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廣發聚富證券投資基金2007年第3季度報告
一、重要提示
廣發基金管理有限公司（以下簡稱“本基金管理人”）董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對本報告內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金基金合同規定，于復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏�！ ”净鸸芾砣顺兄Z以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。 基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
二、基金產品概況
基金簡稱：廣發聚富
基金運作方式：契約型開放式
基金合同生效日：
截止2007年9月30日本基金份額總額： 6,816,251,314.24份
投資目標：依托高速發展的宏觀經濟和資本市場，通過基金管理人科學研究，審慎投資，在控制風險的基礎上追求基金資產的長期穩健增值。
投資策略：積極投資策略，在資產配置層面，重視股票資產和債券資產的動態平衡配置；在行業配置層面，根據不同行業的發展前景進行行業優化配置；在個股選擇層面，在深入把握上市公司基本面的基礎上挖掘價格尚未完全反映投資價值的潛力股的投資機會。
業績比較基準：80%*中信標普300指數收益+20%*中信標普全債指數收益
風險收益特征：本基金風險收益特征介于成長基金與價值基金之間：適度風險、較高收益。
基金管理人：廣發基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
三、主要財務指標和基金凈值表現
（一）主要財務指標
單位：元
1.本期利潤 2,035,117,237.35
2.本期利潤扣減公允價值變動損益后的凈額 2,099,050,400.40
3.加權平均基金份額本期利潤 0.4626
4.期末基金資產凈值 11,203,093,912.35
5.期末基金份額凈值 1.6436
注：（1）所述基金財務指標不包括持有人認購和交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數字。本表中財務數據未經審計。
（2）基金實施新會計準則后，原“基金本期凈收益”名稱調整為“本期利潤總額扣減公允價值變動損益后的凈額”，原“加權平均基金份額本期凈收益”=第2項/(第1項/第3項)。
（二）基金凈值表現 1、本基金本報告期單位基金資產凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表
階 段 凈值增長率(1) 凈值增長率標準差(2) 業績比較基準收益率(3) 業績比較基準收益率標準差(4) (1)-(3) (2)-(4)
過去3個月 32.04% 0.0151 36.92% 0.0169 -4.88% -0.0018
2、本基金自基金合同生效以來單位基金資產凈值的變動與同期業績比較基準比較圖
注：業績比較基準：80%*中信標普300指數收益+20%*中信標普全債指數收益。
四、管理人報告
（一）基金經理情況：
江涌：男，經濟學、法學雙學士，8年證券從業經歷，曾任廣發小盤成長基金基金經理、廣發基金管理有限公司行業研究員、廣發證券股份有限公司深圳業務總部研究員。
（二）基金運作合規性聲明
本報告期內，本基金管理人嚴格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》及其配套法規、《廣發聚富證券投資基金基金合同》和其他有關法律法規的規定，本著誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，在嚴格控制風險的基礎上，為基金持有人謀求最大利益。本報告期內，基金運作合法合規，無損害基金持有人利益的行為，基金的投資管理符合有關法規及基金合同的規定。
（三）市場情況及基金運作回顧
1、市場回顧
6月份的兩次調整似乎是對牛市的空中加油，三季度，市場繼續上揚。資源類企業、具有并購重組行為的央企、回歸A股上市公司成為市場主線。良好的賺錢效應使得市場資金更加充裕。
2、基金運作回顧
前三季度基金業績增長120%，超過同期上證綜合指數。三季度主要增持了金融、金屬非金屬行業的配置，減少了食品飲料、醫藥行業配置。并于季末進行了兩次分紅，實現了部分基金收益。
3、未來展望
目前很多上市公司的估值已經涵蓋了對未來業績的良好預期，因此，實際的業績增長能否與預期吻合甚至超預期顯得尤為重要，否則很難支撐股價的進一步上漲。整體高估值下我們的選擇目標主要集中在成長性確定、動態估值相對合理的行業和公司。我們繼續關注金融、地產行業，消費品中的品牌白酒和百貨行業，目前的估值已經不高，而成長性又相對確定。具有全球競爭優勢的機械制造行業的龍頭公司也會繼續保持強勁增長，我們也會將之作為重點對象關注。
五、投資組合報告
（一）基金資產配置組合
市值（元） 占總資產的比重
股票 7,518,326,765.98 66.26%
債券 2,350,545,853.04 20.71%
權證 - -
銀行存款和結算備付金 1,366,503,230.06 12.04%
其他資產 111,702,849.73 0.99%
合計 11,347,078,698.81 100.00%
（二）按行業分類的股票投資組合
行業 市值（元） 市值占凈值比
A 農、林、牧、漁業 - -
B 采掘業 503,274,059.12 4.49%
C 制造業 3,489,280,210.84 31.15%
C0 食品、飲料 387,500,675.28 3.46%
C1 紡織、服裝、皮毛 14,558,608.76 0.13%
C2 木材、家具 - -
C3 造紙、印刷 83,251,166.24 0.74%
C4 石油、化學、塑膠、塑料 271,222,570.00 2.42%
C5 電子 237,046,576.87 2.12%
C6 金屬、非金屬 1,636,080,899.23 14.60%
C7 機械、設備、儀表 754,921,568.20 6.74%
C8 醫藥、生物制品 104,698,146.26 0.93%
C99 其他制造業 - -
D 電力、煤氣及水的生產和供應業 129,726,381.12 1.16%
E 建筑業 51,480,000.00 0.46%
F 交通運輸、倉儲業 - -
G 信息技術業 286,521,799.00 2.56%
H 批發和零售貿易 700,791,747.60 6.26%
I 金融、保險業 1,241,100,554.68 11.08%
J 房地產業 911,511,677.72 8.14%
K 社會服務業 - -
L 傳播與文化產業 204,640,335.90 1.83%
M 綜合類 - -
合計 7,518,326,765.98 67.11%
（三）基金投資前十名股票明細
股票代碼 股票名稱 數 量（股） 市 值（元） 市值占凈值比
600000 浦發銀行 13,173,516 691,609,590.00 6.17%
600456 寶鈦股份 5,576,849 452,170,916.92 4.04%
600016 民生銀行 25,135,450 397,391,464.50 3.55%
600685 廣船國際 4,631,720 394,900,447.20 3.52%
601666 平煤天安 7,485,818 366,131,358.38 3.27%
000778 新興鑄管 22,975,848 340,731,825.84 3.04%
600519 貴州茅臺 1,951,224 293,600,675.28 2.62%
600383 金地集團 6,521,512 270,803,264.16 2.42%
002008 大族激光 8,227,927 237,046,576.87 2.12%
600631 百聯股份 10,092,307 233,132,291.70 2.08%
（四） 按券種分類的債券投資組合
債券類別 債券市值（元） 市值占凈值比
交易所國債投資 2,270,464,836.20 20.27%
銀行間國債投資 - -
央行票據投資 - -
企業債券投資 - -
金融債券投資 - -
可轉換債投資 80,081,016.84 0.71%
國家政策金融債券 - -
債券投資合計 2,350,545,853.04 20.98%
（五）債券投資前五名組合
債券代碼 債券名稱 市 值（元） 市值占凈值比 數 量（股）
010103 21國債⑶ 857,071,860.00 7.65% 8,485,860
010115 21國債⒂ 595,683,860.00 5.32% 5,897,860
010214 02國債⒁ 433,291,345.20 3.87% 4,325,560
010010 20國債⑽ 155,221,271.00 1.39% 1,547,570
125960 錫業轉債 76,646,535.84 0.68% 222,732
（六）投資組合報告附注
1、本基金持有的每只股票的價值均不超過基金資產凈值的10％。
2、報告期內本基金投資的前十名股票的發行主體未被監管部門立案調查，或在本報告編制日前一年內本基金投資的前十名證券的發行主體未受到公開譴責和處罰。
3、本基金投資的前十名股票均未超出基金合同規定的備選股票庫。
4、本基金本報告期其他資產的構成包括交易保證金2,103,666.93元,應收利息44,462,174.23元,應收申購款65,137,008.57元,合計為111,702,849.73元。
5、截至，本基金未持有的處于轉股期的可轉換債券。
6、截至，本基金未持有權證。
六、開放式基金份額變動
份額
期初份額 3,367,770,073.21
期內申購總份額 4,418,290,276.85
期內贖回總份額 969,809,035.82
期末份額 6,816,251,314.24
七、備查文件目錄
1、中國證監會批準廣發聚富開放式證券投資基金募集的文件；
2、《廣發聚富開放式證券投資基金基金合同》；
3、《廣發聚富開放式證券投資基金托管協議》；
4、《廣發聚富開放式證券投資基金招募說明書》及其更新版；
5、廣發基金管理有限公司批準成立批件、營業執照、公司章程；
6、本報告期內在中國證監會指定報紙上公開披露的基金凈值公告及其他公告。
查閱地點：廣州市體育西路57號紅盾大廈14樓、15樓
網址：
廣發基金管理有限公司
二OO七年十月二十四日
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