|
| 1.§1 重要提示 |
| 2.§2 公司基本情況簡介 |
| 3.§3 重要事項 |
|
中國南方航空股份有限公司2007年第三季度報告
§1 重要提示
1.1 本公司董事會、監事會及其董事、監事、高級管理人員保證本報告所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
1.2 公司全體董事出席董事會會議。
1.3 公司第三季度財務報告未經審計。
1.4 公司負責人董事長劉紹勇先生,主管會計工作負責人總經理司獻民先生、財務總監徐杰波先生及會計機構負責人（會計主管人員）財務部總經理肖立新先生聲明：保證本季度報告中財務報告的真實、完整。
|
|
§2 公司基本情況簡介
2.1 主要會計數據及財務指標
幣種:人民幣
本報告期末比上
本報告期末 上年度期末 年度期末增減
(%)
總資產(百萬元) 84,456 75,367 12.06
股東權益(不含少數股東權益)(百萬元) 12,186 10,003 21.82
每股凈資產(元) 2.79 2.29 21.83
年初至報告期期末 比上年同期增減
（1-9月） (%)
經營活動產生的現金流量凈額(百萬元) 7,610 87
每股經營活動產生的現金流量凈額(元) 1.74 87
報告期 年初至報告期期 本報告期比上年
（7-9月） 末（1-9月） 同期增減(%)
凈利潤(百萬元) 1,875 2,183 49
基本每股收益(元) 0.43 0.50 49
扣除非經常性損益后基本 0.47 -
每股收益(元)
稀釋每股收益(元) 0.43 0.50 49
凈資產收益率(%) 15.39 17.91 增加3.27個百
分點
扣除非經常性損益后的 15.19 17.02 增加3.36個百
凈資產收益率(%) 分點
年初至報告期期末金額
非經常性損益項目 （1-9月）
（百萬元）
非流動資產處置損益 84
政府補貼 86
除上述各項之外的其他營業外收支凈額 56
因所得稅稅率變動調整遞延稅金額 -126
以上各項對少數股東權益的影響 50
以上各項對稅務的影響 -41
合計 109
2.2 報告期末股東總人數及前十名無限售條件流通股股東持股表
單位：股
報告期末股東總數（戶） 116,702
前十名無限售條件流通股股東持股情況
股東名稱(全稱) 期末持有無限售條件
流通股的數量
香港中央結算（代理人）有限公司 1,161,335,698
融通新藍籌證券投資基金 91,143,712
全國社保基金一零八組合 36,000,000
中國建設銀行－華寶興業行業精選股票型證券投資基金 35,739,869
中國工商銀行－融通動力先鋒股票型證券投資基金 33,042,382
中國光大銀行股份有限公司－光大保德信量化核心證券 31,954,265
投資
中國建設銀行－華夏優勢增長股票型證券投資基金 28,859,079
中國工商銀行－融通藍籌成長證券投資基金 26,287,698
中國銀行－嘉實服務增值行業證券投資基金 22,051,480
中國工商銀行－諾安價值增長股票證券投資基金 21,396,098
================續上表=========================
股東名稱(全稱) 種類
香港中央結算（代理人）有限公司 境外上市外資股
融通新藍籌證券投資基金 人民幣普通股
全國社保基金一零八組合 人民幣普通股
中國建設銀行－華寶興業行業精選股票型證券投資基金 人民幣普通股
中國工商銀行－融通動力先鋒股票型證券投資基金 人民幣普通股
中國光大銀行股份有限公司－光大保德信量化核心證券 人民幣普通股
投資
中國建設銀行－華夏優勢增長股票型證券投資基金 人民幣普通股
中國工商銀行－融通藍籌成長證券投資基金 人民幣普通股
中國銀行－嘉實服務增值行業證券投資基金 人民幣普通股
中國工商銀行－諾安價值增長股票證券投資基金 人民幣普通股
|
|
§3 重要事項
3.1 公司主要會計報表項目、財務指標大幅度變動的情況及原因
□適用 √不適用
3.2 重大事項進展情況及其影響和解決方案的分析說明
√適用 □不適用
1、于2007年7月16日，本公司與空中客車公司就購買20架A320系列飛機簽訂合同。根據該合同，空中客車公司將于2009年3月至2010年8月向本公司全部交付20架A320系列飛機。A320系列飛機的公開市場報價（“目錄價格”）為每架6650萬美元—8590萬美元。本次飛機購買合同交易金額是經合同簽訂各方以公平磋商厘定，實際交易金額低于上述目錄價格。
于2007年7月16日，廈航與美國波音公司就購買25架B737-800飛機正式簽訂合同。根據該合同，美國波音公司將于2011年7月至2013年11月向廈航全部交付25架波音B737-800飛機。根據美國波音公司的目錄價格， B737-800飛機的目錄價格為每架7050萬美元—7900萬美元。本次飛機購買合同交易金額是經合同簽訂各方以公平磋商厘定，實際交易金額低于上述目錄價格。
根據本公司上市地上市規則規定上述飛機交易事項中廈航與波音公司就購買25架B737-800飛機簽定飛機交易合同將提交本公司最近一期的股東大會審議。
2、中國南方航空股份有限公司("本公司")董事會根據《公司章程》第一百七十七條規定,本公司董事會于2007年8月14日以董事通訊、簽字同意方式,分別審議以下議案：一、審議批準向中國南方航空集團公司("南航集團")購買中國南航集團航空食品有限公司("南航食品")100%股權、廣州碧花園培訓中心("培訓中心")資產、香港南龍旅運(香港)有限公司("南龍")部分實物資產及其持有的南龍國際貨運有限公司51%的股權；二、審議批準向南航集團出售廣州航空大酒店("航空酒店")90%的股權。
應參與審議董事12人,實際參加審議董事12人。經董事審議,一致同意上述議案,其中由于南航集團為本公司控股股東,關聯董事劉紹勇先生、李文新先生、王全華先生、趙留安先生回避對于上述議案的表決。有關議案的審議方式及程序等符合《公司法》及《公司章程》的規定。
3、于2007年8月20日，本公司與波音公司簽署了購買55架波音B737-700/800飛機的協議，這些飛機計劃將于2011年至2013年間付運。據波音公司的公開市場報價，波音B737700/800飛機的目錄價格為每架美元57百萬元至美元67.5百萬元和每架美元70.5百萬元至美元79百萬元。本次飛機購買合同交易金額是經合同簽訂各方以公平磋商厘定，實際交易金額低于上述目錄價格。根據本公司上市地上市規則規定上述飛機交易事項將提交本公司最近一期的股東大會審議。
4、于2007年10月23日，本公司與空中客車公司簽署了購買10架空中客車A330-200飛機的合同，這些飛機計劃將于2010年至2012年間付運。據空中客車公司的公開市場報價，空客A330-200飛機的目錄價格為每架美元167.7百萬元至美元176.7百萬元。本次飛機購買合同交易金額是經合同簽訂各方以公平磋商厘定，實際交易金額低于上述目錄價格。根據本公司上市地上市規則規定上述飛機交易事項將提交本公司最近一期的股東大會審議。
3.3 公司、股東及實際控制人承諾事項履行情況
√適用 □不適用
1、報告期內或持續到報告期內，公司或持股5%以上股東承諾事項：
（1）本公司與南航集團1997年5月22日簽訂《財產賠償協議》，根據該協議南航集團同意就任何質疑或干預本公司使用向南航集團所租用的土地及建筑物的權利而產生或導致任何損失或損害向本公司做出賠償。
（2）南航集團與本公司1995年為界定與分配南航集團與本公司資產與負債于1995年3月25日簽訂一份分立協議（該協議于1997年5月22日修訂）。根據分立協議，南航集團與本公司同意就有關南航集團與本公司根據分立協議持有或繼承的業務、資產及負債而導致對方承擔的索償、債務及費用等，向對方做出賠償。
2、在2007年8月14日本公司與南航集團的資產買賣的關聯交易中，南航食品有房屋建筑物8項，合計建筑面積8,013.99平方米；培訓中心房屋建筑物11項，合計建筑面積13,948.25平方米，因各種客觀原因未辦理房屋所有權證。對此，南航集團出據承諾函，承諾：（1）上述權證由南航集團負責在2008年底前辦理完畢；（2）辦證過程中發生的費用，由南航集團承擔并支付；（3）南航集團對上述兩項承諾事項愿意承擔對本公司造成的一切損失，包括但不限于：A、未取得權證對生產帶來的損失，B、未取得權證所引起的潛在風險導致的損失。
3、原非流通股東在股權分置改革過程中做出的承諾事項及其履行情況中國南方航空集團公司為了進一步保護流通股股東的利益，積極推進股權分置改革工作的進行，除法定承諾外，本公司唯一非流通股股東同時承諾：
（1）南航集團持有的南方航空股份自公司股權分置改革方案實施之日起三十六個月內不上市交易或轉讓；
（2）將在南方航空2007-2009 年度股東大會上提議南方航空進行現金分紅并投贊成票，以使南方航空2007-2009 年平均每年現金分紅比例不低于50%， 即2007-2009 年三年現金分紅總額與該三年累計可供股東分配利潤總額之比不小于50%；
（3）股權分置改革工作完成后，在遵循國家相關法律法規要求的前提下，南航集團支持南方航空制訂并實施管理層股權激勵制度。
3.4 預測年初至下一報告期期末的累計凈利潤可能為虧損或者與上年同期相比發生大幅度變動的警示及原因說明
□適用 √不適用
3.5 其他需要說明的重大事項
3.5.1 公司持有其他上市公司股權情況
√適用 □不適用
序 股票代 簡稱 持股數量 占該公司股權 初始投資成本 會計核算科目
號 碼 (股) 比例(%) （百萬元）
1 000099 中信海直 23,044,066 4.49 69 長期股權投資
2 中國民航信息 43,849,000 2.5 33 長期股權投資
網絡
3 中國交通銀行 7,480,000 0.016 11 長期股權投資
合計 - - 113 -
3.5.2 公司持有非上市金融企業、擬上市公司股權的情況
√適用 □不適用
持有對象名稱 初始投資金額 持股數量(股) 占該公司股權比例(%) 期末賬面價值
（百萬元） （百萬元）
南航財務公司 246 33.98 41
小計 246 － 41
中國南方航空股份有限公司
法定代表人：劉紹勇
2007年10月24日
|
|
|
|
