|
|
泰信優質生活股票型證券投資基金2007年第三季度報告
重要提示
本基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金的托管人中國銀行股份有限公司根據基金合同已于復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。
基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
本報告期為至止。本報告中的財務資料未經審計。
二、主要財務指標和基金凈值表現1
六、備查文件目錄6
泰信優質生活股票型證券投資基金2007年第三季度報告
一、基金產品概況
1、基金簡稱 泰信優質生活基金
2、基金運作方式 契約型開放式
3、基金合同生效日 2006年12月15日
4、報告期末基金份額總額 3,925,438,838.55份
5、投資目標 分享中國經濟可持續發展過程中那些最能夠滿足人們優質生活需求的上市公司的長期穩定增長，在嚴格控制投資風險的基礎上，謀求基金資產的長期穩定增值。
6、投資范圍 本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行上市的各類股票、債券以及中國證監會允許基金投資的其他金融工具。本基金組合投資的范圍為：股票資產60-95%,，債券資產0%-35%，基金保留的現金以及投資于剩余期限在1年以內的政府債券的比例不低于基金資產凈值的5%。如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
7、投資理念 公司的投資價值源于投資者對其未來發展的預期。公司的持續成長是其投資價值長期提升的源泉。對最具有持續成長能力公司的長期持有將給投資人帶來豐厚的回報。
8、投資策略 本基金采取“自上而下”的大類資產配置、以核心-衛星策略為基礎的優質生活行業配置和“自下而上”的證券精選相結合的投資策略。
9、業績比較基準 75%*新華富時A600指數 + 25%*新華富時國債指數
10、風險收益特征 本基金為股票型基金，屬于證券投資基金中的中高風險品種，其預期風險收益水平高于混合型基金、債券基金及貨幣市場基金。適合于能夠承擔一定股市風險，追求資本長期增值的個人和機構投資者。
11、基金管理人 泰信基金管理有限公司
12、基金托管人 中國銀行股份有限公司
二、主要財務指標和基金凈值表現
報告期主要財務指標
至
1 本期利潤 2,876,079,116.56元
2 本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額 1,831,235,151.76元
3 加權平均基金份額本期利潤總額 0.6098元
4 期末基金資產凈值 7,111,228,138.12元
5 期末基金份額凈值 1.8116元
提示：所述基金業績指標不包括基金份額持有人申購或交易基金的各項費用（例如，開放式基金的申購贖回費、紅利再投資費、基金轉換費等），計入費用后實際收益水平要低于所列數字。
注：基金實施新會計準則后,原“基金本期凈收益”名稱調整為“本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額”,原“加權平均基金份額本期凈收益”=第2項/(第1項/第3項)
（二）基金凈值表現
1、報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較：
階段 凈值增長率 ① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①- ③ ②-④
過去三個月 42.84% 2.05% 32.77% 1.58% 10.07% 0.47%
2、泰信優質生活基金累計份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖：
（至）
注：
1、本基金基金合同于正式生效，截止報告日本基金合同生效未滿一年。
2、本基金的建倉期為六個月。建倉期滿，基金投資組合各項比例符合基金合同的約定：
股票資產60-95%,，債券資產0%-35%，基金保留的現金以及投資于剩余期限在1年以內的政府債券的比例不低于基金資產凈值的5%。
3、經泰信基金管理有限公司第二屆董事會2007年第三次通訊會議審議通過，決定聘先生為“泰信優質生活基金”的基金經理，與先生共同管理泰信優質生活基金。詳細情況請見刊登在《中國證券報》上的《泰信基金管理有限公司關于泰信優質生活基金增聘基金經理的公告》。
三、管理人報告
（一）基金經理簡介
先生，基金經理。清華大學工學碩士，8年證券從業經歷。曾先后任職于吉林省電子技術研究所、深圳華為技術有限公司、深圳潤南工貿公司、深圳市先科集成電路設計公司、中國振華（深圳）電子工業公司、大鵬證券綜合研究所高級分析師、金鷹基金管理有限公司研究發展部副經理、金鷹中小盤基金基金經理。現任泰信基金管理有限公司總經理助理。
先生，基金經理。經濟學學士，上海交通大學MBA在讀，5年證券從業經歷。2002年10月加入泰信基金管理有限公司，先后擔任交易員、研究員，泰信先行策略基金基金經理助理，泰信優質生活基金基金經理助理等職。
（二）本報告期內基金運作的遵規守信情況的說明
本報告期內，本基金管理人嚴格遵循《證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《泰信優質生活股票型證券投資基金基金合同》和其他相關法律法規的規定，本著誠實信用、勤勉盡責、取信于市場、取信于社會的原則管理和運用基金資產。本基金管理人在嚴格控制風險的基礎上，為基金份額持有人謀求最大利益，無損害基金份額持有人利益的行為，本基金的投資運作符合有關法規和基金合同的規定。
（三）報告期內基金的投資策略和業績表現說明
1、本基金業績表現
截止本報告期末，本基金份額凈值為1.8116元，累計凈值為2.3116元。本報告期基金凈值增長率為42.84%%，同期業績比較基準增長率為22.62%。
2、行情回顧及運作分析
三季度初在宏觀經濟保持高速增長，上市公司業績超預期增長，宏觀調控的溫和實施，開放式基金發行（分拆或分紅）帶來的增量資金入市，股民、基民開戶數回升及投資熱情轉暖等影響下，走出了逼空行情。本季度上證綜指從7月初的低點到9月末收盤，股指上揚了近2000點，季度漲幅高達45.32%，深圳成指則上揚了50.36%，滬深股市不斷刷新歷史新高，成交量也高達13.64萬億元。其中金融服務、房地產、有色金屬、黑色金屬、采掘、建筑建材、航空航運服務等表現出眾。
本季度基金投資衛星行業中的有色金屬、鋼鐵、煤炭的整體漲幅較好。核心行業中除金融服務、房地產等行業的投資較為成功；其它的如商業零售，餐飲旅游等行業配置比例偏大且效果不理想，對基金凈值的貢獻較小。
3、市場展望和投資策略
中國經濟增長將繼續保持高速增長，三季度上市公司業績高增長且超預期的可能性較大，年內管理層采用嚴厲行政手段調控A股市場的可能性較小。不過，新基金發行節奏，擴容速度，QDII產品審批的廣度和力度等因素，對A股市場資金面及走勢或有影響。我們認為，四季度A股市場震蕩向上的可能較大。
A股市場的PEG水平仍然不明顯高于其他市場。市場熱點或將繼續圍繞人民幣升值的板塊、資源類板塊、消費升級板塊。資產價格上漲所帶來金融、地產、資源品有較大的投資機會；經濟結構優化，擴大內需，居民可支配收入能力提高引發消費品、服務業、節能環保產業有投資機遇；資產注入，央企整合，股權激勵，股指期貨之前推出引致權重藍籌股的投資價值等因素會被市場重視。
四、投資組合報告
（一）報告期末基金資產組合情況
項 目 金 額 占基金總資產的比例
股 票 6,358,721,180.98 88.79%
債 券 99,250,000.00 1.39%
銀行存款和清算備付金合計 410,579,056.19 5.73%
權 證 - -
資產支持證券 - -
其他資產 293,302,821.89 4.09%
合 計 7,161,853,059.06 100.00%
（二）報告期末按行業分類的股票投資組合
（三）報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細
（四）報告期末按券種分類的債券投資組合
序號 債券品種 市值（元） 占基金資產凈值比例
1 國 債
2 金 融 債
3 央行票據
4 企 業 債 99,250,000.00 1.3957%
5 可 轉 債
6 其他
合 計 99,250,000.00 1.3957%
（五）報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細
序號 債券代碼 債券名稱 市 值 占基金資產凈值比例
1 058031 05中信債1 99,250,000.00 1.3957%
2
3
4
5
（六）投資組合報告附注
1、本基金本期投資的前十名證券中沒有發行主體被監管部門立案調查的，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的證券
2、報告期內本基金投資的前十名股票中沒有在基金合同規定備選股票庫之外的股票。
3、其他資產構成：
單位：元
項 目 金 額
交易保證金 7,035,279.21
應收利息 1,124,439.55
應收申購款 5,089,534.68
其他應收款 90.00
待攤費用 25,206.19
應收證券清算款 280,028,272.26
合 計 293,302,821.89
4、報告期末本基金未持有處于轉股期的可轉換債券。
5、報告期末本基金未持有權證，報告期內也未投資權證。
6、報告期末本基金未持有資產支持證券。
五、開放式基金份額變動情況
序號 項 目 份 額 (份)
1 期初基金份額總額 5,440,371,192.24
2 加：本期申購基金份額總額 1,808,091,165.00
3 減：本期贖回基金份額總額 3,323,023,518.69
4 期末基金份額總額 3,925,438,838.55
注：本基金合同于正式生效。
六、備查文件目錄
（一）備查文件目錄
1、中國證監會批準泰信優質生活股票型證券投資基金設立的文件
2、《泰信優質生活股票型證券投資基金基金合同》
3、《泰信優質生活股票型證券投資基金招募說明書》
4、《泰信優質生活股票型證券投資基金托管協議》
5、基金管理人業務資格批件、營業執照和公司章程
6、基金托管人業務資格批件和營業執照
（二）存放地方
本報告分別置備于基金管理人、基金托管人的住所，供投資者免費查閱。在支付必要的工本費后，投資者可在有效的工作時間內取得本報告及上述備查文件的復制件或復印件。
（三）查閱方式
投資者可直接登錄本基金管理人公司網站()查閱上述相關文件，或撥打客戶服務中心電話(021-38784566)，和本基金管理人直接聯系。
泰信基金管理有限公司
|
|
|
|
