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海富通精選證券投資基金更新招募說明書摘要
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：交通銀行股份有限公司
重要提示
海富通精選證券投資基金（以下簡稱"本基金"）經中國證券監督管理委員會2003年7月9日出具的《關于同意海富通精選證券投資基金設立的批復》（證監基金字【2003】85號文）批準募集。本基金的基金合同于2003年8月22日正式生效。本基金類型為契約型開放式。
投資有風險，投資者申購本基金時應認真閱讀本招募說明書。
本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過往業績并不預示其未來表現。
本招募說明書所載內容截止日為2007年8月31日，有關財務數據和凈值表現截止日為2007年6月30日。
本招募說明書所載的財務數據未經審計。
第一節 基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：海富通基金管理有限公司
法定地址：上海浦東新區世紀大道88號金茂大廈37樓
辦公地址：上海浦東新區世紀大道88號金茂大廈37樓
法定代表人：邵國有
設立時間：2003年4月1日經中國證監會批準設立
注冊資本：1.5億元
股權結構：海通證券股份有限公司51%、富通基金管理公司49%。
電話：021-38650999
聯系人：包瑾
（二）主要人員情況
邵國有先生，董事長，副教授。歷任吉林大學校黨委副書記、長春師范學院校黨委書記、長春新世紀廣場有限公司副董事長兼總經理、海通證券股份有限公司宣傳培訓中心總經理。2003年至今任海富通基金管理有限公司董事長。
吉宇光先生，董事，碩士，高級經濟師。歷任交通銀行北京分行辦公室副主任、交通銀行北京分行證券部經理、海通證券北京朗家園營業部總經理等職。1997年至今任海通證券股份有限公司副總裁。
艾德加（Stewart Edgar）先生，董事，英國籍，學士。歷任英國Ivory & Sime公共有限公司基金經理、美國Fiduciary國際信托公司研究部主任、高級副總裁、英國HD國際有限公司高級基金經理、董事、美國F&C管理公司高級基金經理、董事。1997年至今任富通基金管理公司董事總經理。
田仁燦先生，董事、總經理，比利時籍，工商管理學碩士。歷任法國金融租賃Euroequipement S.A.公司總裁助理、富通銀行區域經理、大中華地區主管、富通基金管理亞洲有限公司投資經理、業務發展部總經理、首席執行官。2003年至今任海富通基金管理有限公司董事、總經理。
張文偉先生，董事、副總經理，高級經濟師。歷任交通銀行鄭州分行鐵道支行行長、紫荊山支行行長、私人金融處處長、海通證券辦公室主任、海通證券投資銀行總部副總經理。2003年至今任海富通基金管理有限公司董事、副總經理。
董文標先生，獨立董事，碩士。歷任交通銀行鄭州分行黨委書記、行長，中國民生銀行黨委委員、副行長，中國民生銀行黨委書記、行長，現任中國民生銀行黨委書記、董事長、董事。
鄭國漢先生，獨立董事，經濟學碩士、哲學博士。歷任美國佛羅里達州大學經濟系助理教授、香港科技大學經濟系教授、香港科技大學商學院副院長及碩士課程主任、香港科技大學商學院經濟系主任，現任香港科技大學工商管理學院署理院長。2007年7月1日鄭國漢先生被香港特別行政區政府委任為太平紳士。
巴約特（Marc Bayot）先生，獨立董事。比利時籍，經濟學學士。歷任比利時通用銀行證券分析、基金管理、公司財務等領域的業務主管，資產管理部總經理，比利時布魯塞爾自由大學經濟系教授。現任歐洲投資基金及投資企業協會名譽主席，"養老金基金"委員會主席，歐盟委員會"養老金基金論壇"委員，歐洲議會"養老金基金論壇"委員，INVESTPROTECT公司（布魯塞爾）董事總經理。
楊國平先生，獨立董事。碩士，高級經濟師。歷任上海楊樹浦煤氣廠黨委副書記、代書記，上海市公用事業管理局黨辦副主任，上海市出租汽車公司黨委書記，現任上海大眾交通（集團）股份有限公司董事長兼總經理、上海大眾公用（集團）股份有限公司董事長。
李礎前先生，監事長，經濟學碩士，高級經濟師。歷任安徽省社聯所屬省新科技發展公司副總經理、海通證券財務會計部總經理、海通證券財務副總監兼財務會計部總經理。
余毓繁先生，監事，英籍華人，工商管理榮譽學士。歷任比利時通用銀行香港分行資金部司庫、富通銀行亞洲區環球金融市場業務主管、富通銀行亞洲區商人銀行董事總經理。現任富通銀行亞洲區行政總裁。
奚萬榮先生，監事，經濟學碩士。中國注冊會計師協會非執業會員，基金從業人員資格證書持有者，歷任海南省建行秀英分行會計主管、海通證券股份有限公司監察稽核部稽核員。2003年4月至今任海富通基金管理有限公司稽核經理，監察稽核部負責人。
章明女士，督察長，碩士。歷任加拿大BBCC Tech & Trade Int'l Inc公司高級財務經理、加拿大Future Electronics 公司產品專家，國信證券業務經理和副高級研究員，海通證券股份有限公司對外合作部經理。2003年至今任海富通基金管理有限公司督察長。
陳洪先生，副總經理兼投資總監，碩士。歷任君安證券有限公司投資經理、廣東發展銀行深圳分行業務經理、富通基金管理亞洲有限公司基金經理。2003年4月至今任海富通基金管理有限公司投資總監兼海富通精選基金基金經理，2005年7月至2006年9月任海富通股票基金基金經理，2006年3月至9月任海富通收益增長基金基金經理，2006年5月起，任海富通基金管理有限公司副總經理，2007年2月至2007年8月任海富通風格優勢基金基金經理，2007年4月至2007年8月任海富通精選貳號基金經理。
閻小慶先生，副總經理，碩士。歷任中國人民銀行上海分行經濟師、富通銀行歐洲管理實習生、法國東方匯理銀行市場部市場經理、法國農業信貸銀行上海華東區首席代表、富通基金管理公司上海代表處首席代表、海富通基金管理有限公司市場總監，2006年5月起，任海富通基金管理有限公司副總經理。
陳家琳先生，特許金融分析師（CFA），1992年獲得華東師范大學文學士學位，于2001年獲得香港大學－復旦大學MBA碩士學位。在加入海富通基金管理公司之前，先后在三和銀行、嘉里證券和里昂證券從事商業銀行信貸工作和證券市場的投資分析工作，在金融投融資領域積累了豐富的實踐經驗。2003年至今任海富通基金管理有限公司股票分析師、中國股票研究負責人、股票組合管理部負責人。
牟永寧先生，特許金融分析師（CFA），經濟學碩士，持有基金從業人員資格證書和非執業注冊會計師資格證書。歷任申銀萬國證券研究所分析師、高級分析師、副經理，申萬巴黎基金管理公司高級分析師，美林證券（亞太區）資產管理部、投資銀行部實習經理。2004年8月加入海富通基金管理有限公司，任策略分析師，2005年9月至今任海富通基金管理有限公司研究負責人。
丁俊先生，碩士。2002年7月至2006年4月就職于平安資產管理公司，曾任權益投資部研究主管，2006年4月加入海富通基金管理有限公司，任海富通精選基金和海富通風格優勢基金基金經理助理，2007年8月起任海富通精選基金和海富通精選貳號基金基金經理。
本基金歷任基金經理為鄭拓，任職時間為2005年4月至2006年9月。
本基金采用投資決策委員會領導下的團隊式投資管理模式。投資決策委員會常設委員有：田仁燦，總經理；陳洪，副總經理兼投資總監；陳家琳，股票組合管理部負責人；牟永寧，研究負責人；杜曉海，定量及風險管理負責人。投資決策委員會主席由總經理擔任。討論內容涉及特定基金的，則該基金經理出席會議。
上述人員之間不存在近親屬關系。
第二節 基金托管人
（一）基金托管人基本情況
1.基金托管人概況
公司法定中文名稱：交通銀行股份有限公司（簡稱：交通銀行）
公司法定英文名稱：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：蔣超良
注冊地址：上海市仙霞路18號 郵政編碼：200336
辦公地址：上海市銀城中路188號 郵政編碼：200120
注冊時間：1987年3月30日
注冊資本：489.94億元
基金托管資格批文及文號：中國證監會證監基字[1998]25號
聯系人：張詠東
電話：021-68888917
第三節 相關服務機構
（一）基金份額發售機構
1、直銷機構：
名稱：海富通基金管理有限公司
注冊地址：上海浦東新區世紀大道88號金茂大廈37樓
辦公地址：上海浦東新區世紀大道88號金茂大廈37樓
法定代表人：邵國有
總經理：田仁燦
成立時間：2003年4月18日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基金字【2003】48號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：1.5億元
存續期間：持續經營
聯系人： 喻群
客戶服務中心電話：021-38784858
全國統一客戶服務號碼：40088-40099（免長途話費）
傳真：021-38780084
2、代銷機構
（1） 交通銀行股份有限公司
地址：上海市銀城中路188號
法定代表人：蔣超良
客戶服務統一咨詢電話：95559
電話：021－58781234
聯系人：曹榕
（2） 中國銀行股份有限公司
地址：北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人：肖鋼
客戶服務電話：95566
網址： www.boc.cn
電話：010-66594905
聯系人：王徽
（3） 中國建設銀行股份有限公司
地址：北京市西城區金融大街25號
法定代表人：郭樹清
電話：010－67595104
聯系人：尹東
（4） 招商銀行股份有限公司
地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
電話：（0755）82090060
客戶服務中心電話：95555
聯系人：劉薇
（5） 興業銀行股份有限公司
地址：福州市湖東路154號
法定代表人：高建平
電話：(021)62677777
聯系人：陳曉瑾
（6） 深圳發展銀行
地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈
法定代表人：法蘭克紐曼（Frank Neil Newman）
客戶服務統一咨詢電話：95501
電話：0755-82088888
聯系人：周勤
（7） 廣東發展銀行股份有限公司
注冊地址：廣州市農林下路83號
法定代表人：李若虹
電話：020-38322542、38322974
聯系人：詹全鑫 張大奕
（8） 中信銀行
地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人：陳小憲
客服中心電話：95558
聯系人：朱慶玲
（9） 上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址： 上海市浦東新區浦東南路500號
法定代表人： 金運
電話：021-61618888
聯系人： 徐偉、湯嘉惠
（10） 海通證券股份有限公司
地址： 上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
電話：021－53594566
聯系人：金蕓
（11） 中信證券股份有限公司
地址：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈
法定代表人：王東明
電話：010-84864818
聯系人：陳忠
（12） 光大證券股份有限公司
地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓
法定代表人：王明權
電話：021－68768800
聯系人：劉晨
（13） 國泰君安證券股份有限公司
地址：上海市浦東新區商城路618號
法定代表人：祝幼一
電話：021－62580818
聯系人：芮敏祺
（14） 申銀萬國證券股份有限公司
地址： 上海市常熟路171號
法定代表人：謝平
電話：021－54033888
聯系人：王序微
（15） 中信建投證券有限責任公司
地址：北京市朝陽門內大街188號
法定代表人：黎曉宏
電話：010－65183888
聯系人：權唐
（16） 華泰證券有限責任公司
地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話：025－84457777
聯系人：賈波
（17） 招商證券股份有限公司
地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人：宮少林
電話：0755－82943511
聯系人：黃健
（18） 興業證券股份有限公司
地址：福建省福州市湖東路99號標力大廈
法定代表人：蘭榮
電話：021－68419974
聯系人：楊盛芳
（19） 長江證券有限責任公司
地址：武漢市新華下路特8號
法定代表人：明云成
電話：027-65799560
聯系人：畢艇
（20） 聯合證券有限責任公司
地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈25、24、10層
法定代表人：馬國強
電話：0755－82493561
聯系人：盛宗凌
（21） 廣發證券股份有限公司
地址： 廣州天河北路大都會廣場36、38、41和42樓
法定代表人：王志偉
電話： 020－87555888－875
聯系人：肖中梅
（22） 中銀國際證券有限責任公司
地址：上海市浦東銀城中路200號中銀大廈39層
法定代表人：平岳
電話：021-68604866
聯系人：張靜 金堅
（23） 東方證券股份有限公司
地址：上海市浦東大道720號20樓
法定代表人：王益民
電話：021－962506
聯系人：盛云
（24） 國信證券有限責任公司
地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法定代表人：何如
電話：0755-82130833-2181
聯系人：林建閩
（25） 中國銀河證券股份有限公司
地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：朱利
電話：（010）66568587
聯系人：郭京華
（26） 財通證券經紀有限公司
地址：杭州市解放路111號財通證券
法定代表人：陳海曉
電話：0571-87925129
聯系人：喬俊
（27） 中信萬通證券有限責任公司
地址：青島市市南區東海路28號
法定代表人：史浩民
電話：0532－023905
聯系人：李錦
（28） 平安證券有限責任公司
地址：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
法定代表人：葉黎成
電話：0755-82262888
聯系人：余江
（29） 世紀證券有限責任公司
地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓
法定代表人：段強
電話：0755-83199511
聯系人：章磊、劉軍輝
（30） 天相投資顧問有限公司
地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈B座
法定代表人：林義相
電話：010-84533151-822
聯系人：陳少震
（31） 中信金通證券有限責任公司
地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
法定代表人：劉軍
電話：0571-85783715
聯系人：王勤
（32） 國海證券有限責任公司
地址：廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人：張雅峰
電話：0771 5539262
聯系人：覃清芳
（33） 東北證券有限責任公司
地址：長春市自由大路1138號
法定代表人：李樹
電話：0431-5096710
聯系人：高新宇
（二）注冊登記人
名稱: 中國證券登記結算有限責任公司
注冊地址：北京西城區金融大街27號投資廣場22層
法定代表人：陳耀先
電話：010-58598835
傳真：010-58598907
聯系人：任瑞新
（三）律師事務所
名稱：北京市金杜律師事務所
地址：北京市朝陽區東三環中路39號建外SOHU A座31層
負責人：王玲
電話：010-58785588
傳真：010-58785599
聯系人：宋萍萍
聯系電話：0755-82125533
經辦律師：靳慶軍、宋萍萍
（四）會計師事務所
名稱：普華永道中天會計師事務所有限公司
注冊地址：上海市浦東新區東昌路568號
辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
法人代表：楊紹信
電話：（021）61238888
傳真：（021）61238800
聯系人： 陳兆欣
經辦注冊會計師：肖峰 陳玲
第四節 基金的名稱
本基金的名稱：海富通精選證券投資基金
第五節 基金類型
基金類型：契約型開放式
第六節 基金的投資目標
本基金的投資目標為：采取積極主動精選證券和適度主動進行資產配置的投資策略，實施全程風險管理，在保證資產良好流動性的前提下，在一定風險限度內實現基金資產的長期最大化增值。
第七節 投資方向
本基金為混合型基金。投資方向限于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。在正常市場情況下，本基金投資組合的比例范圍為：股票投資50%-80%，債券投資20%-50%，權證投資0-3%；本基金保持不低于基金資產凈值5％的現金或者到期日在一年以內的政府債券。
第八節 投資策略
本基金的投資策略分兩個層次：第一層次為適度主動的資產配置，以控制或規避市場系統性風險；第二層次為積極主動的精選證券，以分散或規避個券風險。積極主動精選證券是本基金投資策略的重點。
a) 資產配置策略
本基金采用"自上而下"的多因素分析決策支持系統，結合定量分析和定性分析，形成對不同市場的預測和判斷，適度主動地動態調整基金資產在股票、債券和現金之間的比例，以規避或控制市場系統性風險，提高基金收益率。
b) 精選證券策略
（1）精選股票策略
本基金管理人基于對國際市場投資管理經驗的認識和對中國證券市場的實證分析，建立了精選股票分析決策支持系統，采用"自上而下"和"自下而上"相結合的方法，從定價指標（"向后看"）和盈利預測指標（"向前看"）兩個方面，以基本面分析為主要手段，重視取得第一手資料，識別和控制風險，積極主動精選個股。
（2）精選債券策略
本基金的債券投資對象包括國債、金融債、企業債（包括可轉換債）和債券回購等。債券投資采取"自上而下"的策略，深入分析宏觀經濟、貨幣政策和利率變化趨勢以及不同債券品種的收益率水平、流動性和信用風險等因素，以價值發現為基礎，在市場創新和變化中尋找投資機會，采取利率預期、久期管理、收益率曲線策略、收益率利差策略和套利等積極投資管理方式，確定和構造合理的債券組合。
c) 權證投資策略
本基金的權證投資將以保值為主要投資策略，以充分利用權證來達到控制下跌風險、實現保值和鎖定收益的目的；在個股層面上，充分發掘可能的套利機會，以達到增值的目的
本基金可以持有在股權分置改革中被動獲得的權證，并可以根據證券交易所的有關規定賣出該部分權證或行權。
本基金將根據權證投資策略主動投資于在股權分置改革中發行的權證。
投資管理程序
本基金采用投資決策委員會領導下的團隊式投資管理模式。投資決策委員會不定期就投資管理業務的重大問題進行討論。基金經理、分析師、交易員在投資管理過程中既密切合作，又責任明確，在各自職責內按照業務程序獨立工作并合理地相互制衡。具體的投資管理程序如下：
d) 投資部策略分析師、股票分析師、定息產品分析師、定量分析師各自獨立完成相應的研究報告，為投資策略提供依據；
e) 投資策略月會決定基金的資產配置比例和股票、債券的投資重點等；
f) 投資每周例會根據投資策略月會的決定，結合市場和公司基本面的變化，決定具體的投資策略；
g) 基金經理依據策略分析師的宏觀經濟分析和策略建議、股票分析師的行業分析和個股研究、定息產品分析師的債券市場研究和券種選擇、定量分析師的定量投資策略研究，結合本基金產品定位及風險控制的要求，在權限范圍內制定具體的投資組合方案；
h) 基金經理根據基金投資組合方案，向集中交易室下達交易指令；
i) 集中交易室執行基金經理的交易指令，對交易情況及時反饋，對投資指令進行監督；
j) 基金經理對基金投資組合及資金運用情況進行跟蹤，并根據市場變化、實際交易情況及各分析師的追蹤研究和建議，在權限范圍內及時調整投資組合；
k) 定量分析師負責開發和完善內部風險控制系統，并完成有關投資風險監控報告；
l) 定量分析師負責完成內部基金業績評估，并完成有關評價報告。
投資決策委員會有權根據市場變化和實際情況的需要，對上述投資管理程序作出調整。
第九節 業績比較基準
本基金股票投資部分的業績比較基準是MSCI China A指數，債券投資部分的業績比較基準是上證國債指數。
基金業績比較基準＝65％MSCI China A＋35％上證國債
本基金管理人認為，本基金的業績比較基準所引述MSCI China A指數和上證國債指數符合下列條件：
1、合理、透明，為廣大投資者所接受；
2、有一定市場覆蓋率，并且不易被操縱；
3、業績基準的編制和發布有一定的歷史；
4、業績基準有較高的知名度和市場影響力。
第十節 風險收益特征
海富通精選證券投資基金屬于中度風險的平衡型基金。
第十一節 基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人交通銀行根據本基金合同規定，于2007年9月26日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至2007年6月30日（"報告期末"）。
1、 報告期末基金資產組合情況
項目名稱 項目市值（人民幣元） 占基金資產總值比例
股票 2,915,111,684.06 58.37%
債券 931,679,044.54 18.66%
權證 96,000,000.00 1.92%
銀行存款及清算備付金合計 637,844,812.34 12.77%
其他資產 413,153,134.50 8.27%
合計 4,993,788,675.44 100.00%
2、 報告期末按行業分類的股票投資組合
行業 市值（人民幣元） 占基金資產凈值比例
A農、林、牧、漁業 0.00 0.00%
B采掘業 59,647,853.70 1.21%
C制造業 1,158,728,594.17 23.51%
C0食品、飲料 105,949,805.00 2.15%
C1紡織、服裝、皮毛 800,082.84 0.02%
C2木材、家具 0.00 0.00%
C3造紙、印刷 86,420,000.00 1.75%
C4石油、化學、塑膠、塑料 128,790,780.34 2.61%
C5電子 4,403,520.58 0.09%
C6金屬、非金屬 208,507,582.48 4.23%
C7機械、設備、儀表 584,604,981.09 11.86%
C8醫藥、生物制品 38,472,000.44 0.78%
C99其他制造業 779,841.40 0.02%
D電力、煤氣及水的生產和供應業 15,119,773.20 0.31%
E建筑業 1,089,746.84 0.02%
F交通運輸、倉儲業 227,352,337.42 4.61%
G信息技術業 188,699,947.32 3.83%
H批發和零售貿易 91,249,065.77 1.85%
I金融、保險業 526,322,886.46 10.68%
J房地產業 374,187,944.18 7.59%
K社會服務業 0.00 0.00%
L傳播與文化產業 91,630,000.00 1.86%
M綜合類 181,083,535.00 3.68%
合計 2,915,111,684.06 59.15%
3、 報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票
序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 市值（元） 市值占基金資
產凈值比例％
1. 000402 金融街 7,000,407 203,011,803.00 4.12%
2. 600875 東方電機 2,400,000 153,312,000.00 3.11%
3. 600000 浦發銀行 4,000,050 146,361,829.50 2.97%
4. 601318 中國平安 2,000,020 143,021,430.20 2.90%
5. 000002 萬科Ａ 8,745,000 113,772,450.00 2.31%
6. 600030 中信證券 2,000,000 105,940,000.00 2.15%
7. 600797 浙大網新 11,999,994 105,359,947.32 2.14%
8. 600415 小商品城 1,000,035 101,003,535.00 2.05%
9. 600037 歌華有線 3,500,000 91,630,000.00 1.86%
10. 000527 美的電器 3,000,000 91,200,000.00 1.85%
4、 報告期末按券種分類的債券投資組合
債券類別 債券市值（人民幣元） 市值占凈值比例
國債 559,635,100.20 11.36%
金融債券 372,043,944.34 7.55%
債券投資合計 931,679,044.54 18.91%
5、 報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細
債券名稱 市值（人民幣元） 市值占凈值比例
20國債⑽ 160,691,549.20 3.26%
21國債⑶ 159,360,451.00 3.23%
02國債⒁ 140,350,000.00 2.85%
07進出07 97,560,000.00 1.98%
21國債⒂ 96,364,800.00 1.96%
6、 報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證明細
權證名稱 市值（人民幣元） 市值占凈值比例
五糧YGC1 96,000,000.00 1.95%
7、 基金在報告期內的權證投資明細
權證代碼 權證名稱 投資類別 累計數量 累計成本(人民幣元) 期末持有數量
030002 五糧YGC1 主動持有 2,433,000 40,678,193.25 3,000,000
580003 邯鋼JTB1 主動持有 1,999,951 5,156,055.06 0
580012 云化CWB1 被動持有 280,854 1,662,957.10 0
580013 武鋼CWB1 被動持有 3，298，873 7,644,152.85 0
8、 投資組合報告附注
1） 本基金本期投資的前十名證券中，無報告期內發行主體被監管部門立案調查的證券，或在報告編制日前一年內受到證監會、證券交易所公開譴責、處罰的證券。
2） 本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。
3） 報告期內基金沒有投資資產支持證券。
4） 基金其他資產的構成：
其他資產 金額（人民幣元）
交易保證金 1,848,934.64
應收利息 12,461,605.67
應收申購款 398,662,585.55
證券清算款 0.00
應收股利 180,008.64
合計 413,153,134.50
5） 基金持有的處于轉股期的可轉換債券明細
無
第十二節 基金的業績
基金業績截止日為2007年6月30日。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
（一） 本基金凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較表
階段 凈值增長率（1） 凈值增長率標準差（2） 業績比較基準收益率（3）
過去1個月 2.24% 2.21% -3.27%
過去3個月 27.80% 1.77% 22.07%
過去6個月 61.99% 1.79% 49.97%
過去1年 125.57% 1.49% 106.58%
過去3年 295.79% 1.17% 147.45%
自基金合同 348.60% 1.13% 137.14%
生效起起至
今
================續上表=========================
階段 業績比較基準標準差（4） (1)－(3) (2)－(4)
過去1個月 2.06% 5.51% 0.15%
過去3個月 1.72% 5.73% 0.05%
過去6個月 1.69% 12.02% 0.10%
過去1年 1.34% 18.99% 0.15%
過去3年 1.07% 148.34% 0.10%
自基金合同 1.04% 211.46% 0.09%
生效起起至
今
（二） 本基金累計凈值增長率與業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖：
注：按照本基金合同規定，本基金自2003年8月22日合同生效日起至2004年2月22日為建倉期。建倉期滿至今，本基金投資組合均達到本基金合同第十八條（三）、（六）規定的比例限制及本基金投資組合的比例范圍。
第十三節 基金的費用與稅收
（一） 基金費用的種類
1、與基金運作有關的費用
1) 基金管理人的管理費
基金管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計算。計算方法如下：
H＝E×1.5%÷當年天數；
H為每日應計提的基金管理費；
E為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起2個工作日內從基金資產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。
2) 基金托管人的托管費
基金托管費按前一日的基金資產凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×0.25%÷當年天數；
H為每日應計提的基金托管費；
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起2個工作日內從基金資產中一次性支付給基金托管人。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。
3) 與基金運作有關的其他費用
主要包括證券交易費用、基金合同生效后的基金信息披露費用、基金份額持有人大會費用、基金合同生效后的與基金相關的會計師費和律師費。該等費用由基金托管人根據其他有關法規及相應協議的規定，按費用實際支出金額支付，列入當期基金費用。
2、與基金銷售有關的費用
1）申購費
本基金申購費的費率水平、計算公式和收取方式詳見"基金的申購與贖回" 一章。
2）贖回費
本基金贖回費的費率水平、計算公式和收取方式詳見"基金的申購與贖回" 一章。
3）轉換費
本基金轉換費的費率水平、計算公式和收取方式詳見"基金的轉換" 一章。
4）銷售服務費
基金管理人可以根據中國證監會的有關規定從基金財產中計提銷售服務費，用于基金的持續銷售和服務基金份額持有人。
3、其他費用
按照國家有關規定可以列入的其他費用根據相關法律及中國證監會相關規定列支。
（二） 不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金資產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。
（三） 基金管理費和基金托管費的調整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情調低基金管理費和基金托管費，經中國證監會核準后公告；此項調整無須召開基金份額持有人大會。
（四） 基金的稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。
第十四節 對招募說明書更新部分的說明
海富通精選基金更新招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求，結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對本基金原更新招募說明書進行了更新，主要更新的內容如下：
一、 "三、基金管理人"部分：
1、對陳洪先生、閻小慶先生和丁俊先生的簡歷進行了更新，刪除了因工作原因不再擔任本公司獨立董事的陳家強先生的簡歷，并增加了獨立董事鄭國漢先生的簡歷。
2、對本基金管理人的聯系人及聯系電話進行更新。
二、 "四、基金托管人"部分，更新了基金托管業務經營情況的內容。
三、"五、相關服務機構" 部分：
直銷機構：更新聯系電話。
代銷機構
增加：新增中國銀行、廣東發展銀行、中信銀行、上海浦東發展銀行、財通證券、中信萬通證券、東北證券及其相關信息。
四、"十一、基金的投資"和 "十二、基金的業績"部分：
1、根據2007年第二季度報告，更新了基金投資組合報告和基金業績的內容，相關數據截止期為2007年6月30日。
五、"十四、基金資產的估值"部分：證券投資基金自2007年7月1日起執行新《企業會計準則》，根據新《企業會計準則》對基金資產的估值方法進行了更新。
六、"二十三、對基金份額持有人的服務"部分，對網上開戶與交易服務的內容進行了更新。
海富通基金管理有限公司
2007年10月15日
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