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廣東巨輪模具股份有限公司關(guān)于有限售條件流通股上市流通的提示性公告
本公司董事會(huì)及全體董事保證本公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。特別提示：
1、本次限售股份可上市流通數(shù)量為10,796,500股。
2、本次限售股份可上市流通日為2007年10月26日。
一、股權(quán)分置改革方案概述
1、股權(quán)分置改革對(duì)價(jià)方案要點(diǎn)：巨輪股份的非流通股股東為使其所持股份獲得上市流通權(quán)向方案實(shí)施股權(quán)登記日登記在冊(cè)的流通股股東支付對(duì)價(jià)，流通股股東每持有10股流通股將獲得巨輪股份非流通股股東支付的3.5股股份。
2、通過股權(quán)分置改革方案的股東大會(huì)日期、屆次：
股權(quán)分置改革方案經(jīng)2005年10月18日召開的廣東巨輪模具股份有限公司關(guān)于股權(quán)分置改革事項(xiàng)的相關(guān)股東會(huì)議審議通過。
3、股權(quán)分置改革方案實(shí)施日：2005年10月26日
二、本次限售股份可上市流通安排
1、本次限售股份可上市流通時(shí)間為2007年10月26日；
2、本次可上市流通股份的總數(shù)10,796,500股，占限售股份總數(shù)的7.12％、無限售條件股份總數(shù)的12.16％和公司股份總數(shù)的4.49％；限售股份持有人本次限售股份可上市流通情況如下：
本次可上 市流通股 本次可上市
市流通股
限售股份持 持有限售股 本次可上市 數(shù)占限售 數(shù)占無限 流通股數(shù)占
序號(hào) 有人名稱 份數(shù) 流通股數(shù) 股份總數(shù) 售條件股 公司股份總
的比例 份總數(shù)的 數(shù)的比例
比例
揭陽(yáng)市外輪
1 模具研究開 56,847,375 10,796,500 7.12% 12.16% 4.49%
發(fā)有限公司
合 計(jì) 56,847,375 10,796,500 7.12% 12.16% 4.49%
三、本次可上市流通限售股份持有人在股權(quán)分置改革時(shí)做出的各項(xiàng)承諾及履行情況
限售股份持 承諾內(nèi)容 承諾履行情況
有人名稱
其持有的公司非流通股股票自獲得流通權(quán)之日起，
揭陽(yáng)市外輪 在二十四個(gè)月內(nèi)不上市交易或轉(zhuǎn)讓。在前項(xiàng)承諾期期滿
模具研究開 后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出 嚴(yán)格履行
發(fā)有限公司 售數(shù)量占上市公司股份總數(shù)的比例在十二個(gè)月內(nèi)不超
過百分之五，在二十四個(gè)月內(nèi)不超過百分之十。
四、股本變動(dòng)結(jié)構(gòu)表
股份類型 本次限售股份上市流通前 本次限售股份上市流通后
一、有限售條件的流通股 151,593,000 140,796,500
1.有限售條件的流通股
其中：
國(guó)家及國(guó)有法人持股
境內(nèi)一般法人持股 75,796,500 65,000,000
境內(nèi)自然人持股 75,796,500 75,796,500
境外法人、自然人持股
2.內(nèi)部職工股
3.機(jī)構(gòu)投資者配售股份
4.高管股份
5.其他
有限售條件的流通股合計(jì) 151,593,000 140,796,500
二、無限售條件的流通股 88,813,743 99,610,243
1.人民幣普通股 88,813,743 99,610,243
2.境內(nèi)上市的外資股
3.境外上市的外資股
4.其他
無限售條件的流通股合計(jì) 88,813,743 99,610,243
三、股份總數(shù) 240,406,743 240,406,743
五、保薦機(jī)構(gòu)核查報(bào)告的結(jié)論性意見
公司保薦機(jī)構(gòu)國(guó)信證券有限責(zé)任公司發(fā)表意見如下：
根據(jù)國(guó)信證券的核查，截至本核查報(bào)告簽署之日，巨輪股份限售股份持有人均嚴(yán)格履行了其在公司股權(quán)分置改革方案中做出的各項(xiàng)承諾。公司本次部分限售股份上市流通符合《公司法》、《證券法》和《細(xì)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章和深圳證券交易所有關(guān)規(guī)則的規(guī)定；公司本次限售股份上市流通不存在實(shí)質(zhì)性障礙；本保薦人同意公司本次限售股份上市流通。
六、其他事項(xiàng)
1、申請(qǐng)限售股份上市流通的限售股份持有人不存在墊付對(duì)價(jià)情形情況；
2、申請(qǐng)限售股份上市流通的限售股份持有人不存在對(duì)上市公司的非經(jīng)營(yíng)性資金占用，上市公司不存在對(duì)該股東的違規(guī)擔(dān)保。
3、廣東巨輪模具股份有限公司經(jīng)二OO六年六月六日股東大會(huì)決議通過，決定向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)公開發(fā)行不超過人民幣2億元可轉(zhuǎn)換公司債券，建設(shè)《年產(chǎn)200套高精度液壓式硫化機(jī)項(xiàng)目》。揭陽(yáng)市外輪模具研究開發(fā)有限公司自愿將其持有的廣東巨輪模具股份有限公司非國(guó)有限售流通股向質(zhì)權(quán)人中國(guó)光大銀行深圳分行作出質(zhì)押，質(zhì)押股數(shù)為35,423,750股，股份質(zhì)押派生的紅股及配股一并予以質(zhì)押登記。股份質(zhì)押期限為五年，至質(zhì)權(quán)人申請(qǐng)解除質(zhì)押登記為止。截止2007年10月22日，揭陽(yáng)市外輪模具研究開發(fā)有限公司被凍結(jié)股數(shù)為46,050,875股，導(dǎo)致本次可上市流通股份數(shù)低于本次解除限售股份數(shù)11,914,500股，其差額部分1,118,000已按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)鎖定。
4、揭陽(yáng)市飛越科技發(fā)展有限公司自愿將其持有的廣東巨輪模具股份有限公司非國(guó)有限售流通股向質(zhì)權(quán)人中國(guó)光大銀行深圳分行作出質(zhì)押，質(zhì)押股數(shù)為14,576,250股，股份質(zhì)押派生的紅股及配股一并予以質(zhì)押登記。股份質(zhì)押期限為五年，至質(zhì)權(quán)人申請(qǐng)解除質(zhì)押登記為止。截止2007年10月22日，揭陽(yáng)市飛越科技發(fā)展有限公司被凍結(jié)股數(shù)為18,949,125股，已按照有關(guān)規(guī)定申請(qǐng)鎖定。
七、備查文件
1、限售股份上市流通申請(qǐng)表
2.保薦機(jī)構(gòu)核查報(bào)告
特此公告。
廣東巨輪模具股份有限公司
董事會(huì)
二○○七年十月二十四日
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