華夏回報(bào)(160303)招募說(shuō)明書(shū)(更新)摘要2007年第2號(hào)
http://www.sina.com.cn 2007年10月22日 14:12 中國(guó)證券網(wǎng)
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華夏回報(bào)證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）摘要2007年第2號(hào)
基金管理人：華夏基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司
重要提示
華夏回報(bào)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2003年7月11日證監(jiān)基金字[2003]86號(hào)文批準(zhǔn)公開(kāi)發(fā)售。本基金基金合同于2003年9月5日正式生效。本基金為契約型開(kāi)放式基金。
基金管理人保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資人申購(gòu)基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。
本摘要根據(jù)本基金的基金合同和招募說(shuō)明書(shū)編寫(xiě)，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
本招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止日為2007年9月5日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年6月30日。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
本基金基金管理人為華夏基金管理有限公司，是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]16號(hào)文批準(zhǔn)，于1998年4月9日成立的中國(guó)第一批基金管理公司之一。基本信息如下：
名稱：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座8層
法定代表人：凌新源
總經(jīng)理：范勇宏
組織形式：有限責(zé)任公司
成立時(shí)間：1998年4月9日
注冊(cè)資本：13800萬(wàn)元
存續(xù)期間：100年
客戶服務(wù)電話：400-818-6666
傳真：（010）88066511
聯(lián)系人：廖為
股權(quán)結(jié)構(gòu)：
持股單位 占總股本比例
中信證券股份有限公司 60.725％
西南證券有限責(zé)任公司 35.725％
中國(guó)科技證券有限責(zé)任公司 3.55％
合計(jì) 100％
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事、監(jiān)事、經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員基本情況
凌新源先生：董事長(zhǎng)，碩士。曾任北京證券有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)、華夏證券有限公司副總裁、中國(guó)鋼鐵工貿(mào)集團(tuán)公司總裁助理、中國(guó)冶金進(jìn)出口總公司總裁助理、北京國(guó)際信托投資公司業(yè)務(wù)部副經(jīng)理。
范勇宏先生：副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理，博士。曾任華夏證券有限公司總裁助理、華北業(yè)務(wù)總監(jiān)、華夏證券有限公司北京東四營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、中國(guó)建設(shè)銀行總行干部。
王東明先生：董事，碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。現(xiàn)任中信證券股份有限公司董事長(zhǎng)、中信基金管理有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)、中國(guó)國(guó)際信托投資公司董事、協(xié)理，中信控股有限責(zé)任公司董事、中信國(guó)際金融控股有限公司董事、中信資本市場(chǎng)控股有限公司董事。曾任中信證券股份有限公司副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事，北京華遠(yuǎn)經(jīng)濟(jì)建設(shè)公司副總經(jīng)理，加拿大楓葉銀行證券公司部門(mén)副經(jīng)理，南方證券公司副總裁，華夏證券公司發(fā)行部副總經(jīng)理等職務(wù)。
范劍先生：董事，碩士。現(xiàn)任西南證券有限責(zé)任公司總裁。曾任中國(guó)煤炭工業(yè)進(jìn)出口集團(tuán)公司市場(chǎng)部副總經(jīng)理。
李洋先生：董事，學(xué)士。曾任北京證券有限責(zé)任公司資產(chǎn)保全部總經(jīng)理，北京市財(cái)政局外事財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)。
王邦志先生：董事，碩士。曾任中國(guó)科技證券有限責(zé)任公司副總經(jīng)理，中國(guó)科技國(guó)際信托投資有限責(zé)任公司副總經(jīng)理、信貸部項(xiàng)目經(jīng)理、證券總部總經(jīng)理。
王連洲先生：獨(dú)立董事，學(xué)士。現(xiàn)已退休。中國(guó)《證券法》、《信托法》、《基金法》3部重要民商法律起草工作的主要組織者和參與者。曾在全國(guó)人大財(cái)經(jīng)委員會(huì)和中國(guó)人民銀行總行印制造幣局工作。
龍濤先生：獨(dú)立董事，碩士。現(xiàn)任海問(wèn)投資咨詢有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)、中央財(cái)經(jīng)大學(xué)會(huì)計(jì)系副教授。曾在畢馬威國(guó)際會(huì)計(jì)公司紐約分部從事審計(jì)和財(cái)務(wù)分析工作。
涂建先生：獨(dú)立董事，學(xué)士。現(xiàn)任太平洋證券股份有限公司黨委書(shū)記。曾任中國(guó)國(guó)際貿(mào)易促進(jìn)委員會(huì)資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(huì)資產(chǎn)管理中心主任。
魯明泓先生：獨(dú)立董事，博士。現(xiàn)任南京大學(xué)商學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師、哥倫比亞大學(xué)客座研究員。曾在美國(guó)哈佛大學(xué)做博士后研究工作。
劉芳勤女士：獨(dú)立董事，學(xué)士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。現(xiàn)已退休。曾任中國(guó)工商銀行北京朝陽(yáng)支行副行長(zhǎng)、吉林省長(zhǎng)春市計(jì)劃委員會(huì)副處長(zhǎng)。
滕天鳴先生：執(zhí)行副總經(jīng)理，碩士。曾任公司總經(jīng)理助理、工會(huì)主席和機(jī)構(gòu)理財(cái)部總經(jīng)理等。
方瑞枝女士：督察長(zhǎng)，碩士。曾在中國(guó)金融出版社工作。
周偉明先生：監(jiān)事，碩士。現(xiàn)任西南證券有限責(zé)任公司研究發(fā)展中心高級(jí)研究員、市場(chǎng)研究部經(jīng)理、副總經(jīng)理。曾任江蘇聯(lián)合信托投資有限公司研究發(fā)展部研究員、上海分部經(jīng)理。
張鳴溪先生，監(jiān)事，學(xué)士，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)非執(zhí)業(yè)會(huì)員。曾任北京證券有限公司投資銀行部執(zhí)行總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、華夏證券有限公司并購(gòu)業(yè)務(wù)管理部常務(wù)副總經(jīng)理、計(jì)劃財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理、投資銀行總部副總經(jīng)理，中華會(huì)計(jì)師事務(wù)所注冊(cè)會(huì)計(jì)師。
瞿穎女士：監(jiān)事，碩士，中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)非執(zhí)業(yè)會(huì)員。現(xiàn)任華夏基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總經(jīng)理助理。曾就職于安永華明會(huì)計(jì)師事務(wù)所、泰康人壽保險(xiǎn)公司。
2、本基金基金經(jīng)理
胡建平先生，碩士，證券從業(yè)經(jīng)歷9年。曾任鵬華基金管理有限公司基金經(jīng)理、研究員，浙江天堂硅谷創(chuàng)業(yè)投資公司投資經(jīng)理，原浙江證券投資經(jīng)理、研究員。曾經(jīng)擔(dān)任鵬華中國(guó)50基金經(jīng)理（2006年3月至2006年9月期間）、鵬華價(jià)值優(yōu)勢(shì)基金經(jīng)理（2006年7月至2007年4月期間）。2007年4月加入華夏基金管理有限公司，現(xiàn)任華夏回報(bào)證券投資基金、華夏回報(bào)二號(hào)證券投資基金基金經(jīng)理（2007年7月起任職）。
顏正華先生，碩士，證券從業(yè)經(jīng)歷8年。曾任國(guó)海證券證券投資部、投資策劃部經(jīng)理，江南證券研究所策略研究中心經(jīng)理，深圳中興通訊股份有限公司產(chǎn)品事業(yè)部信息策劃組組長(zhǎng)。2005年8月加入華夏基金管理有限公司，歷任股票投資部策略分析師，基金經(jīng)理助理，現(xiàn)任華夏回報(bào)證券投資基金、華夏回報(bào)二號(hào)證券投資基金基金經(jīng)理（2007年7月起任職）。
歷任基金經(jīng)理：2003年9月至2004年6月期間，江暉任基金經(jīng)理。2004年2月至2007年8月期間，石波任基金經(jīng)理。
3、本公司股票投資委員會(huì)成員的姓名和職務(wù)如下：
范勇宏先生：華夏基金管理有限公司副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理。
王亞偉先生：華夏基金管理有限公司總經(jīng)理助理、華夏大盤(pán)精選證券投資基金基金經(jīng)理。
劉文動(dòng)先生：華夏基金管理有限公司投資總監(jiān)，共同擔(dān)任興安證券投資基金、興華證券投資基金、華夏藍(lán)籌核心混合型證券投資基金（LOF）基金經(jīng)理。
程海泳先生：華夏基金管理有限公司投資副總監(jiān)、基金經(jīng)理。
張益馳先生：華夏基金管理有限公司投資副總監(jiān)，華夏優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)股票型證券投資基金基金經(jīng)理、共同擔(dān)任華夏平穩(wěn)增長(zhǎng)混合型證券投資基金基金經(jīng)理。
郭樹(shù)強(qiáng)先生：華夏基金管理有限公司機(jī)構(gòu)投資總監(jiān)，共同擔(dān)任興和證券投資基金基金經(jīng)理。
4、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情況
本基金之基金托管人為中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱“中國(guó)銀行”），基本情況如下：
辦公及住所地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：肖 鋼
企業(yè)類型：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬(wàn)貳仟零玖元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
成立日期：1983年10月31日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24號(hào)
托管部門(mén)總經(jīng)理：秦立儒
托管部門(mén)聯(lián)系人：寧敏
電話：（010）66594977
傳真：（010）66594942
發(fā)展概況：
中國(guó)銀行業(yè)務(wù)覆蓋傳統(tǒng)商業(yè)銀行、投資銀行和保險(xiǎn)領(lǐng)域，并在全球范圍內(nèi)為個(gè)人客戶和公司客戶提供全面和優(yōu)質(zhì)的金融服務(wù)，截至2006年底，在世界27個(gè)國(guó)家和地區(qū)擁有分支機(jī)構(gòu)，與1500家國(guó)外代理行及47000家分支機(jī)構(gòu)保持了代理業(yè)務(wù)關(guān)系，憑借全球化的網(wǎng)絡(luò)及其優(yōu)質(zhì)的服務(wù)、雄厚的實(shí)力，本行在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)保持著獨(dú)特的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。
在近百年的歲月里，中國(guó)銀行以其穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)、雄厚的實(shí)力、成熟的產(chǎn)品和豐富的經(jīng)驗(yàn)深得廣大客戶信賴，打造了卓越的品牌，與客戶建立了長(zhǎng)期穩(wěn)固的合作關(guān)系。
中國(guó)銀行主營(yíng)商業(yè)銀行業(yè)務(wù)，包括公司業(yè)務(wù)、個(gè)人金融業(yè)務(wù)和資金業(yè)務(wù)。中國(guó)銀行向公司客戶提供包括貸款、票據(jù)貼現(xiàn)、貿(mào)易融資、存款、結(jié)算、清算、現(xiàn)金管理等各項(xiàng)金融產(chǎn)品和度身定制的財(cái)務(wù)綜合解決方案。中國(guó)銀行為個(gè)人客戶提供一系列個(gè)人或家庭銀行產(chǎn)品及服務(wù)，包括儲(chǔ)蓄存款、消費(fèi)信貸、支付結(jié)算、銀行卡和財(cái)富管理等。在多年的發(fā)展歷程中，中國(guó)銀行曾創(chuàng)造了中國(guó)銀行業(yè)的許多第一，所創(chuàng)新和研發(fā)的一系列金融產(chǎn)品與服務(wù)均開(kāi)創(chuàng)歷史之先河，在業(yè)界獨(dú)領(lǐng)風(fēng)騷，享有盛譽(yù)。目前在外匯存貸款、國(guó)際結(jié)算、外匯資金和貿(mào)易融資等領(lǐng)域居于領(lǐng)先地位，且保持了持續(xù)快速增長(zhǎng)。截至2006年底，中國(guó)銀行境內(nèi)外分支機(jī)構(gòu)共有11,241家，其中境內(nèi)擁有37家一級(jí)分行、直屬分行，283家二級(jí)分行及10277家分支機(jī)構(gòu)，境外分支機(jī)構(gòu)643家分行、子公司及代表處，是中國(guó)國(guó)際化程度最高的銀行。中國(guó)銀行在國(guó)內(nèi)同業(yè)中率先引進(jìn)國(guó)際管理技術(shù)人才和經(jīng)營(yíng)理念，不斷向國(guó)際化一流大銀行的目標(biāo)邁進(jìn)。
中國(guó)銀行有近百年輝煌而悠久的歷史，在中國(guó)金融史上扮演了十分重要的角色。中國(guó)銀行于1912年由孫中山先生批準(zhǔn)成立，至1949年中華人民共和國(guó)成立的37年間，中國(guó)銀行先后是當(dāng)時(shí)的國(guó)家中央銀行、國(guó)際匯兌銀行和外貿(mào)專業(yè)銀行。在動(dòng)蕩的歷史年代，中國(guó)銀行作為民族金融的支柱，以服務(wù)大眾、振興民族金融業(yè)為己任，穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，銳意進(jìn)取，各項(xiàng)業(yè)務(wù)取得了長(zhǎng)足發(fā)展。
新中國(guó)成立后，中國(guó)銀行成為國(guó)家指定的外匯外貿(mào)專業(yè)銀行，繼續(xù)保持和發(fā)揚(yáng)了頑強(qiáng)創(chuàng)業(yè)的企業(yè)精神，為國(guó)家對(duì)外經(jīng)貿(mào)發(fā)展、開(kāi)展經(jīng)濟(jì)建設(shè)作出了貢獻(xiàn)。1994年隨著金融體制改革的深化，中國(guó)銀行由外匯外貿(mào)專業(yè)銀行向功能完善、服務(wù)全面的國(guó)有商業(yè)銀行轉(zhuǎn)化，與其它三家國(guó)有商業(yè)銀行一道成為國(guó)家金融業(yè)的支柱。1994年和1995年，中國(guó)銀行先后成為香港地區(qū)、澳門(mén)地區(qū)發(fā)鈔銀行。為提高競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，中國(guó)銀行從2000年初開(kāi)始圍繞建立良好的公司治理機(jī)制采取了一系列的改革。2001年，中國(guó)銀行成功重組了香港中銀集團(tuán)，將10家成員銀行合并成當(dāng)?shù)刈?cè)的“中國(guó)銀行（香港）有限公司”。2002年7月，重組后的中國(guó)銀行（香港）有限公司在香港聯(lián)交所成功上市，成為國(guó)內(nèi)首家在境外上市的國(guó)有商業(yè)銀行。
2004年7月14日，中國(guó)銀行在與國(guó)際同業(yè)和國(guó)內(nèi)同業(yè)的激烈競(jìng)爭(zhēng)中，憑借雄厚的實(shí)力和優(yōu)良的服務(wù)，脫穎而出，作為我國(guó)銀行業(yè)的優(yōu)秀代表攜手北京2008年奧運(yùn)會(huì)，成為北京奧運(yùn)會(huì)唯一的銀行合作伙伴。
中國(guó)銀行于2003年被國(guó)務(wù)院確定為國(guó)有獨(dú)資商業(yè)銀行股份制改造試點(diǎn)銀行，圍繞“資本充足、內(nèi)控嚴(yán)密、運(yùn)營(yíng)安全、服務(wù)和效益良好、具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的現(xiàn)代化股份制商業(yè)銀行”的目標(biāo)，進(jìn)一步完善符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的公司治理機(jī)制，穩(wěn)步推進(jìn)國(guó)有商業(yè)銀行的股份制改造工作。2004年8月26日，中國(guó)銀行股份有限公司成立，中國(guó)銀行成為國(guó)家控股的股份制商業(yè)銀行，標(biāo)志著中國(guó)銀行向建立良好公司治理機(jī)制的現(xiàn)代化股份制商業(yè)銀行的目標(biāo)邁進(jìn)了一大步，中國(guó)銀行的歷史翻開(kāi)了新的一頁(yè)。
2006年6月1日，中國(guó)銀行在香港聯(lián)交所成功掛牌上市，共集資754.27億港元。繼成功發(fā)行H股并上市之后，2006年7月5日，中國(guó)銀行在上海證券交易所成功發(fā)行A股，是中國(guó)資本市場(chǎng)第一家國(guó)有商業(yè)銀行股，是全流通背景下的第一家“海歸”股。在國(guó)際和國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)同時(shí)上市，進(jìn)一步提高了資本實(shí)力，中國(guó)銀行進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展時(shí)期。在勢(shì)如破竹的中國(guó)金融銀行業(yè)改革的大潮中，在“新興＋轉(zhuǎn)軌”的中國(guó)資本市場(chǎng)改革的大趨勢(shì)中，中國(guó)銀行將健康、快速、持續(xù)發(fā)展，創(chuàng)造更新的輝煌、譜寫(xiě)更絢麗的篇章！
中國(guó)銀行多年來(lái)圍繞客戶需求所做的不懈努力，得到了來(lái)自業(yè)界、客戶和權(quán)威第三方的廣泛認(rèn)可。從1990年以來(lái)，中國(guó)銀行一直榮登《財(cái)富》500強(qiáng)排行榜，并被《財(cái)富》（中文版）評(píng)選為2006年最受贊賞的中國(guó)公司；自1992年，中國(guó)銀行八次被《歐洲貨幣》雜志評(píng)為“中國(guó)最佳銀行”或“中國(guó)最佳本地銀行”，并于2005年被《歐洲貨幣》評(píng)為中國(guó)及香港 “最佳商業(yè)銀行”（2005年房地產(chǎn)獎(jiǎng)項(xiàng)）；2004至2006年，中國(guó)銀行連續(xù)三年被《環(huán)球金融》雜志評(píng)為“中國(guó)最佳貿(mào)易融資銀行”和“中國(guó)最佳外匯銀行”；在中央電視臺(tái)和《銷售與市場(chǎng)》雜志共同主辦的“2005中國(guó)營(yíng)銷盛典”中，被評(píng)為“2005年度中國(guó)企業(yè)營(yíng)銷創(chuàng)新獎(jiǎng)”（是獲獎(jiǎng)企業(yè)中唯一的金融企業(yè)）；根據(jù)英國(guó)《金融時(shí)報(bào)》2005年8月進(jìn)行的調(diào)查，中國(guó)銀行是中國(guó)的十大國(guó)際品牌之一；另外，中國(guó)銀行被國(guó)家工商總局授予“中國(guó)馳名商標(biāo)”。2006年在《銀行家》雜志“世界1000家大銀行”中排名第17位，被《財(cái)資》雜志評(píng)為2006年度AAA獎(jiǎng)項(xiàng)中國(guó)地區(qū)最佳現(xiàn)金管理銀行、中國(guó)地區(qū)最佳貿(mào)易融資銀行，同時(shí)《亞洲貨幣》雜志也將中國(guó)銀行評(píng)為“中國(guó)最佳現(xiàn)金管理銀行”；被《新興市場(chǎng)》雜志評(píng)為“2006年亞洲地區(qū)年度最佳銀行”，被《亞洲風(fēng)險(xiǎn)》雜志評(píng)為“2006年度中國(guó)最佳銀行”；獲得了《亞洲法律事務(wù)》雜志2006年“銀行和財(cái)經(jīng)服務(wù)公司法務(wù)組大獎(jiǎng)”，是國(guó)內(nèi)唯一獲得該獎(jiǎng)項(xiàng)的金融機(jī)構(gòu)；被《投資者關(guān)系》雜志評(píng)選為“中國(guó)市場(chǎng)企業(yè)交易最佳投資者關(guān)系”、“香港市場(chǎng)IPO最佳投資者關(guān)系”；在第十四屆中國(guó)國(guó)際金融（銀行）技術(shù)暨設(shè)備展覽會(huì)上，本行的產(chǎn)品獲得“金融業(yè)務(wù)創(chuàng)新獎(jiǎng)”；此外，積極推進(jìn)企業(yè)文化建設(shè)，營(yíng)造誠(chéng)信、績(jī)效、責(zé)任、創(chuàng)新、和諧的氛圍，于2005年，被《中國(guó)人才》（《China Staff》）授予“中國(guó)大陸‘最佳人力資源戰(zhàn)略獎(jiǎng)’”，這是大中華區(qū)人力資源管理領(lǐng)域的最高評(píng)獎(jiǎng)；2006年再次榮獲“優(yōu)信咨詢（Universum）”評(píng)選的“大學(xué)生心目中最理想雇主獎(jiǎng)”。
世紀(jì)信譽(yù)，環(huán)球共享。中國(guó)銀行將秉承 “以客戶為中心，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，強(qiáng)化公司治理，追求卓越效益，創(chuàng)建國(guó)際一流大銀行”的宗旨，依托其雄厚的實(shí)力、遍布全球的分支機(jī)構(gòu)、成熟的產(chǎn)品和豐富的經(jīng)驗(yàn)，竭誠(chéng)為客戶提供全方位、高品質(zhì)的銀行服務(wù)，與廣大客戶攜手共創(chuàng)美好未來(lái)。
財(cái)務(wù)概況：
2006年，中國(guó)銀行資產(chǎn)總額53252.73億元人民幣，股東權(quán)益（不含少數(shù)股東權(quán)益）合計(jì)3882.54億元人民幣，分別比上年增長(zhǎng)12.28%和66.03%，實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)418.92億元人民幣，比上年增長(zhǎng)52.38%，總資產(chǎn)回報(bào)率和權(quán)益凈回報(bào)率分別達(dá)到0.94%和13.86%，同比提高0.22個(gè)百分點(diǎn)和0.70個(gè)百分點(diǎn)；資產(chǎn)質(zhì)量持續(xù)改善，2006年末不良貸款比率從2005年末的4.62%進(jìn)一步下降到4.04%，下降0.58個(gè)百分點(diǎn)，資本充足率為13.59%，核心資本充足率為11.44%，分別較上年增加3.17個(gè)百分點(diǎn)及3.36個(gè)百分點(diǎn)。
（二）主要人員情況
肖鋼先生，自2004年8月起任中國(guó)銀行股份有限公司董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記。自2003年3月起任中國(guó)銀行董事長(zhǎng)、黨委書(shū)記、行長(zhǎng)，自1996年10月起任中國(guó)人民銀行行長(zhǎng)助理，期間曾兼任中國(guó)人民銀行計(jì)劃資金司司長(zhǎng)、貨幣政策司司長(zhǎng)、廣東省分行行長(zhǎng)及國(guó)家外匯管理局廣東省分局局長(zhǎng)。1989年10月至1996年10月，歷任中國(guó)人民銀行政策研究室副主任、主任、中國(guó)外匯交易中心總裁、計(jì)劃資金司司長(zhǎng)等職。肖先生出生于1958年8月，1981年畢業(yè)于湖南財(cái)經(jīng)學(xué)院，1996年獲得中國(guó)人民大學(xué)法學(xué)碩士學(xué)位。
李禮輝先生，自2004年8月起擔(dān)任中國(guó)銀行股份有限公司副董事長(zhǎng)、黨委副書(shū)記、行長(zhǎng)。2002年9月至2004年8月?lián)魏Ｄ鲜「笔￠L(zhǎng)。1994年7月至2002年9月?lián)沃袊?guó)工商銀行副行長(zhǎng)。1988年至1994年7月歷任中國(guó)工商銀行國(guó)際業(yè)務(wù)部總經(jīng)理、新加坡代表處首席代表、福建省分行副行長(zhǎng)等職。李先生出生于1952年5月，1977年畢業(yè)于廈門(mén)大學(xué)經(jīng)濟(jì)系財(cái)政金融專業(yè)，1999年獲得北京大學(xué)光華管理學(xué)院金融學(xué)專業(yè)博士研究生學(xué)歷和經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位。
王永利先生，自2006年8月起擔(dān)任中國(guó)銀行股份有限公司副行長(zhǎng)。自2003年11月起任中國(guó)銀行行長(zhǎng)助理，1997年4 月至2003 年11月歷任中國(guó)銀行財(cái)務(wù)部、資產(chǎn)負(fù)債管理部副總經(jīng)理、總經(jīng)理、福建省分行常務(wù)副行長(zhǎng)及行長(zhǎng)，以及河北省分行行長(zhǎng)等職。王先生出生于1964年4月，1987 年畢業(yè)于中國(guó)人民大學(xué)，2005年獲得廈門(mén)大學(xué)博士學(xué)位。
秦立儒先生，自2005年10月起擔(dān)任中國(guó)銀行股份有限公司托管及投資者服務(wù)部總經(jīng)理。2005年5月至2005年10月任中國(guó)銀行股份有限公司托管及投資者服務(wù)部負(fù)責(zé)人。2004年4月至2005年5月任中國(guó)銀行股份有限公司全球金融市場(chǎng)部總經(jīng)理。2002年7月至2004年4月任中國(guó)銀行（香港）有限公司資金部總經(jīng)理；1999年6月至2002年7月任香港中銀集團(tuán)外匯交易中心總經(jīng)理；1997年9月至1999年6月任廣東省銀行香港分行（香港中銀集團(tuán)）總經(jīng)理；1995年11月至1997年9月任中國(guó)銀行總行資金部副總經(jīng)理，主管全球資金交易；1991年5月至1995年11月歷任中國(guó)銀行紐約分行資金部經(jīng)理、助理總經(jīng)理、副總經(jīng)理；1987年10月至1991年5月歷任中國(guó)銀行總行資金部副處長(zhǎng)、處長(zhǎng)；1982年8月至1987年9月任中國(guó)銀行盧森堡分行外匯部經(jīng)理；1978年2月至1982年7月，先后在中國(guó)銀行總行財(cái)會(huì)部、中國(guó)銀行倫敦分行、盧森堡分行從事資金交易工作。秦先生出生于1955年5月，1978年畢業(yè)于北京外貿(mào)學(xué)院。
（三）證券投資基金托管情況
截止到2007年3月末，中國(guó)銀行已托管景宏、同盛、興安、同智優(yōu)勢(shì)成長(zhǎng)、易方達(dá)平穩(wěn)增長(zhǎng)、易方達(dá)策略成長(zhǎng)、易方達(dá)策略成長(zhǎng)二號(hào)、易方達(dá)積極成長(zhǎng)、易方達(dá)貨幣市場(chǎng)、易方達(dá)月月收益、易方達(dá)深證100交易型開(kāi)放式指數(shù)、嘉實(shí)服務(wù)增值、嘉實(shí)成長(zhǎng)收益、嘉實(shí)理財(cái)通系列（含嘉實(shí)穩(wěn)健、嘉實(shí)增長(zhǎng)、嘉實(shí)債券）、嘉實(shí)貨幣市場(chǎng)、嘉實(shí)滬深300指數(shù)、嘉實(shí)超短債、嘉實(shí)主題精選、銀華優(yōu)勢(shì)企業(yè)、銀華優(yōu)質(zhì)增長(zhǎng)股票型、海富通收益增長(zhǎng)、海富通貨幣市場(chǎng)、海富通股票、萬(wàn)家180指數(shù)、金鷹成份股優(yōu)選、華夏回報(bào)、華夏回報(bào)二號(hào)、華夏大盤(pán)精選、景順長(zhǎng)城景系列（含景順長(zhǎng)城動(dòng)力平衡、景順長(zhǎng)城貨幣市場(chǎng)、景順長(zhǎng)城優(yōu)選股票）、景順長(zhǎng)城鼎益股票型、泰信天天收益、泰信優(yōu)質(zhì)生活、招商先鋒、大成藍(lán)籌穩(wěn)健、大成財(cái)富管理2020、泰達(dá)荷銀行業(yè)精選、國(guó)泰金象保本增值、國(guó)泰金鹿保本增值混合、國(guó)泰金鵬藍(lán)籌價(jià)值、友邦華泰盛世中國(guó)、南方高增長(zhǎng)、工銀瑞信核心價(jià)值股票型、華寶興業(yè)動(dòng)力組合、華寶興業(yè)先進(jìn)成長(zhǎng)股票型、國(guó)海富蘭克林潛力組合基金等49只證券投資基金，覆蓋了股票型、債券型、混合型、貨幣市場(chǎng)型、指數(shù)型、行業(yè)型等多種類型的基金和理財(cái)品種，滿足了不同客戶多元化的投資理財(cái)需求，基金托管規(guī)模位居同業(yè)前列。
（四）基金托管部門(mén)的設(shè)置及員工情況
中國(guó)銀行總行于1998年設(shè)立基金托管部，為進(jìn)一步樹(shù)立以投資者為中心的服務(wù)理念，根據(jù)不斷豐富和發(fā)展的托管對(duì)象和托管服務(wù)種類，中國(guó)銀行于2005年3月23日正式將基金托管部更名為托管及投資者服務(wù)部，下設(shè)覆蓋銷售、市場(chǎng)、運(yùn)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理、信息技術(shù)、行政管理等各層面的多個(gè)團(tuán)隊(duì)；并在上海市分行、深圳市分行設(shè)立托管業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)。
中國(guó)銀行托管及投資者服務(wù)部現(xiàn)有員工90余人，其中碩士學(xué)歷以上人員21人，具有一年以上海外工作和學(xué)習(xí)經(jīng)歷的人員有10余人。
（五）基金托管人的內(nèi)部控制制度
1、內(nèi)部控制目標(biāo)
中國(guó)銀行努力構(gòu)建嚴(yán)密內(nèi)部控制體系，以保證各項(xiàng)業(yè)務(wù)持續(xù)健康發(fā)展。中國(guó)銀行內(nèi)控建設(shè)的總目標(biāo)是：以完善的內(nèi)部控制組織體系為保障，以體現(xiàn)制衡原則、健全有效的制度為基礎(chǔ)，以精細(xì)化的過(guò)程為著眼點(diǎn)，以激勵(lì)約束機(jī)制和問(wèn)責(zé)制為引導(dǎo)，以信息科技手段為依托，大力培育合規(guī)文化，努力構(gòu)建全面系統(tǒng)、動(dòng)態(tài)、主動(dòng)和可證實(shí)的內(nèi)部控制體系。
為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，中國(guó)銀行從明確職責(zé)入手，完善內(nèi)部控制組織體系建設(shè)；從制度建設(shè)入手，夯實(shí)內(nèi)部控制基礎(chǔ)；從細(xì)節(jié)入手，實(shí)現(xiàn)精細(xì)化的過(guò)程控制；從完善激勵(lì)約束機(jī)制和問(wèn)責(zé)制入手，引導(dǎo)內(nèi)部控制目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；從加強(qiáng)信息技術(shù)手段入手，提高內(nèi)部控制水平和質(zhì)量；從加強(qiáng)教育培訓(xùn)入手，促進(jìn)合規(guī)文化的形成。
2、內(nèi)部控制組織結(jié)構(gòu)
中國(guó)銀行股份有限公司自2004年8月26日成立以來(lái)，按照國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)制定了新的公司章程，形成了由股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和高級(jí)管理層構(gòu)建的現(xiàn)代股份公司治理架構(gòu)。
(1)董事會(huì)負(fù)責(zé)制訂總體風(fēng)險(xiǎn)偏好、審閱及批準(zhǔn)本行的風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)及策略。董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)政策委員會(huì)，并成立了稽核委員會(huì)。
風(fēng)險(xiǎn)政策委員會(huì)主要職責(zé)包括評(píng)估和監(jiān)督本行風(fēng)險(xiǎn)管理政策及內(nèi)部控制政策的實(shí)施、監(jiān)督已確立的風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域敞口、監(jiān)控和評(píng)估本行風(fēng)險(xiǎn)偏好、審核本行法律與合規(guī)事務(wù)程序的有效性和監(jiān)督其實(shí)施，以及審查及批準(zhǔn)超出授予本行行長(zhǎng)信貸審批權(quán)限的信貸決定。總行風(fēng)險(xiǎn)管理部是風(fēng)險(xiǎn)政策委員會(huì)的秘書(shū)機(jī)構(gòu)，風(fēng)險(xiǎn)管理部擬訂風(fēng)險(xiǎn)管理策略及工作計(jì)劃，并牽頭擬定及管理風(fēng)險(xiǎn)管理政策及管理風(fēng)險(xiǎn)管理政策及程序。
中國(guó)銀行歷來(lái)重視內(nèi)部稽核職能，中國(guó)銀行的內(nèi)部稽核是內(nèi)部獨(dú)立客觀的監(jiān)督與評(píng)價(jià)活動(dòng)，對(duì)本行風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的適當(dāng)性和有效性進(jìn)行審查與評(píng)估，負(fù)責(zé)跟進(jìn)被稽核發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題及監(jiān)督整改行動(dòng)。2005年11月，董事會(huì)及稽核委員會(huì)采納了內(nèi)部稽核章程，進(jìn)一步明確內(nèi)部稽核職能獨(dú)立于業(yè)務(wù)部門(mén)，并由董事會(huì)的稽核委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)，在董事會(huì)授權(quán)下，稽核委員會(huì)負(fù)責(zé)提名總稽核及評(píng)估其表現(xiàn)、審查及核準(zhǔn)內(nèi)部稽核政策、內(nèi)部稽核組織架構(gòu)、年度內(nèi)部稽核計(jì)劃及預(yù)算，以及審查內(nèi)部稽核職能的有效性。中國(guó)銀行已于境內(nèi)一級(jí)分行及主要海外分行與子公司設(shè)立內(nèi)部稽核部門(mén)，各家境內(nèi)一級(jí)分行內(nèi)部稽核工作負(fù)責(zé)人均由總行委任及考核，向總行的內(nèi)部稽核部門(mén)及分行行長(zhǎng)報(bào)告。中國(guó)銀行建立了問(wèn)責(zé)制，明確界定了內(nèi)部稽核部門(mén)及稽核人員的責(zé)任，相關(guān)的內(nèi)部稽核部門(mén)或人員的工作表現(xiàn)被納入年度績(jī)效考核。
(2)中國(guó)銀行股份有限公司高級(jí)管理層負(fù)有整體管理責(zé)任，管理本行風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)方面，包括風(fēng)險(xiǎn)管理策略、措施和信貸政策，并批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理的內(nèi)部規(guī)則、措施及程序。高級(jí)管理層下設(shè)內(nèi)部控制委員會(huì)、資產(chǎn)負(fù)債管理委員會(huì)、資產(chǎn)處置委員會(huì)和反洗錢(qián)工作委員會(huì)。
內(nèi)部控制委員會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)督全行內(nèi)部控制體系的總體運(yùn)行，決定內(nèi)部控制基本制度，評(píng)估內(nèi)部控制體系的有效性，以及識(shí)別內(nèi)部控制體系存在的不足和缺陷，督導(dǎo)改進(jìn)措施的落實(shí)，審閱及批準(zhǔn)本行主要內(nèi)部控制政策及相關(guān)實(shí)施計(jì)劃，制訂本行有關(guān)操作風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、控制、計(jì)量等管理制度和報(bào)告制度，并不時(shí)聘用內(nèi)部和外部專家評(píng)估內(nèi)部控制的有效性和提供改進(jìn)建議。法律與合規(guī)部是內(nèi)部控制委員會(huì)的秘書(shū)機(jī)構(gòu)，該部負(fù)責(zé)管理法律風(fēng)險(xiǎn)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，并牽頭協(xié)調(diào)內(nèi)部控制管理。
資產(chǎn)負(fù)債管理委員會(huì)監(jiān)督本行整體資產(chǎn)和負(fù)債的管理，以及根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)政策委員會(huì)所采用的一般風(fēng)險(xiǎn)管理政策，制訂有關(guān)管理政策。資產(chǎn)負(fù)債管理部是資產(chǎn)負(fù)債管理委員會(huì)的秘書(shū)機(jī)構(gòu)，該部按照資產(chǎn)負(fù)債管理委員會(huì)制訂的政策，管理本行流動(dòng)性，預(yù)測(cè)本行流動(dòng)性的需求和風(fēng)險(xiǎn)，并對(duì)內(nèi)重新分配資金以滿足流動(dòng)性管理的需要。
資產(chǎn)處置委員會(huì)審核有關(guān)處置不良資產(chǎn)的戰(zhàn)略及政策，負(fù)責(zé)審批處置、清收及收回金額超出境內(nèi)一級(jí)分行及海外分行的授權(quán)限額的不良貸款的建議。授信執(zhí)行部是資產(chǎn)處置委員會(huì)的秘書(shū)機(jī)構(gòu)。
反洗錢(qián)工作委員會(huì)負(fù)責(zé)反洗錢(qián)及打擊恐怖主義融資事宜，法律與合規(guī)部是反洗錢(qián)工作委員會(huì)的秘書(shū)機(jī)構(gòu)。
(3)托管及投資者服務(wù)部總經(jīng)理對(duì)托管業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制負(fù)第一責(zé)任。部門(mén)內(nèi)部設(shè)有專門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)控制小組,作為部?jī)?nèi)風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制的審議和決策機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)審議決定托管及投資者服務(wù)部風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、基本原則、風(fēng)險(xiǎn)管理目標(biāo)和重大政策措施，檢查和監(jiān)督風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、方針和政策的執(zhí)行情況。針對(duì)托管業(yè)務(wù)的特點(diǎn)，托管及投資者服務(wù)部?jī)?nèi)部設(shè)立高級(jí)合規(guī)官和風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理團(tuán)隊(duì)，具體開(kāi)展部門(mén)內(nèi)部?jī)?nèi)控及風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)工作。
3、內(nèi)部控制制度及措施
中國(guó)銀行開(kāi)辦各類基金托管業(yè)務(wù)均獲得相應(yīng)的授權(quán)，并在轄內(nèi)實(shí)行業(yè)務(wù)授權(quán)管理和從業(yè)人員核準(zhǔn)資格管理。中國(guó)銀行自1998 年開(kāi)辦托管業(yè)務(wù)以來(lái)嚴(yán)格按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管要求，以控制和防范基金托管業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)為主線，制定并逐步完善了包括托管業(yè)務(wù)授權(quán)管理制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、員工職業(yè)道德規(guī)范、保密守則等在內(nèi)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理制度，將風(fēng)險(xiǎn)控制落實(shí)到每個(gè)工作環(huán)節(jié)；在敏感部位建立了安全保密區(qū)和隔離墻，安裝了錄音監(jiān)聽(tīng)系統(tǒng)，以保證基金信息的安全；建立了有效核對(duì)和監(jiān)控制度、應(yīng)急制度和稽查制度，保證托管基金資產(chǎn)與銀行自有資產(chǎn)以及各類托管資產(chǎn)的相互獨(dú)立和資產(chǎn)的安全；制定了內(nèi)部信息管理制度，嚴(yán)格遵循基金信息披露規(guī)定和要求，及時(shí)準(zhǔn)確地披露相關(guān)信息。
4、其他事項(xiàng)
最近一年內(nèi)，基金托管人基金托管業(yè)務(wù)部門(mén)及其高級(jí)管理人員無(wú)重大違法違規(guī)行為，未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)銀監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)機(jī)關(guān)的處罰。
（六）托管人對(duì)管理人運(yùn)作基金進(jìn)行監(jiān)督的方法和程序
基金托管人負(fù)有對(duì)基金管理人的投資運(yùn)作行使監(jiān)督權(quán)的職責(zé)。根據(jù)《基金法》、《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》、基金合同的相關(guān)規(guī)定，托管人就基金的投資范圍、投資組合比例、投資限制、基金管理人報(bào)酬和基金托管人托管費(fèi)的計(jì)提比例和支付方法、基金會(huì)計(jì)核算、基金資產(chǎn)估值和基金凈值的計(jì)算、收益分配等事項(xiàng)，對(duì)基金管理人進(jìn)行業(yè)務(wù)監(jiān)督、復(fù)核。基金托管人在履行上述職責(zé)過(guò)程中，如發(fā)現(xiàn)基金管理人的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行，立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。基金托管人如發(fā)現(xiàn)基金管理人依據(jù)交易程序已經(jīng)生效的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反基金合同約定的,應(yīng)當(dāng)立即通知基金管理人，并及時(shí)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告。
三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座8層
法定代表人：凌新源
總經(jīng)理：范勇宏
客戶服務(wù)電話：400-818-6666
傳真：（010）88066511
聯(lián)系人：吳志軍
2、代銷機(jī)構(gòu)：
（1）中國(guó)銀行股份有限公司
住所：北京市復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門(mén)內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：肖鋼
客戶服務(wù)電話：95566
傳真：（010）66594946
聯(lián)系人：客戶服務(wù)中心
（2）中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓
法定代表人：郭樹(shù)清
客戶服務(wù)電話：95533
傳真：（010）66275654
聯(lián)系人：王琳
（3）中國(guó)工商銀行股份有限公司
住所：中國(guó)北京復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)
辦公地址：中國(guó)北京復(fù)興門(mén)內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：姜建清
客戶服務(wù)電話：95588
傳真：（010）66107914
聯(lián)系人：田耕
（4）交通銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路188號(hào)
法定代表人：蔣超良
電話：（021）58781234
傳真：（021）58408842
聯(lián)系人：曹榕
（5）中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
住所：北京市海淀區(qū)復(fù)興路甲23號(hào)
辦公地址：北京市東城區(qū)建國(guó)門(mén)內(nèi)大街69號(hào)
法定代表人：項(xiàng)俊波
客戶服務(wù)電話：95599
傳真：（010）85109219
（6）中國(guó)民生銀行股份有限公司
住所：北京市東城區(qū)正義路甲4號(hào)
辦公地址：北京市東城區(qū)正義路甲4號(hào)
法定代表人：董文標(biāo)
客戶服務(wù)電話：95568
傳真：（010）58560794
聯(lián)系人：吳杰
（7）招商銀行股份有限公司
住所：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào) 招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
客戶服務(wù)電話：95555
傳真：（0755）83195049，（0755）82090817
聯(lián)系人：朱虹、劉薇
（8）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號(hào)
辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)
法定代表人：吉曉輝
電話：（021）61618888
傳真：（021）63602431
聯(lián)系人：徐偉、湯嘉惠
（9）國(guó)泰君安證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市延平路135號(hào)
法定代表人：祝幼一
電話：（021）62580818
傳真：（021）62583439
聯(lián)系人：韓星宇
（10）中信建投證券有限責(zé)任公司
住所：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市朝陽(yáng)門(mén)內(nèi)大街188號(hào)
法定代表人：張佑君
電話： 400-8888-108
傳真：（010）65182261
聯(lián)系人：權(quán)唐
（11）聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
辦公地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
法定代表人：馬昭明
電話：（0755）8249200
傳真：（0755）82492062
聯(lián)系人：盛宗凌
（12）海通證券股份有限公司
住所：上海市淮海中路98號(hào)
辦公地址：上海市黃浦區(qū)廣東路689號(hào)10樓
法定代表人：王開(kāi)國(guó)
電話：（021）63410340
傳真：（021）63410456
聯(lián)系人：李笑鳴
（13）中信證券股份有限公司
住所：深圳市湖貝路1030號(hào)海龍王大廈
辦公地址：北京朝陽(yáng)區(qū)新源南路6號(hào)京城大廈
法定代表人：王東明
聯(lián)系電話：（010）84588266
傳真：（010）84865560
聯(lián)系人：陳忠
（14）廣發(fā)證券股份有限公司
住所：廣東省珠海市吉大海濱路光大國(guó)際貿(mào)易中心26樓2611室
辦公地址：廣州市天河北路183號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)36、38、41、42樓
法定代表人：王志偉
電話：（020）87555888
傳真：（020）87557985
聯(lián)系人：肖中梅
（15）興業(yè)證券股份有限公司
住所：福建省福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈
辦公地址：上海市浦東陸家嘴東路166號(hào)中保大廈19樓
法定代表人：蘭榮
電話：（021）68419974
傳真：（021）68419867
聯(lián)系人：易勇
（16）中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
法定代表人：肖時(shí)慶
電話：800-820-1868
傳真：（010）66568536
聯(lián)系人：李洋
（17）長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司
住所：湖北省武漢市江漢區(qū)新華下路特8號(hào)
辦公地址：上海市漢口路130號(hào)長(zhǎng)江證券大廈5F
法定代表人：明云成
電話：（027）65799560
傳真：（027）85481532
聯(lián)系人：畢艇
（18）申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司
住所：上海市常熟路171號(hào)
辦公地址：上海市常熟路171號(hào)
法定代表人：丁國(guó)榮
電話：（021）54033888
傳真：（021）54030294
聯(lián)系人：李清怡
（19）西南證券有限責(zé)任公司
住所：重慶市渝中區(qū)臨江支路2號(hào)合景國(guó)際大廈22-25層
辦公地址：重慶市渝中區(qū)臨江支路2號(hào)合景國(guó)際大廈22-25層
法定代表人：蔣輝
電話：（023）63786397
傳真：（023）63786312
聯(lián)系人：楊卓穎
（20）東吳證券有限責(zé)任公司
住所：江蘇省蘇州市十梓街298號(hào)
辦公地址：蘇州市石路愛(ài)河橋26號(hào)
法定代表人：吳永敏
電話：（0512）65581136
傳真：（0512）65588021
聯(lián)系人：方曉丹
（21）廣州證券有限責(zé)任公司
住所：廣州市先烈中路69號(hào)東山廣場(chǎng)主樓五樓
辦公地址：廣州市先烈中路69號(hào)東山廣場(chǎng)主樓六樓
法定代表人：吳張
電話：（020）87320991
傳真：（020）87325036
聯(lián)系人：江欣
（22）華泰證券有限責(zé)任公司
住所：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
辦公地址：南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
法定代表人：吳萬(wàn)善
電話：（025）84457777-893
傳真：（025）84579879
聯(lián)系人：程高峰
（23）國(guó)信證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16-26層
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈21樓
法定代表人：何如
電話：（0755）82133066
傳真：（0755）82133302
聯(lián)系人：林建閩
（24）天同證券有限責(zé)任公司
住所：山東省濟(jì)南市泉城路180號(hào)齊魯國(guó)際大廈5層
辦公地址：濟(jì)南市泉城路180號(hào)齊魯國(guó)際大廈5層
法定代表人：段虎
電話：（0531）5689690
傳真：（0531）5689900
聯(lián)系人：羅海濤
（25）中信萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司
住所：青島市東海路28號(hào)
辦公地址：青島市東海西路28號(hào)
法定代表人：史潔民
電話：（0532）5023457
傳真：（0532）5022025
聯(lián)系人：丁韶燕
（26）招商證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈Ａ座39-45層
辦公地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座40層
法定代表人：宮少林
電話：（0755）82943511
傳真：（0755）82943237
聯(lián)系人：黃健
（27）山西證券有限責(zé)任公司
住所：山西省太原市府西街69號(hào)山西國(guó)貿(mào)中心
辦公地址：太原市府西街69號(hào)山西國(guó)貿(mào)中心
法定代表人：吳晉安
電話：（0351）8686766、8686708
傳真：（0351）8686709
聯(lián)系人：張治國(guó)
（28）東方證券股份有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)浦東大道720號(hào)20樓
辦公地址：上海市巨鹿路756號(hào)
法定代表人：王益民
電話：（021）58550028
傳真：（021）50366868
聯(lián)系人：盛云
（29）安信證券股份有限公司
住所：深圳市福田區(qū)金田路2222號(hào)安聯(lián)大廈34層、28層A02單元
辦公地址：北京市西城區(qū)金融街28號(hào)院盈泰中心二號(hào)樓三層
法定代表人：牛冠興
電話：（0755）82825555
傳真：（0755）23982970
聯(lián)系人：張茜萍
（30）南京證券有限責(zé)任公司
住所：南京市鼓樓區(qū)大鐘亭8號(hào)
辦公地址：南京市鼓樓區(qū)大鐘亭8號(hào)
法定代表人：張華東
電話：（025）83364032
傳真：（025）83364032
聯(lián)系人：石健
（31）長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14層
辦公地址：深圳市福田區(qū)深南大道6008號(hào)特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17層
法定代表人：魏云鵬
電話：（0755）83516094
傳真：（0755）83516199
聯(lián)系人：高峰
（32）湘財(cái)證券有限責(zé)任公司
住所：湖南省長(zhǎng)沙市黃興中路63號(hào)中山國(guó)際大廈12樓
辦公地址：上海市浦東銀城東路139號(hào)華能聯(lián)合大廈5樓
法定代表人：陳學(xué)榮
電話：（021）68865020
傳真：（021）68865938
聯(lián)系人：鐘康鶯
（33）國(guó)都證券有限責(zé)任公司
住所：北京市東城區(qū)安外大街2號(hào)安貞大廈3層
辦公地址：北京市東城區(qū)安外大街2號(hào)安貞大廈3層
法定代表人：王少華
電話：（010）64482828-390
傳真：（010）64482090
聯(lián)系人：馬澤承
（34）國(guó)聯(lián)證券有限責(zé)任公司
住所：無(wú)錫市縣前東街168號(hào)
辦公地址：無(wú)錫市縣前東街8號(hào)6樓、7樓
法定代表人：范炎
電話：（0510）82831662、82588168
傳真：（0510）82831589
聯(lián)系人：袁麗萍
（35）光大證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔15-16樓
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號(hào)上海證券大廈北塔2004室
法定代表人：王明權(quán)
電話：（021）68823685
傳真：（021）68815009
聯(lián)系人：劉晨
（36）東北證券股份有限公司
住所：長(zhǎng)春市人民大街138－1號(hào)
辦公地址：長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào)
法定代表人：李樹(shù)
電話：（0431）96688-99、5096733
傳真：（0431）5680032
聯(lián)系人：高新宇
（37）金元證券股份有限公司
住所：海南省海口市南寶路36號(hào)證券大廈4層
辦公地址：深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心17層
法定代表人：鄭輝
電話：（0755）83025666
傳真：（0755）83025625
聯(lián)系人：金春
（38）華西證券有限責(zé)任公司
住所：四川省成都市陜西街239號(hào)
辦公地址：深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心18樓（深圳總部）
法人代表：張慎修
電話：（0755）83025046
傳真：（0755）83025991
聯(lián)系人：張有德
（39）齊魯證券有限公司
住所：山東省濟(jì)南市經(jīng)十路128號(hào)
辦公地址：山東省濟(jì)南市經(jīng)十路128號(hào)
法定代表人：李煒
電話：（0531）81283728
傳真：（0531）81283735
聯(lián)系人：傅詠梅
（40）萬(wàn)聯(lián)證券有限責(zé)任公司
住所：廣州市東山區(qū)東風(fēng)東路836號(hào)東峻廣場(chǎng)34－34層
辦公地址：廣州市中山二路18號(hào)電信廣場(chǎng)36、37層
法定代表人：李舫金
電話：(020) 37865026
傳真：(020) 38765054
聯(lián)系人：李俊
(41) 中信金通證券有限責(zé)任公司
住所：杭州市中河南路11號(hào)萬(wàn)凱商務(wù)樓A座
辦公地址：杭州市中河南路11號(hào)萬(wàn)凱商務(wù)樓A座
法定代表人：劉軍
電話：(0571) 85783750
傳真：(0571) 85783771
聯(lián)系人：龔曉軍
(42) 世紀(jì)證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈40-42樓
辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈40-42樓
法定代表人：段強(qiáng)
電話：(0755) 83199511
傳真：(0755) 83199545
聯(lián)系人：劉軍輝
（43）平安證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市八卦三路平安大廈三樓 518029
辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
法人代表：葉黎成
電話：（0755）82450826、（0755）22622142
傳真：（0755）824332794
聯(lián)系人：余江、歐陽(yáng)林侃
（44）中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司
住所：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39層
辦公地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39層
法定代表人：平岳
電話：（021）68604866
傳真：（021）50372474
聯(lián)系人：張靜
(45) 國(guó)海證券有限責(zé)任公司
住所：中國(guó)廣西南寧市濱湖路46號(hào)
辦公地址：中國(guó)廣西南寧市濱湖路46號(hào)
法定代表人： 張雅鋒
電話：（0771）5539262
傳真：（0771）5539033
聯(lián)系人：鄭國(guó)強(qiáng)
（46）信泰證券有限責(zé)任公司
住所：南京市長(zhǎng)江路88號(hào)
辦公地址：南京市長(zhǎng)江路88號(hào)
法定代表人：錢(qián)凱法
電話：（025）84784765
傳真：（025）84784830
聯(lián)系人：舒萌菲
（47）第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司
住所：深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號(hào)中民時(shí)代廣場(chǎng)B座25層
辦公地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號(hào)中民時(shí)代廣場(chǎng)B座25層
法定代表人：劉學(xué)民
電話：(0755) 25832494
傳真：(0755) 25831718
聯(lián)系人：王立洲
(48) 東莞證券有限責(zé)任公司
住所：東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓
辦公地址：東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓
法定代表人：周建輝
電話：(0769)961130
傳真：(0769) 22119423
聯(lián)系人：張建平
（49）中原證券股份有限公司
住所：許昌市南關(guān)大街38號(hào)
辦公地址：鄭州市經(jīng)三路15號(hào)廣匯國(guó)貿(mào)大廈11樓
法定代表人：張建剛
電話：（0371）65585670
傳真：（0371）65585670
聯(lián)系人：陳利民
(50) 國(guó)元證券有限責(zé)任公司
住所：合肥市壽春路179號(hào)
辦公地址：合肥市壽春路179號(hào)
法定代表人：鳳良志
電話：（0551）2207936
傳真：（0551）2634400-1171
聯(lián)系人： 程維
（51）渤海證券有限責(zé)任公司
住所：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第一大街29號(hào)
辦公地址：天津市河西區(qū)賓水道3號(hào)
法定代表人：張志軍
電話：（022）28451861
傳真：（022）28451892
聯(lián)系人：王兆權(quán)
（52）東海證券有限責(zé)任公司
住所：常州延陵西路59號(hào)常信大廈18、19樓
辦公地址：上海市浦東區(qū)東方路989號(hào)中達(dá)廣場(chǎng)17樓
法定代表人：朱科敏
電話：（021）50586660
傳真：（021）50586660-8880
聯(lián)系人：邵一明
（53）國(guó)盛證券有限責(zé)任公司
住所：江西省南昌市永叔路15號(hào)
辦公地址：江西省南昌市永叔路15號(hào)信達(dá)大廈10-13樓
法定代表人：管榮升
電話：（0791）6285337
傳真：（0791）6289395
聯(lián)系人：徐美云
（54）上海證券有限責(zé)任公司
住所：上海市九江路111號(hào)
辦公地址：上海市臨平北路19號(hào)
法定代表人：蔣元真
電話：（021）65081063
傳真：(021) 65081069
聯(lián)系人：謝秀峰
（55）德邦證券有限責(zé)任公司
住所：沈陽(yáng)市沈河區(qū)小西路49號(hào)
辦公地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路588號(hào)浦發(fā)大廈26樓
法定代表人：王軍
電話：（021）68590808
傳真：（021）68596077
聯(lián)系人：羅芳
（56）華林證券有限責(zé)任公司
住所：廣東省江門(mén)市港口路1號(hào)
辦公地址：深圳市福田區(qū)民田路178號(hào)華融大廈5樓
法定代表人：姚橋盛
電話：（0755）82707855
傳真：（0755）82707850
聯(lián)系人：楊玲
（57）新時(shí)代證券有限責(zé)任公司
住所：北京市海淀區(qū)成府路方正大廈
辦公地址：北京市西城區(qū)月壇大廈15層
法定代表人：李文義
電話：（010）68083578
傳真：（010）68084986
聯(lián)系人：秦予
（58）西部證券股份有限公司
住所：西安市東新街232號(hào)陜西信托大廈16－17層
辦公地址：西安市東新街232號(hào)陜西信托大廈16－17層
法定代表人：劉建武
電話：（029）87406172
傳真：（029）87406387
聯(lián)系人：黃曉軍
（59）大同證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司
住所：山西省大同市大北街13號(hào)
辦公地址：山西省太原市青年路8號(hào)
法定代表人：董祥
電話：（0351）4167056
傳真：（0351）4192803
聯(lián)系人：蘇妮
基金管理人可根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，選擇其他符合要求的機(jī)構(gòu)代理銷售本基金，并及時(shí)公告。
（二）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：華夏基金管理有限公司
住所：北京市順義區(qū)天竺空港工業(yè)區(qū)A區(qū)
辦公地址：北京市西城區(qū)金融大街33號(hào)通泰大廈B座8層
法定代表人：凌新源
總經(jīng)理：范勇宏
電話：（010）88066688
傳真：（010）88066566/6507
聯(lián)系人：毛偉
（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：北京市天元律師事務(wù)所
住所：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座11層
法定代表人：王立華
聯(lián)系電話：（010）88092188
傳真：（010）88092150
聯(lián)系人：楊科
經(jīng)辦律師：吳冠雄、劉艷
（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
名稱：德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所
住所：上海市延安東路222號(hào)30樓
辦公地址：北京市東方廣場(chǎng)東方經(jīng)貿(mào)城西二辦公樓8層
法定代表人：鄭樹(shù)成
聯(lián)系電話：（010）85207788
傳真：（010）85181218
聯(lián)系人：陳曦
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：景宜青、羅雪
四、基金的名稱
本基金名稱：華夏回報(bào)證券投資基金
五、基金的類型
本基金類型：契約型開(kāi)放式
六、基金的投資目標(biāo)
本基金的投資目標(biāo)：盡量避免基金資產(chǎn)損失，追求每年較高的絕對(duì)回報(bào)。
七、基金的投資方向
本基金的投資方向：限于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法公開(kāi)發(fā)行上市的股票、債券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。其中債券包括國(guó)債、金融債、企業(yè)（公司）債（包括可轉(zhuǎn)債）等。
八、基金的投資策略
1、資產(chǎn)配置策略
基金管理人分析判斷證券市場(chǎng)走勢(shì)，在遵守有關(guān)投資限制規(guī)定的前提下，合理配置基金資產(chǎn)在股票、債券、現(xiàn)金等各類資產(chǎn)間的投資比例。基金管理人還將采用分析市場(chǎng)價(jià)值均衡點(diǎn)等定量方法，輔助判斷市場(chǎng)趨勢(shì)的變動(dòng)。
（1）在股票市場(chǎng)處于低風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域或預(yù)期股票市場(chǎng)趨于上漲時(shí)，基金將采取積極的做法，主要投資于股票市場(chǎng)，分享股票市場(chǎng)上漲帶來(lái)的收益，實(shí)現(xiàn)較高回報(bào)。
（2）預(yù)期股票市場(chǎng)處于震蕩運(yùn)行時(shí)，基金將采取波段操作策略。在市場(chǎng)震蕩、調(diào)整過(guò)程中，經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)整個(gè)資產(chǎn)類別、部分行業(yè)或個(gè)股投資價(jià)值被低估的短期失衡現(xiàn)象，如投資者因恐慌心理而過(guò)度拋售導(dǎo)致股票價(jià)值被低估的情況。基金管理人將發(fā)現(xiàn)、確認(rèn)并利用這些市場(chǎng)失衡機(jī)會(huì)，重點(diǎn)選擇被低估的資產(chǎn)類別、行業(yè)、個(gè)股進(jìn)行投資，以實(shí)現(xiàn)基金的投資目標(biāo)。
（3）在股票市場(chǎng)處于高風(fēng)險(xiǎn)區(qū)域或預(yù)期股票市場(chǎng)趨于下跌時(shí)，基金將采取保守的做法，大幅減少股票投資比例，甚至不再持有股票，而主要投資于債券市場(chǎng)，以回避股票市場(chǎng)下跌的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，避免組合損失。
（4）在預(yù)期利率上升、債券價(jià)格將下降時(shí)，組合將增加現(xiàn)金持有比例，并將債券資產(chǎn)主要投資于短期債券和浮息債券；在預(yù)期利率下降、債券價(jià)格將上升時(shí)，組合將降低現(xiàn)金持有比例，并將債券資產(chǎn)主要投資于中長(zhǎng)期債券，以實(shí)現(xiàn)較高的回報(bào)。
此外，基金還將積極參與風(fēng)險(xiǎn)低且可控的新股申購(gòu)、債券回購(gòu)等投資，以增加收益。基金管理人在確保與基金投資目標(biāo)相一致的前提下，可本著謹(jǐn)慎和風(fēng)險(xiǎn)可控的原則，為取得與承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)相稱的收益，投資于權(quán)證。
2、股票投資策略
本基金股票投資部分主要采取價(jià)值型投資策略。達(dá)到以下標(biāo)準(zhǔn)的股票，將是本基金重點(diǎn)關(guān)注的對(duì)象：
（1）總市值達(dá)到20億元及以上、流通市值達(dá)到8億元及以上的股票；
（2）市盈率（P/E）低于市場(chǎng)平均水平，尤其是與公司未來(lái)的業(yè)務(wù)發(fā)展相比，市盈率水平偏低的股票，具體表現(xiàn)為經(jīng)過(guò)成長(zhǎng)性調(diào)整后的市盈率（P/E）/G偏低。
大盤(pán)股票占股票市場(chǎng)總值的比重較高，能夠更好地體現(xiàn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)，投資于大盤(pán)股票，可以更充分地分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)成長(zhǎng)的成果。此外大盤(pán)股票價(jià)格的波動(dòng)性相對(duì)較小，可預(yù)測(cè)性相對(duì)較強(qiáng)，有利于分析判斷，選擇投資。而經(jīng)過(guò)成長(zhǎng)性調(diào)整后的市盈率偏低的股票具有更高的投資價(jià)值，我們預(yù)期這些股票能夠取得較高的絕對(duì)收益，有利于基金實(shí)現(xiàn)取得較高絕對(duì)回報(bào)的投資目標(biāo)。
3、債券投資策略
本基金債券投資部分主要通過(guò)對(duì)利率、利差等因素變化趨勢(shì)的判斷采用久期偏離策略、收益率曲線配置策略和類屬配置策略提高債券投資收益率。
本基金債券投資部分投資于國(guó)債及投資級(jí)債券。即具有以下一項(xiàng)或多項(xiàng)特征的債券，將是本組合債券投資重點(diǎn)關(guān)注的對(duì)象：
（1）有較好流動(dòng)性的債券；
（2）到期收益率相對(duì)類似信用質(zhì)量和期限債券較高的債券；
（3）風(fēng)險(xiǎn)水平合理、有較好下行保護(hù)的債券；
（4）期限結(jié)構(gòu)和收益風(fēng)險(xiǎn)特征符合對(duì)市場(chǎng)預(yù)期的債券；
（5）同等條件下信用質(zhì)量較好或預(yù)期信用質(zhì)量將得到改善的債券。
（六）決策和交易機(jī)制
本基金實(shí)行投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制，投資總監(jiān)是投資決策委員會(huì)的執(zhí)行代表。
投資決策委員會(huì)和投資總監(jiān)的主要職責(zé)是確定基金的資產(chǎn)配置政策，審批重大單項(xiàng)投資決定等。
基金經(jīng)理的主要職責(zé)是在投資決策委員會(huì)確定的資產(chǎn)配置范圍內(nèi)，構(gòu)建和調(diào)整投資組合，并向中央交易室下達(dá)投資指令。
中央交易室負(fù)責(zé)交易執(zhí)行和一線監(jiān)控。通過(guò)嚴(yán)格的交易制度和實(shí)時(shí)的一線監(jiān)控功能，保證基金經(jīng)理的投資指令在合法、合規(guī)的前提下得到高效的執(zhí)行。
九、基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為絕對(duì)回報(bào)標(biāo)準(zhǔn)，為同期一年期定期存款利率。基金應(yīng)在以較高的概率水平超過(guò)同期一年期定期存款利率的基礎(chǔ)上，爭(zhēng)取獲得較高絕對(duì)回報(bào)。其中，一年期定期存款利率是指人民銀行規(guī)定的居民儲(chǔ)蓄存款利率。未來(lái)，如果商業(yè)銀行可以自由調(diào)整存款利率，管理人將與托管人協(xié)商確定基準(zhǔn)利率。
在合理的市場(chǎng)化利率基準(zhǔn)推出的情況下，基金管理人可根據(jù)投資目標(biāo)和投資政策，確定變更業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)，并及時(shí)公告。
十、基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征：本基金在證券投資基金中屬于中等風(fēng)險(xiǎn)的品種，其長(zhǎng)期平均的預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)高于債券基金，低于股票基金。
十一、基金的投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國(guó)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2007年7月11日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2007年6月30日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
（一）報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
項(xiàng)目 金額（元） 占總資產(chǎn)比例
股票 2,820,451,602.08 66.66%
債券 765,788,527.34 18.10%
權(quán)證 - -
資產(chǎn)支持證券 - -
銀行存款和清算備付金合計(jì) 395,683,018.80 9.35%
其他資產(chǎn) 248,962,481.25 5.88%
合計(jì) 4,230,885,629.47 100.00%
（二）報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
序號(hào) 行業(yè)分類 市值（元） 占凈值比例
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 91,731,911.00 2.45%
B 采掘業(yè) 216,007,703.92 5.76%
C 制造業(yè) 1,352,356,770.19 36.06%
C0 其中：食品、飲料 183,756,984.82 4.90%
C1 紡織、服裝、皮毛 800,082.84 0.02%
C2 木材、家具 - -
C3 造紙、印刷 250,801,628.65 6.69%
C4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 185,708,420.65 4.95%
C5 電子 14,210,826.43 0.38%
C6 金屬、非金屬 124,142,813.07 3.31%
C7 機(jī)械、設(shè)備、儀表 423,162,573.92 11.28%
C8 醫(yī)藥、生物制品 110,240,108.49 2.94%
C99 其他制造業(yè) 59,533,331.32 1.59%
D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 25,097,600.00 0.67%
E 建筑業(yè) 95,722,489.64 2.55%
F 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè) 121,401,083.20 3.24%
G 信息技術(shù)業(yè) 217,723,705.60 5.80%
H 批發(fā)和零售貿(mào)易 355,008,792.15 9.47%
I 金融、保險(xiǎn)業(yè) 15,734,569.14 0.42%
J 房地產(chǎn)業(yè) 149,230,766.72 3.98%
K 社會(huì)服務(wù)業(yè) 147,158,909.52 3.92%
L 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 3,027,700.00 0.08%
M 綜合類 30,249,601.00 0.81%
- 合計(jì) 2,820,451,602.08 75.20%
（三）報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 期末市值（元） 占凈值比例
1 000063 中興通訊 4,002,274 217,723,705.60 5.80%
2 000651 格力電器 5,408,665 188,762,408.50 5.03%
3 000718 蘇寧環(huán)球 5,219,363 175,109,628.65 4.67%
4 600694 大商股份 2,539,937 156,333,122.35 4.17%
5 000069 華僑城Ａ 3,658,984 145,627,563.20 3.88%
6 600331 宏達(dá)股份 2,420,251 117,261,160.95 3.13%
7 000895 雙匯發(fā)展 1,939,627 112,304,403.30 2.99%
8 600717 天津港 4,390,000 110,496,300.00 2.95%
9 002024 蘇寧電器 2,157,315 101,307,512.40 2.70%
10 000829 天音控股 2,738,266 91,731,911.00 2.45%
（四）報(bào)告期末按券種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 市值（元） 占凈值比例
1 國(guó)債 448,601,415.90 11.96%
2 金融債 159,442,226.09 4.25%
3 央行票據(jù) 157,151,769.86 4.19%
4 企業(yè)債 - -
5 可轉(zhuǎn)債 593,115.49 0.02%
- 合計(jì) 765,788,527.34 20.42%
（五）報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)
序號(hào) 債券名稱 市值（元） 占凈值比例
1 20國(guó)債⑽ 186,148,680.90 4.96%
2 20國(guó)債⑷ 148,915,000.00 3.97%
3 07央行票據(jù)52 79,456,000.00 2.12%
4 07央行票據(jù)18 77,695,769.86 2.07%
5 07農(nóng)發(fā)07 59,573,726.09 1.59%
（六）報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名資產(chǎn)支持證券明細(xì)
截至本報(bào)告期末，本基金未持有資產(chǎn)支持證券。
（七）投資組合報(bào)告附注
1、報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒(méi)有被監(jiān)管部門(mén)立案調(diào)查的，也沒(méi)有在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的。
2、基金投資的前十名股票中，沒(méi)有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外的。
3、基金的其他資產(chǎn)構(gòu)成
單位：元
應(yīng)收證券清算款 236,711,346.77
應(yīng)收利息 8,061,017.66
交易保證金 4,083,090.08
應(yīng)收股利 107,026.74
合計(jì) 248,962,481.25
4、持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
截至本報(bào)告期末，本基金未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
5、報(bào)告期內(nèi)獲得的權(quán)證
權(quán)證名稱 數(shù)量（份） 成本總額（元）
主動(dòng)投資權(quán)證 五糧YGC1 2,219,999 58,314,692.82
因認(rèn)購(gòu)新債獲配權(quán)證 武鋼CWB1 2,357,973 5,464,073.52
十二、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
下述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)不代表未來(lái)表現(xiàn)。
（一） 基金業(yè)績(jī)
階段 凈值增長(zhǎng)率① 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②
2003年9月5日至
2003年12月31日 8.24% 0.47%
2004年1月1日至2004年12月31日 0.52% 0.91%
2005年1月1日至2005年12月31日 5.43% 0.92%
2006年1月1日至2006年12月31日 113.72% 1.24%
2007年1月1日至2007年6月30日 75.80% 1.92%
================續(xù)上表=========================
階段 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③
2003年9月5日至
2003年12月31日 0.64%
2004年1月1日至2004年12月31日 2.04%
2005年1月1日至2005年12月31日 2.25%
2006年1月1日至2006年12月31日 2.36%
2007年1月1日至2007年6月30日 1.37%
================續(xù)上表=========================
階段 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①－③ ②－④
2003年9月5日至
2003年12月31日 0.00% 7.60% 0.47%
2004年1月1日至2004年12月31日 0.00% -1.52% 0.91%
2005年1月1日至2005年12月31日 0.00% 3.18% 0.92%
2006年1月1日至2006年12月31日 0.00% 111.36% 1.24%
2007年1月1日至2007年6月30日 0.00% 74.43% 1.92%
（二）基金份額收益分配情況表
單位：元/每份基金
2003年度 2004年度 2005年度 2006年度 2007年1月-6月
0.0198 0.0990 - 0.5445 0.8784
十三、費(fèi)用概覽
（一）與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
1、與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用種類
（1）基金管理人的管理費(fèi)；
（2）基金托管人的托管費(fèi)；
（3）證券交易費(fèi)用；
（4）基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用；
（5）基金合同生效后與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)、律師費(fèi)和信息披露費(fèi)用；
（6）其他按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的費(fèi)用。
2、與基金運(yùn)作有關(guān)費(fèi)用的計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
（1）基金管理人的管理費(fèi)
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，經(jīng)基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
基金管理人可以降低基金管理費(fèi)率，或在中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的條件下依據(jù)法律法規(guī)的有關(guān)規(guī)定推出其他的基金管理費(fèi)收費(fèi)方式，包括但不限于浮動(dòng)費(fèi)率方式。本基金如按浮動(dòng)費(fèi)率收取基金管理費(fèi)，則年費(fèi)率浮動(dòng)范圍最高不超過(guò)基金資產(chǎn)凈值的2.5%。如降低基金管理費(fèi)率或推出新的收費(fèi)方式，基金管理人最遲須于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
（2）基金托管人的托管費(fèi)
在通常情況下，基金托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起5個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人，若遇法定節(jié)假日、休息日，支付日期順延。
基金管理人和基金托管人可根據(jù)基金規(guī)模等因素協(xié)商酌情調(diào)低基金托管費(fèi)率，無(wú)須召開(kāi)基金持有人大會(huì)。如降低基金托管費(fèi)率，基金管理人最遲須于新的費(fèi)率開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
（3）其他基金運(yùn)作費(fèi)用的支付方式
本條第1款第3至第6項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相關(guān)合同等的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付。
3、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
4、基金費(fèi)用種類的調(diào)整
本基金可在中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許的條件下按照國(guó)家的有關(guān)規(guī)定增加其他種類的基金費(fèi)用。如本基金僅對(duì)新發(fā)行的基金份額適用新的基金費(fèi)用種類，不涉及已有基金份額持有人利益的，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。
（二）與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
1、申購(gòu)費(fèi)
（1）投資者可選擇在申購(gòu)本基金或贖回本基金時(shí)交納申購(gòu)費(fèi)。投資者選擇在申購(gòu)時(shí)交納的稱為前端申購(gòu)費(fèi)，投資者選擇在贖回時(shí)交納的稱為后端申購(gòu)費(fèi)。
（2）投資者選擇交納前端申購(gòu)費(fèi)時(shí)，按申購(gòu)金額采用比例費(fèi)率。投資者在一天之內(nèi)如果有多筆申購(gòu)，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。具體費(fèi)率如下：
申購(gòu)金額（含申購(gòu)費(fèi)） 前端申購(gòu)費(fèi)率
100萬(wàn)元以下 1.5%
100萬(wàn)元以上（含100萬(wàn)元）—500萬(wàn)元以下 1.2%
500萬(wàn)元以上（含500萬(wàn)元） 1.0％
（3）投資者選擇交納后端申購(gòu)費(fèi)時(shí)，費(fèi)率按持有時(shí)間遞減，具體費(fèi)率如下：
持有期 后端申購(gòu)費(fèi)率
1年以內(nèi) 1.8%
滿1年不滿2年 1.5%
滿2年不滿3年 1.2%
滿3年不滿4年 1.0%
滿4年不滿8年 0.5%
滿8年以后 0
（4）本基金申購(gòu)費(fèi)由基金管理人支配使用，不列入基金資產(chǎn)。
（5）申購(gòu)份額的計(jì)算
如果投資者選擇交納前端申購(gòu)費(fèi)，則申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
凈申購(gòu)金額 = 申購(gòu)金額/（1+申購(gòu)費(fèi)率）
申購(gòu)費(fèi)用 = 申購(gòu)金額 － 凈申購(gòu)金額
申購(gòu)份額 = 凈申購(gòu)金額/申購(gòu)價(jià)格
凈申購(gòu)金額和申購(gòu)份額以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。
如果投資者選擇交納后端申購(gòu)費(fèi)，則申購(gòu)份額的計(jì)算方法如下：
申購(gòu)份額=申購(gòu)金額/T日基金份額凈值
基金份額以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金資產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金資產(chǎn)所有。
例一：假定T日的基金份額凈值為1.200元，三筆申購(gòu)金額分別為1,000元、100萬(wàn)元和500萬(wàn)元，如果投資者選擇交納前端申購(gòu)費(fèi)，各筆申購(gòu)負(fù)擔(dān)的前端申購(gòu)費(fèi)用和獲得的基金份額計(jì)算如下：
申購(gòu)1 申購(gòu)2 申購(gòu)3
申購(gòu)金額（元，A） 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
適用前端申購(gòu)費(fèi)率（B） 1.50% 1.20% 1.00%
凈申購(gòu)金額(C=A/（1＋B）) 985.22 988,142.29 4,950,495.05
前端申購(gòu)費(fèi)(D=A－C) 14.78 11,857.71 49,504.95
申購(gòu)份數(shù)（E=C/1.200) 821.02 823,451.91 4,125,412.54
如果該投資者選擇交納后端申購(gòu)費(fèi)，各筆申購(gòu)獲得的基金份額計(jì)算如下：
申購(gòu)1 申購(gòu)2 申購(gòu)3
申購(gòu)金額（元，A） 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
申購(gòu)份額（B=A/1.200） 833.33 833,333.33 4,166,666.67
2、贖回費(fèi)
（1）本基金贖回費(fèi)由贖回人承擔(dān)，在投資者贖回基金份額時(shí)收取。贖回費(fèi)率為0.5%。其中，須依法扣除所收取贖回費(fèi)總額的25%歸入基金資產(chǎn)，其余用于支付注冊(cè)登記費(fèi)、銷售手續(xù)費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用。
（2）贖回金額的計(jì)算
如果投資者在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)選擇交納前端認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)，則贖回金額的計(jì)算方法如下：
贖回總額＝贖回份額×T日基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率
贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用
如果投資者在認(rèn)購(gòu)時(shí)選擇交納后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)，則贖回金額的計(jì)算方法如下：
贖回總額＝贖回份額×T日基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率
后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)用＝贖回份數(shù)×基金份額面值×后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率/（1＋后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率）；
（后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的計(jì)算以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后兩位）
贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用-后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
其中，基金份額面值為1.00元。
如果投資者在申購(gòu)時(shí)選擇交納后端申購(gòu)費(fèi)，則贖回金額的計(jì)算方法如下：
贖回總額＝贖回份額×T日基金份額凈值
贖回費(fèi)用＝贖回總額×贖回費(fèi)率
后端申購(gòu)費(fèi)用＝贖回份數(shù)×基金份額面值×后端申購(gòu)費(fèi)率/（1＋后端申購(gòu)費(fèi)率）；
（后端申購(gòu)費(fèi)用的計(jì)算以四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后兩位）
贖回金額=贖回總額-贖回費(fèi)用-后端申購(gòu)費(fèi)用
其中，T日基金份額凈值在當(dāng)天收市后計(jì)算，并在T+1日公告。遇特殊情況，可以適當(dāng)延遲計(jì)算或公告，并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
例二：假定某投資者在T日贖回10,000份，該日基金份額凈值為1.250元，其在認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)時(shí)已交納前端認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)費(fèi)，則其獲得的贖回金額計(jì)算如下：
贖回總額=10,000.00×1.250=12,500.00元
贖回費(fèi)用=12,500.00×0.5%=62.50元
贖回金額=12,500.00-62.50=12,437.50元
例三：假定某投資者在設(shè)立募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)本基金份額時(shí)選擇交納后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)，并分別在半年后、一年半后和兩年半后贖回10,000份，贖回當(dāng)日的基金份額凈值分別為1.025、1.080和1.140元，各筆贖回扣除的贖回費(fèi)用、后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)用和獲得的贖回金額計(jì)算如下：
贖回1 贖回2 贖回3
贖回份數(shù)（A） 10,000 10,000 10,000
基金份額面值（B） 1.000 1.000 1.000
贖回日基金份額凈值（C） 1.025 1.080 1.140
贖回總額（D=A×C） 10,250.00 10,800.00 11,400.00
贖回費(fèi)用（E=D×0.5%） 51.25 54.00 57.00
適用后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)率（F） 1.2% 0.9% 0.7%
后端認(rèn)購(gòu)費(fèi)（G=A×B×F/（1+F）） 118.58 89.20 69.51
贖回金額（H=D-E-G） 10,080.17 10,656.80 11,273.49
例四：假定某投資人申購(gòu)本基金份額當(dāng)日的基金份額凈值為1.200元，該投資人選擇交納后端申購(gòu)費(fèi)，并分別在半年后、一年半后和兩年半后贖回10,000份，贖回當(dāng)日的基金份額凈值分別為1.230、1.300和1.360元，各筆贖回扣除的贖回費(fèi)用、后端申購(gòu)費(fèi)用和獲得的贖回金額計(jì)算如下：
贖回1 贖回2 贖回3
贖回份數(shù)（A） 10,000 10,000 10,000
申購(gòu)日基金份額凈值（B） 1.200 1.200 1.200
贖回日基金份額凈值（C） 1.230 1.300 1.360
贖回總額（D=A×C） 12,300.00 13,000.00 13,600.00
贖回費(fèi)用（E=D×0.5%） 61.50 65.00 68.00
適用后端申購(gòu)費(fèi)率（F） 1.80% 1.50% 1.20%
后端申購(gòu)費(fèi)（G=A×B×F/（1+F）） 212.18 177.34 142.29
贖回金額（H=D-E-G） 12,026.32 12,757.66 13,389.71
3、轉(zhuǎn)換費(fèi)
（1）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)：無(wú)。
（2）轉(zhuǎn)出基金費(fèi)用：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時(shí)應(yīng)收的贖回費(fèi)收取費(fèi)用，如該部分基金采用后端收費(fèi)模式購(gòu)買(mǎi)，需收取正常贖回時(shí)應(yīng)收的后端申購(gòu)費(fèi)。
（3）轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用：對(duì)轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)費(fèi)率進(jìn)行優(yōu)惠，細(xì)則如下：
①收取申購(gòu)、贖回費(fèi)用的基金之間的轉(zhuǎn)換
第一，前端或后端收費(fèi)基金I轉(zhuǎn)入前端收費(fèi)基金II（I→II）
如果II基金的前端申購(gòu)費(fèi)率最高檔比I基金的前端申購(gòu)費(fèi)率最高檔高，則其差額部分即為轉(zhuǎn)入II基金時(shí)的申購(gòu)費(fèi)率；反之，則轉(zhuǎn)入II基金時(shí)的申購(gòu)費(fèi)率優(yōu)惠至0。
特例處理：由于華夏回報(bào)二號(hào)、華夏優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)申購(gòu)金額在1,000萬(wàn)元以上的前端申購(gòu)費(fèi)率為固定費(fèi)用1,000元，華夏紅利申購(gòu)金額在1,000萬(wàn)元以上的前端申購(gòu)費(fèi)率為固定費(fèi)用500元，對(duì)于轉(zhuǎn)換金額在1,000萬(wàn)元以上的A類或B類華夏債券基金份額轉(zhuǎn)入華夏回報(bào)二號(hào)、華夏優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)收取固定申購(gòu)費(fèi)用1,000元，對(duì)于轉(zhuǎn)換金額在1,000萬(wàn)元以上的A類或B類華夏債券基金份額轉(zhuǎn)入華夏紅利收取固定申購(gòu)費(fèi)用500元。
第二，前端或后端收費(fèi)基金I轉(zhuǎn)入后端收費(fèi)基金II（I→II）
轉(zhuǎn)入II基金的已持有期為I基金后端申購(gòu)費(fèi)率為0的年限。例如，A類或B類華夏債券基金份額轉(zhuǎn)入華夏大盤(pán)精選后收費(fèi)，轉(zhuǎn)入時(shí)即視為已持有華夏大盤(pán)精選滿5年。
華夏回報(bào)二號(hào)、華夏優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)轉(zhuǎn)入其他可做轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的后端收費(fèi)模式開(kāi)放式基金免收后端申購(gòu)費(fèi)用。
②不收取申購(gòu)、贖回費(fèi)用的基金（目前包括華夏現(xiàn)金增利、華夏債券C類）與收取申購(gòu)、贖回費(fèi)用的基金之間的轉(zhuǎn)換
第一，收取申購(gòu)、贖回費(fèi)用的基金轉(zhuǎn)入華夏現(xiàn)金增利、華夏債券C類
轉(zhuǎn)入華夏現(xiàn)金增利、華夏債券C類不收取申購(gòu)費(fèi)用。
第二，華夏現(xiàn)金增利、華夏債券C類轉(zhuǎn)入收取申購(gòu)、贖回費(fèi)用的基金前端收費(fèi)，按優(yōu)惠的申購(gòu)費(fèi)率收取，公式如下：
收取的申購(gòu)費(fèi)率=轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率－轉(zhuǎn)出基金的銷售服務(wù)費(fèi)率*轉(zhuǎn)出基金的持有時(shí)間（單位為年），最低為0。
特例處理：現(xiàn)金增利或華夏債券C轉(zhuǎn)入華夏紅利、回報(bào)二號(hào)、優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)，轉(zhuǎn)換金額1000萬(wàn)元以上，實(shí)際收取申購(gòu)費(fèi)如下：
現(xiàn)金增利或債券C轉(zhuǎn)入華夏紅利前，實(shí)際收取申購(gòu)費(fèi)=500元-轉(zhuǎn)換金額×轉(zhuǎn)出基金的銷售服務(wù)費(fèi)率×轉(zhuǎn)出基金的持有時(shí)間（單位為年），最低為0。
現(xiàn)金增利或債券C轉(zhuǎn)入回報(bào)二號(hào)、優(yōu)勢(shì)增長(zhǎng)，實(shí)際收取申購(gòu)費(fèi)=1000元-轉(zhuǎn)換金額×轉(zhuǎn)出基金的銷售服務(wù)費(fèi)率×轉(zhuǎn)出基金的持有時(shí)間（單位為年），最低為0。
第三，華夏現(xiàn)金增利、華夏債券C類轉(zhuǎn)入收取申購(gòu)、贖回費(fèi)用的基金后端收費(fèi)
在計(jì)算轉(zhuǎn)入基金的持有年限時(shí)，其持有期從買(mǎi)入華夏現(xiàn)金增利、華夏債券C類基金份額的時(shí)間開(kāi)始計(jì)算。
上述為處理申（認(rèn)）購(gòu)時(shí)間不同的多筆基金份額的轉(zhuǎn)出的情況，對(duì)轉(zhuǎn)出基金持有時(shí)間的確定有特殊規(guī)定，即每當(dāng)有基金新增份額時(shí)，均調(diào)整持有時(shí)間，計(jì)算方法如下：
調(diào)整后的持有時(shí)間=原持有時(shí)間*原份額/（原份額+新增份額）
③不收取申購(gòu)、贖回費(fèi)用的基金之間的轉(zhuǎn)換（目前包括華夏現(xiàn)金增利、華夏債券C類）不收取轉(zhuǎn)入基金費(fèi)用。
4、基金管理人可以在不違反法律法規(guī)規(guī)定及基金合同約定的情形下根據(jù)市場(chǎng)情況制定基金促銷計(jì)劃，針對(duì)以特定交易方式(如網(wǎng)上交易、電話交易等)等進(jìn)行基金交易的投資者定期或不定期地開(kāi)展基金促銷活動(dòng)。在基金促銷活動(dòng)期間，按相關(guān)監(jiān)管部門(mén)要求履行必要手續(xù)后，基金管理人可以適當(dāng)調(diào)低基金申購(gòu)費(fèi)率和基金贖回費(fèi)率。
華夏基金管理有限公司于2006年4月25日發(fā)布公告，對(duì)基金網(wǎng)上交易申購(gòu)或轉(zhuǎn)入前端收費(fèi)模式開(kāi)放式基金的費(fèi)率實(shí)行優(yōu)惠。
5、基金管理人可以調(diào)整申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率或收費(fèi)方式，最新的申購(gòu)費(fèi)率、贖回費(fèi)率和收費(fèi)方式在招募說(shuō)明書(shū)更新中列示。如調(diào)整費(fèi)率或收費(fèi)方式，基金管理人最遲將于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。
十四、對(duì)招募說(shuō)明書(shū)更新部分的說(shuō)明
1、更新了“三、基金管理人”的“主要人員情況”信息；
2、更新了“四、基金托管人”的相關(guān)信息；
3、更新了“五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)”部分的“銷售機(jī)構(gòu)”的相關(guān)信息；新增了“中國(guó)工商銀行”、“中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行”、“上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司”、“安信證券股份有限公司”、“東海證券有限責(zé)任公司”、“國(guó)盛證券有限責(zé)任公司”、“上海證券有限責(zé)任公司” 、“德邦證券有限責(zé)任公司”、“華林證券有限責(zé)任公司”、“新時(shí)代證券有限責(zé)任公司”、“西部證券股份有限公司” 、“大同證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司”等代銷機(jī)構(gòu)信息；
4、更新了“六、基金的募集”的相關(guān)信息；
5、更新了“八、基金份額的申購(gòu)、贖回和轉(zhuǎn)換” 代銷機(jī)構(gòu)的網(wǎng)址及客戶服務(wù)電話及申購(gòu)份數(shù)、贖回金額的計(jì)算方法；
6、更新了“九、基金的投資”中基金投資組合報(bào)告部分；
7、更新了“十、基金的業(yè)績(jī)”，該部分內(nèi)容均按有關(guān)規(guī)定編制，并經(jīng)基金托管人復(fù)核；
8、更新了“十二、基金資產(chǎn)的估值”，該部分內(nèi)容按修訂后的基金合同、托管協(xié)議及有關(guān)規(guī)定編制；
9、更新了“十四、基金的費(fèi)用與稅收” 中申購(gòu)費(fèi)的計(jì)算及與其他開(kāi)放式基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的描述；
10、更新了“二十一、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)” 中有關(guān)服務(wù)提供信息；
11、更新了“二十二、其他應(yīng)披露事項(xiàng)”，披露了自上次招募說(shuō)明書(shū)截止日以來(lái)涉及本基金的相關(guān)公告。
華夏基金管理有限公司
二○○七年十月二十日
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