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新浪財(cái)經(jīng)

工銀價(jià)值(164801)2007年第3季度報(bào)告

http://www.sina.com.cn 2007年10月23日 20:01 中國(guó)證券網(wǎng)
1.一、重要提示
工銀瑞信核心價(jià)值股票型證券投資基金2007年第3季度報(bào)告

一、重要提示
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國(guó)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定,于復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容,保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
本報(bào)告期為至止。本報(bào)告中的財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。
二、基金產(chǎn)品概況
1、基金簡(jiǎn)稱: 工銀價(jià)值
2、基金運(yùn)作方式: 契約型開(kāi)放式
3、基金合同生效日: 2005年8月31日
4、報(bào)告期末基金份額總額: 1,183,149,575.72份
5、投資目標(biāo): 有效控制投資組合風(fēng)險(xiǎn),追求基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。
6、投資策略: 采用自上而下的資產(chǎn)配置與自下而上的精選個(gè)股相結(jié)合的投資策略,投資于經(jīng)營(yíng)穩(wěn)健、具有核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、價(jià)值被低估的大中型上市公司,實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)長(zhǎng)期穩(wěn)定增值的目標(biāo)。
7、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn): 本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為:75%×中信標(biāo)普300指數(shù)收益率+25%×中信標(biāo)普全債指數(shù)收益率
8、風(fēng)險(xiǎn)收益特征: 本基金屬于股票型基金中的大中盤(pán)價(jià)值型基金,一般情況下,其風(fēng)險(xiǎn)及預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金、債券基金及混合型基金。
9、基金管理人: 工銀瑞信基金管理有限公司
10、基金托管人: 中國(guó)銀行股份有限公司
三、主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)
下述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用,計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。
(一)主要財(cái)務(wù)指標(biāo)
1 本期利潤(rùn) 1,354,764,889.86元
2 本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額 1,704,677,646.44元
3 加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn) 1.0282元
4 期末基金資產(chǎn)凈值 4,841,590,139.31元
5 期末基金份額凈值 4.0921元
注:基金實(shí)施新會(huì)計(jì)準(zhǔn)則后,原“基金本期凈收益”名稱調(diào)整為“本期利潤(rùn)扣減本期公允價(jià)值變動(dòng)損益后的凈額”,原“加權(quán)平均基金份額本期凈收益”=第2項(xiàng)/(第1項(xiàng)/第3項(xiàng)) 。
(二)本報(bào)告期基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③ 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
過(guò)去三個(gè)月 34.24% 1.81% 33.33% 1.59% 0.91% 0.22%
(三)自基金合同生效以來(lái)基金份額凈值的變動(dòng)情況,并與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)的變動(dòng)的比較
工銀瑞信核心價(jià)值股票型基金累計(jì)份額凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖
(至)
四、管理人報(bào)告
1、基金經(jīng)理(或基金經(jīng)理小組成員)簡(jiǎn)介
本基金基金經(jīng)理
先生,畢業(yè)于英國(guó)利物浦大學(xué),獲工商管理碩士學(xué)位。先后在陸家嘴金融貿(mào)易區(qū)開(kāi)發(fā)股份有限公司、中國(guó)平安保險(xiǎn)公司投資管理中心等公司從事投資管理工作。2002年起任職于泰信基金管理有限公司,2004年3月至2005年5月,擔(dān)任泰信天天收益基金經(jīng)理,2005年5月至2006年5月?lián)翁┬畔刃胁呗曰鸾?jīng)理。2006年5月,加入工銀瑞信基金管理有限公司,2006年9月至2007年7月,擔(dān)任工銀瑞信精選平衡混合型基金基金經(jīng)理。2006年12月至今,擔(dān)任工銀瑞信穩(wěn)健成長(zhǎng)基金基金經(jīng)理。2007年4月至今,擔(dān)任工銀瑞信核心價(jià)值股票型基金基金經(jīng)理。
女士,畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué),獲經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士學(xué)位。1992年1月至1994年1月,任職于安達(dá)信企業(yè)咨詢有限公司,擔(dān)任注冊(cè)會(huì)計(jì)師。1994年1月至1999年1月,任職于法國(guó)興業(yè)證券公司上海辦事處,擔(dān)任高級(jí)研究員。1999年1月至2004年6月,任職于博時(shí)基金管理有限公司,擔(dān)任首席分析師,研究部經(jīng)理,投資決策委員會(huì)委員。2004年6月至2005年6月,任職于友邦華泰基金管理有限公司,擔(dān)任研究部總監(jiān),投資決策委員會(huì)委員。2005年7月至今,任職于工銀瑞信基金管理有限公司,擔(dān)任研究總監(jiān),并從2007年5月起兼任工銀瑞信核心價(jià)值基金基金經(jīng)理。2007年7月起兼任工銀瑞信紅利股票型基金基金經(jīng)理。
女士,畢業(yè)于清華大學(xué),獲工商管理碩士學(xué)位。1997年7月任職于中國(guó)銀行總行全球金融市場(chǎng)部,從事對(duì)外籌資業(yè)務(wù)。1998年12月至2002年12月,任職于中國(guó)銀行全球金融市場(chǎng)部,從事外匯、衍生產(chǎn)品交易,擔(dān)任客戶業(yè)務(wù)處副處長(zhǎng)。2002年12月至2005年6月任職于中國(guó)銀行全球金融市場(chǎng)部,擔(dān)任首席交易員,負(fù)責(zé)管理信用產(chǎn)品投資組合,結(jié)構(gòu)性產(chǎn)品投資組合,以及客戶資金投資管理。2005年8月至今,任職于工銀瑞信基金管理有限公司,2007年1月至今擔(dān)任工銀瑞信核心價(jià)值基金基金經(jīng)理,工銀瑞信精選平衡混合型基金基金經(jīng)理,工銀瑞信穩(wěn)健成長(zhǎng)股票型基金基金經(jīng)理。
2、報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作的遵規(guī)守信情況說(shuō)明
本報(bào)告期內(nèi),本基金管理人嚴(yán)格按照《證券投資基金法》等有關(guān)法律法規(guī)及基金合同、招募說(shuō)明書(shū)等有關(guān)基金法律文件的規(guī)定,依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),在控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,為基金份額持有人謀求最大利益,無(wú)損害基金持有人利益的行為。
3、報(bào)告期內(nèi)的業(yè)績(jī)表現(xiàn)和投資策略
行情回顧及運(yùn)作分析
三季度,滬深300指數(shù)大幅上漲了48.2%,指數(shù)呈現(xiàn)單邊上漲的格局,行業(yè)及個(gè)股分化明顯,其中煤炭、有色、鋼鐵、交通運(yùn)輸?shù)刃袠I(yè)表現(xiàn)出色,商業(yè)零售、電子信息、食品飲料、信息科技表現(xiàn)不佳,藍(lán)籌股低PE股漲幅領(lǐng)先,績(jī)差股和大部分題材股表現(xiàn)平平。
三季度,本基金進(jìn)行了較大的組合調(diào)整,重點(diǎn)增加了能源行業(yè)和交通運(yùn)輸行
業(yè)以及有色金屬的配置,減持了商業(yè)零售、資本品行業(yè)。
本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)
本季度工銀核心價(jià)值基金實(shí)現(xiàn)了34.24% 的凈值增長(zhǎng),同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)增長(zhǎng)率為33.33%,超過(guò)比較基準(zhǔn)0.91%。
在8月中旬后調(diào)倉(cāng)完成后的一個(gè)多月,本基金在季度初所加強(qiáng)配置的煤炭海運(yùn)保險(xiǎn)等行業(yè)依靠?jī)?yōu)良的基本面驅(qū)動(dòng),取得了較好的表現(xiàn)。
市場(chǎng)展望和投資策略
市場(chǎng)從短期看估值處于高位,我們對(duì)四季度持較為謹(jǐn)慎的態(tài)度。從安全角度看,我們重點(diǎn)看好的能源行業(yè)還是具備較大的上升空間,這是鑒于我國(guó)經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速發(fā)展中能源的瓶頸地位日益凸顯并成為國(guó)家大戰(zhàn)略中的核心地位所決定的。由此,在四季度的投資中,還會(huì)堅(jiān)持配置于煤炭等資源能源相關(guān)企業(yè),同時(shí),看好處于景氣上升周期中的保險(xiǎn)和高度景氣的證券行業(yè),并加大投資力度。
五、投資組合報(bào)告
(一)報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
項(xiàng)目 金額(元) 占總資產(chǎn)比例
股票 4,487,231,541.22 92.34%
債券 233,188,000.00 4.80%
權(quán)證 0.00 0.00%
銀行存款和清算備付金合計(jì) 95,515,079.24 1.96%
其他資產(chǎn) 43,670,447.86 0.90%
合計(jì) 4,859,605,068.32 100.00%
(二)報(bào)告期末按行業(yè)分類(lèi)的股票投資組合(若有股票投資)
序號(hào) 行業(yè)分類(lèi) 市值(元) 占凈值比例
1 A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 71,677,491.20 1.48%
2 B 采掘業(yè) 854,794,886.71 17.66%
3 C 制造業(yè) 1,440,524,710.57 29.75%
C0 食品、飲料 151,307,103.55 3.13%
C1 紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00%
C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造紙、印刷 20,993,734.60 0.43%
C4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 303,161,188.29 6.26%
C5 電子 0.00 0.00%
C6 金屬、非金屬 353,003,278.80 7.29%
C7 機(jī)械、設(shè)備、儀表 343,648,289.70 7.10%
C8 醫(yī)藥、生物制品 268,411,115.63 5.54%
C99 其他制造業(yè) 0.00 0.00%
4 D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 12,174,500.00 0.25%
5 E 建筑業(yè) 52,282,828.38 1.08%
6 F 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè) 257,032,835.50 5.31%
7 G 信息技術(shù)業(yè) 0.00 0.00%
8 H 批發(fā)和零售貿(mào)易 305,159,923.90 6.30%
9 I 金融、保險(xiǎn)業(yè) 1,125,189,585.05 23.24%
10 J 房地產(chǎn)業(yè) 213,277,818.90 4.41%
11 K 社會(huì)服務(wù)業(yè) 155,116,961.01 3.20%
12 L 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 0.00 0.00%
13 M 綜合類(lèi) 0.00 0.00%
合計(jì) 4,487,231,541.22 92.68%
注:由于四舍五入的原因市值占基金資產(chǎn)凈值的比例分項(xiàng)之和與合計(jì)可能有尾差。
(三)報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量(股) 期末市值(元) 市值占基金資產(chǎn)凈值比例
1 601318 中國(guó)平安 2,540,000 342,773,000.00 7.08%
2 600315 上海家化 5,199,692 237,625,924.40 4.91%
3 600348 國(guó)陽(yáng)新能 3,190,892 219,405,733.92 4.53%
4 601628 中國(guó)人壽 3,049,871 190,342,449.11 3.93%
5 000001 深發(fā)展A 4,743,148 189,631,057.04 3.92%
6 000069 華僑城A 2,530,869 155,116,961.01 3.20%
7 600739 遼寧成大 2,600,000 146,536,000.00 3.03%
8 601919 中國(guó)遠(yuǎn)洋 3,148,000 141,848,880.00 2.93%
9 600489 中金黃金 997,091 140,101,256.41 2.89%
10 600030 中信證券 1,444,300 139,678,253.00 2.89%
(四)報(bào)告期末按券種分類(lèi)的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 市值(元) 占凈值比例
1 國(guó)  債 0.00 0.00%
2 金 融 債 0.00 0.00%
3 央行票據(jù) 233,188,000.00 4.82%
4 企 業(yè) 債 0.00 0.00%
5 可 轉(zhuǎn) 債 0.00 0.00%
6 其他(若有) 0.00 0.00%
合 計(jì) 233,188,000.00 4.82%
(五)報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)
序號(hào) 債券名稱 市值(元) 占凈值比例
1 07央行票據(jù)09 145,830,000.00 3.01%
2 07央行票據(jù)22 48,550,000.00 1.00%
3 07央行票據(jù)31 38,808,000.00 0.80%
4
5
(六)投資組合報(bào)告附注
1、報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體是否有被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查的,是否有在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的。
無(wú)
2、基金投資的前十名股票中,是否有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的。若有應(yīng)對(duì)相關(guān)的投資決策程序進(jìn)行說(shuō)明。
無(wú)
3、基金的其他資產(chǎn)構(gòu)成
單位:元
項(xiàng)目 金額
應(yīng)收申購(gòu)款 8,170,635.26
應(yīng)收股利 0.00
應(yīng)收利息 4,081,759.53
交易保證金 816,700.00
應(yīng)收證券清算款 30,601,353.07
其他應(yīng)收款 0.00
合計(jì) 43,670,447.86
4、基金持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
本報(bào)告期末本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5、基金報(bào)告期末獲得權(quán)證的數(shù)量、成本總額
本報(bào)告期末本基金未持有權(quán)證。
6、基金報(bào)告期末持有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)
本報(bào)告期末本基金未持有資產(chǎn)支持證券。
7、本報(bào)告期內(nèi)基金管理人運(yùn)用固有資金投資本基金的情況
基金管理人在本基金認(rèn)購(gòu)期內(nèi)認(rèn)購(gòu)金額為20,000,000.00元,認(rèn)購(gòu)份額為19,999,000.00份。本報(bào)告期內(nèi),基金管理人未有新的投資,基金管理人持有的本基金的份額未發(fā)生變化。
六、開(kāi)放式基金份額變動(dòng)
單位:份
本報(bào)告期期初基金份額總額 1,445,404,849.27
本報(bào)告期間基金總申購(gòu)份額 111,481,855.16
本報(bào)告期間基金總贖回份額 373,737,128.71
本報(bào)告期末基金份額總額 1,183,149,575.72
七、備查文件目錄
(一)備查文件目錄
1、中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)工銀瑞信核心價(jià)值股票型證券投資基金設(shè)立的文件;
2、《工銀瑞信核心價(jià)值股票型證券投資基金基金合同》;
3、《工銀瑞信核心價(jià)值股票型證券投資基金托管協(xié)議》;
4、基金管理人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照;
5、基金托管人業(yè)務(wù)資格批件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照;
6、報(bào)告期內(nèi)基金管理人在指定報(bào)刊上披露的各項(xiàng)公告。
(二)存放地點(diǎn)
基金管理人或基金托管人處
(三)查閱方式
投資者可在營(yíng)業(yè)時(shí)間免費(fèi)查閱。也可在支付工本費(fèi)后,可在合理時(shí)間內(nèi)取得上述文件的復(fù)印件。
工銀瑞信基金管理有限公司
二○○七年十月二十四日

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