034 0.053 0.021
7 新疆鹽湖化工廠 78,000 78,000 0.026 0.040 0.015
- 合計 998,560 998,560 0.334 0.517 0.203
上述7家限售流通股股東經公司股權分置改革保薦機構東北證券股份有限公司核查，確認上市流通不存在實質性障礙，同意上市流通。
三、本次可上市流通限售股份持有人在股權分置改革時做出的各項承諾及履行情況：
1、控股股東的承諾
對照公司的股權分置改革方案，蘇寧環球控股股東江蘇蘇寧環球集團有限公司（以下簡稱“蘇寧集團”）就股權分置改革作出如下承諾：
（1）關于法定鎖定期的承諾
蘇寧集團持有的非流通股股份自獲得上市流通權之日起，十二個月內不上市交易或者轉讓。
經核查，截止至本核查報告出具日，蘇寧集團恪守了上述承諾。
（2）追加對價承諾
蘇寧集團承諾：2006年、2007年、2008年如果觸發如下追加對價條件，蘇寧集團將向原流通股股東追加對價一次，原流通股股東每10股獲得2.2股股份；追加對價只實施一次。
①公司實現的凈利潤在2006年度低于4,306萬元；或2007年度低于5,500萬元；或2008年度低于7,098萬元；
②公司2006年度或2007年度或2008年度財務報告被出具標準無保留意見以外的審計意見；
③公司未能按法定披露時間披露2006年或2007年或2008年年度報告。
經核查，截止至本核查報告出具日，未出現上述觸發追加對價的情形。
（2）延長鎖定期承諾
蘇寧集團對于延長法定鎖定期做出如下承諾：
①其持有的蘇寧環球股份在法定義務鎖定期滿后，至蘇寧環球2008年年度報告公告后5個交易日內，不通過深圳證券交易所掛牌交易。
②如果出現需要追加對價的情況，蘇寧集團持有的蘇寧環球股份自獲得上市流通權之日起五年（60 個月）內，不通過深圳證券交易所掛牌交易。
2、其他限售流通股持有人未在股權分置改革中做出承諾。
四、股本變動結構表
本次限售股份 本次上市數 本次限售股份
股份類型 上市流通前 量 上市流通后
一、有限售條件的流通股
1、有限售條件的流通股
其中：
國家及國有法人持股
境內一般法人持股 215,807,582 -998,560 214,809,022
境內自然人持股 82,124,665 - 82,124,665
境外法人、自然人持股
2、內部職工股
3、機構投資者配售股份
4、高管股份
5、其他
有限售條件的流通股合計 297,932,247 -998,560 296,933,687
二、無限售條件的流通股
1、人民幣普通股 193,056,460 998,560 194,055,020
2、境內上市的外資股
3、境外上市的外資股
4、其他
無限售條件的流通股合計 193,056,460 998,560 194,055,020
三、股份總數 490,988,707 998,560 490,988,707
五、保存機構核查報告的結論性意見
公司股權分置改革保薦機構東北證券股份有限公司出具如下結論性意見：
1、限售股份持有人嚴格遵守股權分置改革時做出的各項承諾。
2、限售股份持有人不存在未完全履行承諾就出售股份的情形。
3、限售股份持有人出售所持有股票符合國資和外資管理程序。
4、本次限售股份上市流通符合相關法律、法規、規章和交易所規則。
5、本次限售股份上市流通不存在實質性障礙。
6、同意本次限售股份上市流通。
六、其他事項
1、申請限售股份上市流通的限售股份持有人在公司股改中存在墊付對價情形及償還的情況：
由于募集法人股股東在本次股權分置改革中不安排對價，并同時享受蘇寧集團支付的對價，因此，根據股改方案，在法定義務鎖定期滿后，募集法人股股東可以選擇以下方式之一使其股份上市流通：（1）其股份在本次股權分置改革對價完全支付后上市流通。即在蘇寧集團追加對價承諾期內，如果我公司未觸發追加對價條件，則募集法人股股份鎖定期延長至我公司2008年年度報告公告后第5個交易日；如果出現需要追加對價的情況，則募集法人股股份鎖定期延長至追加對價實施完畢后第5 個交易日。延長鎖定期滿后，募集法人股股東持有的我公司股份可上市流通；（2）法定義務鎖定期滿后，向蘇寧集團支付一定的補償，在取得蘇寧集團同意后，募集法人股股東持有的我公司股份可上市流通。
此次上市流通的7家限售流通股股東均已對蘇寧集團作出補償，并經蘇寧集團同意，授權我公司為上述7家限售流通股辦理上市流通事宜。
2、申請限售股份上市流通的限售股份持有人不存在對上市公司的非經營性資金占用及上市公司對該股東的違規擔保。
3、限售股份持有人所持的公司股份如觸及其承諾，公司將及時公告提示廣大投資者。
七、備查文件
1、限售股份上市流通申請表
2、保薦機構核查報告
蘇寧環球股份有限公司董事會
二OO七年十月二十六日
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