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工銀瑞信穩健成長股票型證券投資基金2007年第3季度報告
一、重要提示
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國建設銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。
基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
本報告期為至止。本報告中的財務資料未經審計。
二、基金產品概況
1、基金簡稱： 工銀成長
2、基金運作方式： 契約型開放式
3、基金合同生效日： 2006年12月6日
4、報告期末基金份額總額： 6,745,313,170.52 份
5、投資目標： 有效控制投資組合風險，追求基金長期資本增值
6、投資策略： 選擇經營穩健、具有長期可持續成長能力的上市公司股票，以合理價格買入并進行中長期投資，獲取超過市場平均水平的長期投資收益
7、業績比較基準： 80%×滬深300指數收益率+20%×上證國債指數收益率
8、風險收益特征： 本基金是成長型股票基金，其預期收益及風險水平高于債券型基金與混合型基金,屬于風險水平相對較高的基金。
9、基金管理人： 工銀瑞信基金管理有限公司
10、基金托管人： 中國建設銀行股份有限公司
三、主要財務指標和基金凈值表現
下述基金業績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數字。
（一）主要財務指標
1、本期利潤 4,406,237,664.21元
2、本期利潤總額扣減公允價值變動損益后的凈額 2,631,904,027.92 元
3、加權平均基金份額本期利潤 0.5900元
4、期末基金資產凈值 14,517,204,165.80 元
5、期末基金份額凈值 2.1522元
注：基金實施新會計準則后,原“基金本期凈收益”名稱調整為“本期利潤扣減本期公允價值變動損益后的凈額”，原“加權平均基金份額本期凈收益” =第2項/(第1項/第3項)
（二）本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④ ①－③ ②－④
過去三個月 38.13% 1.92% 37.45% 1.71% 0.68% 0.21%
（三）自基金合同生效以來基金份額凈值的變動情況，并與同期業績比較基準的變動的比較
工銀瑞信穩健成長股票型基金累計份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
（至）
四、管理人報告
1、基金經理（或基金經理小組成員）簡介
本基金基金經理
張翎先生，畢業于英國利物浦大學，獲工商管理碩士學位。先后在陸家嘴金融貿易區開發股份有限公司、中國平安保險公司投資管理中心等公司從事投資管理工作。2002年起任職于泰信基金管理有限公司，2004年3月至2005年5月，擔任泰信天天收益基金經理，2005年5月至2006年5月擔任泰信先行策略基金經理。2006年5月，加入工銀瑞信基金管理有限公司，2006年9月至2007年7月，擔任工銀瑞信精選平衡混合型基金基金經理。2006年12月至今，擔任工銀瑞信穩健成長基金基金經理。2007年4月至今，擔任工銀瑞信核心價值股票型基金基金經理。
先生，畢業于北京大學，獲經濟學碩士學位。1993年7月至1997年7月，任職于沈陽財政局會計師事務所。2000年7月至2006年9月，任職于鵬華基金管理有限公司，歷任研究員、基金經理助理、普潤基金經理、鵬華行業成長基金經理。2004年8月至2006年8月，兼任普潤基金經理；2006年8月至2006年10月，兼任普惠基金經理；2004年至2006年10月，擔任鵬華行業成長基金經理。2006年10月，加入工銀瑞信基金管理有限公司，2007年3月至今，擔任工銀瑞信精選平衡混合型基金基金經理、工銀瑞信穩健成長股票型基金基金經理。2007年7月至今，擔任工銀瑞信紅利股票型基金基金經理。
先生，畢業于南開大學，獲理學碩士學位。2002年9月至2003年5月任職于中融基金管理公司，擔任基金融鑫基金經理。2003年8月至2006年1月，任職于長盛基金管理公司，歷任長盛成長價值、長盛動態精選基金經理。2003年8月至2006年1月，擔任長盛成長價值基金經理。2005年4月至2006年1月，擔任長盛成長價值基金經理。2006年1月加入工銀瑞信基金管理有限公司，2006年7月至今，擔任工銀瑞信精選平衡混合型基金基金經理。2006年12月至今，擔任工銀瑞信穩健成長股票型基金基金經理。
女士，畢業于清華大學，獲工商管理碩士學位。1997年7月任職于中國銀行總行全球金融市場部，從事對外籌資業務。1998年12月至2002年12月，任職于中國銀行全球金融市場部，從事外匯、衍生產品交易，擔任客戶業務處副處長。2002年12月至2005年6月任職于中國銀行全球金融市場部，擔任首席交易員，負責管理信用產品投資組合，結構性產品投資組合，以及客戶資金投資管理。2005年8月至今，任職于工銀瑞信基金管理有限公司，2007年1月至今擔任工銀瑞信核心價值基金基金經理，工銀瑞信精選平衡混合型基金基金經理，工銀瑞信穩健成長股票型基金基金經理。
2、報告期內本基金運作的遵規守信情況說明
在本報告期內，基金管理人勤勉盡責的為基金份額持有人謀求利益，嚴格遵守了《證券投資基金法》及其他法律法規、《工銀瑞信穩健成長股票型證券投資基金基金合同》的規定，基金管理人不存在損害基金份額持有人利益的行為。
3、報告期內的業績表現和投資策略行情回顧及運作分析
三季度，滬深300指數大幅上漲了48.2%，指數呈現單邊上漲的格局，行業及個股分化明顯，其中煤炭、有色、鋼鐵、交通運輸等行業表現出色，商業零售、電子信息、食品飲料、信息科技表現不佳，藍籌股低PE股漲幅領先，績差股和大部分題材股表現平平。
三季度，本基金依然保持了金融、地產、鋼鐵、醫藥和能源的重配，降低了信息技術、化工和機械行業的配置。
本基金業績表現
截止報告期末，本基金份額累計凈值為2.15元。本報告期份額凈值增長率為38.13%，同期業績比較基準增長率為37.45%，超過比較基準0.68%。
市場展望和投資策略
由于市場目前處于一個整體估值較高的水平，而四季度貨幣政策又將進一步偏緊，市場和政策面的雙重制約無疑會極大程度限制行情的發展，我們對市場持謹慎態度。
下一階段，在市場的振蕩調整中將是選股并進行投資的最佳時機，本基金將繼續堅持挖掘優秀企業進行長期投資的理念，對于優質企業耐心持有，為持有人帶來長期的可持續的復利回報。
五、投資組合報告
（一）報告期末基金資產組合情況
項目 金額（元） 占總資產比例
股票 13,481,495,758.57 92.38%
債券 670,386,000.00 4.59%
權證 7,336,104.88 0.05%
銀行存款和清算備付金合計 130,423,645.05 0.89%
其他資產 303,108,890.42 2.08%
合計 14,592,750,398.92 100.00%
（二）報告期末按行業分類的股票投資組合
序號 行業分類 市值（元） 占凈值比例
1 農、林、牧、漁業 0.00 0.00%
2 采掘業 1,367,639,158.62 9.42%
3 制造業 5,855,847,027.15 40.34%
其中：食品、飲料 436,092,814.60 3.00%
紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00%
木材、家具 0.00 0.00%
造紙、印刷 51,344,295.70 0.35%
石油、化學、塑膠、塑料 830,715,440.06 5.72%
電子 360,410.00 0.00%
金屬、非金屬 1,826,702,542.79 12.58%
機械、設備、儀表 2,067,718,856.36 14.24%
醫藥、生物制品 642,912,667.64 4.43%
其他制造業 0.00 0.00%
4 電力、煤氣及水的生產和供應業 212,629,173.00 1.46%
5 建筑業 375,159,700.96 2.58%
6 交通運輸、倉儲業 656,608,683.24 4.52%
7 信息技術業 0.00 0.00%
8 批發和零售貿易 1,086,079,043.32 7.48%
9 金融、保險業 2,745,820,592.42 18.91%
10 房地產業 1,104,131,620.44 7.61%
11 社會服務業 77,580,759.42 0.53%
12 傳播與文化產業 0.00 0.00%
13 綜合類 0.00 0.00%
合計 13,481,495,758.57 92.87%
注：由于四舍五入的原因市值占基金資產凈值的比例分項之和與合計可能有尾差。
（三）報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細
序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 期末市值（元） 市值占基金資產凈值比例
1 000709 唐鋼股份 3 4,169,637.00 895,927,882.14 6.17%
2 600036 招商銀行 20,825,331.00 796,985,417.37 5.49%
3 601318 中國平安 4,015,883.00 541,943,410.85 3.73%
4 000617 石油濟柴 8,061,458.00 460,551,095.54 3.17%
5 600582 天地科技 8,338,494.00 460,118,098.92 3.17%
6 000002 萬 科Ａ 13,556,248.00 409,398,689.60 2.82%
7 000581 威孚高科 19,165,409.00 393,849,154.95 2.71%
8 600000 浦發銀行 7,389,791.00 387,964,027.50 2.67%
9 000937 金牛能源 12,146,386.00 382,003,839.70 2.63%
10 600825 新華傳媒 6,919,621.00 372,967,571.90 2.57%
（四）報告期末按券種分類的債券投資組合
序號 債券品種 市值（元） 占凈值比例
1 國 債 - -
2 金 融 債 - -
3 央行票據 670,386,000.00 4.62%
4 企 業 債 - -
5 可 轉 債 - -
合 計 670,386,000.00 4.62%
（五）報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細
序號 債券名稱 市值（元） 占凈值比例
1 07央行票據22 388,400,000.00 2.68%
2 07央行票據04 97,240,000.00 0.67%
3 07央行票據06 97,230,000.00 0.67%
4 07央行票據12 87,516,000.00 0.60%
（六）投資組合報告附注
1、報告期內基金投資的前十名證券的發行主體是否有被監管部門立案調查的，是否有在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的。
無
2、基金投資的前十名股票中，是否有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的。若有應對相關的投資決策程序進行說明。
無
3、基金的其他資產構成 單位：元
項目 金額
應收股利 0.00
應收利息 11,541,709.98
交易保證金 2,872,791.08
應收申購款 14,878,458.51
待攤費用 70,592.25
應收證券清算款 273,745,338.60
合計 303,108,890.42
4、本基金未持有處于轉股期的可轉換債券。
5、本基金報告期持有權證的情況
序號 權證代碼 權證名稱 數量（份） 成本總額（元） 獲得方式
1 580013 武鋼CWB1 899,694 2,084,839.02 網下申購07武鋼債送配
（1）報告期末持有權證明細
（2）報告期內獲得權證明細
本基金報告期內未獲得權證
6、本基金報告期未持有資產支持證券。
本基金報告期內未持有自資產支持證券
7、基金管理人未以自有資產投資本基金。
本報告期內基金管理人未以自有資產投資本基金
六、開放式基金份額變動
單位：份
本報告期初基金份額總額 8,386,023,855.50
本報告期間基金總申購份額 296,641,832.39
本報告期間基金總贖回份額 1,937,352,517.37
本報告期末基金份額總額 6,745,313,170.52
七、備查文件目錄
（一）備查文件目錄
1、中國證監會批準工銀瑞信穩健成長股票型證券投資基金設立的文件；
2、《工銀瑞信穩健成長股票型證券投資基金基金合同》；
3、《工銀瑞信穩健成長股票型證券投資基金托管協議》；
4、基金管理人業務資格批件和營業執照；
5、基金托管人業務資格批件和營業執照；
6、報告期內基金管理人在指定報刊上披露的各項公告。
（二）存放地點
基金管理人或基金托管人處
（三）查閱方式
投資者可在營業時間免費查閱。也可在支付工本費后，可在合理時間內取得上述文件的復印件。
工銀瑞信基金管理有限公司
二○○七年十月二十四日
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