海富通收益增長(zhǎng)證券投資基金更新招募說(shuō)明書摘要
http://www.sina.com.cn 2007年10月15日 08:17 中國(guó)證券網(wǎng)
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海富通收益增長(zhǎng)證券投資基金更新招募說(shuō)明書摘要
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)銀行股份有限公司
重要提示
海富通收益增長(zhǎng)證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱"本基金"）經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)2004年1月18日出具的《關(guān)于同意海富通收益增長(zhǎng)證券投資基金設(shè)立的批復(fù)》（證監(jiān)基金字【2004】8號(hào)文）批準(zhǔn)募集。本基金的基金合同于2004年3月12日正式生效。本基金類型為契約型開放式。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者申購(gòu)本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書。
本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說(shuō)明書編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
基金管理人承諾依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。
本招募說(shuō)明書所載內(nèi)容截止日為2007年8月31日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年6月30日。
本招募說(shuō)明書所載的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
第一節(jié) 基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：海富通基金管理有限公司
法定地址：上海浦東新區(qū)世紀(jì)大道88號(hào)金茂大廈37樓
辦公地址：上海浦東新區(qū)世紀(jì)大道88號(hào)金茂大廈37樓
法定代表人：邵國(guó)有
設(shè)立時(shí)間：2003年4月1日經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立
注冊(cè)資本：人民幣1.5億元
股權(quán)結(jié)構(gòu)：海通證券股份有限公司51%、富通基金管理公司49%。
電話：021-38650999
聯(lián)系人：包瑾
（二）主要人員情況
邵國(guó)有先生，董事長(zhǎng)，副教授。歷任吉林大學(xué)校黨委副書記、長(zhǎng)春師范學(xué)院校黨委書記、長(zhǎng)春新世紀(jì)廣場(chǎng)有限公司副董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理、海通證券股份有限公司宣傳培訓(xùn)中心總經(jīng)理。2003年至今任海富通基金管理有限公司董事長(zhǎng)。
吉宇光先生，董事，碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任交通銀行北京分行辦公室副主任、交通銀行北京分行證券部經(jīng)理、海通證券北京朗家園營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理等職。1997年至今任海通證券股份有限公司副總裁。
艾德加（Stewart Edgar）先生，董事，英國(guó)籍，學(xué)士。歷任英國(guó)Ivory & Sime公共有限公司基金經(jīng)理、美國(guó)Fiduciary國(guó)際信托公司研究部主任、高級(jí)副總裁、英國(guó)HD國(guó)際有限公司高級(jí)基金經(jīng)理、董事、美國(guó)F&C管理公司高級(jí)基金經(jīng)理、董事。1997年至今任富通基金管理公司董事總經(jīng)理。
田仁燦先生，董事、總經(jīng)理，比利時(shí)籍，工商管理學(xué)碩士。歷任法國(guó)金融租賃Euroequipement S.A.公司總裁助理、富通銀行區(qū)域經(jīng)理、大中華地區(qū)主管、富通基金管理亞洲有限公司投資經(jīng)理、業(yè)務(wù)發(fā)展部總經(jīng)理、首席執(zhí)行官。2003年至今任海富通基金管理有限公司董事、總經(jīng)理。
張文偉先生，董事、副總經(jīng)理，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任交通銀行鄭州分行鐵道支行行長(zhǎng)、紫荊山支行行長(zhǎng)、私人金融處處長(zhǎng)、海通證券辦公室主任、海通證券投資銀行總部副總經(jīng)理。2003年至今任海富通基金管理有限公司董事、副總經(jīng)理。
董文標(biāo)先生，獨(dú)立董事，碩士。歷任交通銀行鄭州分行黨委書記、行長(zhǎng)，中國(guó)民生銀行黨委委員、副行長(zhǎng)，中國(guó)民生銀行黨委書記、行長(zhǎng)，現(xiàn)任中國(guó)民生銀行黨委書記、董事長(zhǎng)、董事。
鄭國(guó)漢先生，獨(dú)立董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、哲學(xué)博士。歷任美國(guó)佛羅里達(dá)州大學(xué)經(jīng)濟(jì)系助理教授、香港科技大學(xué)經(jīng)濟(jì)系教授、香港科技大學(xué)商學(xué)院副院長(zhǎng)及碩士課程主任、香港科技大學(xué)商學(xué)院經(jīng)濟(jì)系主任，現(xiàn)任香港科技大學(xué)工商管理學(xué)院署理院長(zhǎng)。2007年7月1日鄭國(guó)漢先生被香港特別行政區(qū)政府委任為太平紳士。
巴約特（Marc Bayot）先生，獨(dú)立董事。比利時(shí)籍，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。歷任比利時(shí)通用銀行證券分析、基金管理、公司財(cái)務(wù)等領(lǐng)域的業(yè)務(wù)主管，資產(chǎn)管理部總經(jīng)理，比利時(shí)布魯塞爾自由大學(xué)經(jīng)濟(jì)系教授。現(xiàn)任歐洲投資基金及投資企業(yè)協(xié)會(huì)名譽(yù)主席，"養(yǎng)老金基金"委員會(huì)主席，歐盟委員會(huì)"養(yǎng)老金基金論壇"委員，歐洲議會(huì)"養(yǎng)老金基金論壇"委員，INVESTPROTECT公司（布魯塞爾）董事總經(jīng)理。
楊國(guó)平先生，獨(dú)立董事。碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任上海楊樹浦煤氣廠黨委副書記、代書記，上海市公用事業(yè)管理局黨辦副主任，上海市出租汽車公司黨委書記，現(xiàn)任上海大眾交通（集團(tuán)）股份有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理、上海大眾公用（集團(tuán)）股份有限公司董事長(zhǎng)。
李礎(chǔ)前先生，監(jiān)事長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任安徽省社聯(lián)所屬省新科技發(fā)展公司副總經(jīng)理、海通證券財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部總經(jīng)理、海通證券財(cái)務(wù)副總監(jiān)兼財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部總經(jīng)理。
余毓繁先生，監(jiān)事，英籍華人，工商管理榮譽(yù)學(xué)士。歷任比利時(shí)通用銀行香港分行資金部司庫(kù)、富通銀行亞洲區(qū)環(huán)球金融市場(chǎng)業(yè)務(wù)主管、富通銀行亞洲區(qū)商人銀行董事總經(jīng)理。現(xiàn)任富通銀行亞洲區(qū)行政總裁。
奚萬(wàn)榮先生，監(jiān)事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。中國(guó)注冊(cè)會(huì)計(jì)師協(xié)會(huì)非執(zhí)業(yè)會(huì)員，基金從業(yè)人員資格證書持有者，歷任海南省建行秀英分行會(huì)計(jì)主管、海通證券股份有限公司監(jiān)察稽核部稽核員。2003年4月至今任海富通基金管理有限公司稽核經(jīng)理，監(jiān)察稽核部負(fù)責(zé)人。
章明女士，督察長(zhǎng)，碩士。歷任加拿大BBCC Tech & Trade Int'l Inc公司高級(jí)財(cái)務(wù)經(jīng)理、加拿大Future Electronics 公司產(chǎn)品專家，國(guó)信證券業(yè)務(wù)經(jīng)理和副高級(jí)研究員，海通證券股份有限公司對(duì)外合作部經(jīng)理。2003年至今任海富通基金管理有限公司督察長(zhǎng)。
陳洪先生，副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)，碩士。歷任君安證券有限公司投資經(jīng)理、廣東發(fā)展銀行深圳分行業(yè)務(wù)經(jīng)理、富通基金管理亞洲有限公司基金經(jīng)理。2003年4月至今任海富通基金管理有限公司投資總監(jiān)兼海富通精選基金基金經(jīng)理，2005年7月至2006年9月任海富通股票基金基金經(jīng)理，2006年3月至9月任海富通收益增長(zhǎng)基金基金經(jīng)理，2006年5月起，任海富通基金管理有限公司副總經(jīng)理，2007年2月至2007年8月任海富通風(fēng)格優(yōu)勢(shì)基金基金經(jīng)理，2007年4月至2007年8月任海富通精選貳號(hào)基金經(jīng)理。
閻小慶先生，副總經(jīng)理，碩士。歷任中國(guó)人民銀行上海分行經(jīng)濟(jì)師、富通銀行歐洲管理實(shí)習(xí)生、法國(guó)東方匯理銀行市場(chǎng)部市場(chǎng)經(jīng)理、法國(guó)農(nóng)業(yè)信貸銀行上海華東區(qū)首席代表、富通基金管理公司上海代表處首席代表、海富通基金管理有限公司市場(chǎng)總監(jiān)，2006年5月起，任海富通基金管理有限公司副總經(jīng)理。
陳家琳先生，特許金融分析師（CFA），1992年獲得華東師范大學(xué)文學(xué)士學(xué)位，于2001年獲得香港大學(xué)－復(fù)旦大學(xué)MBA碩士學(xué)位。在加入海富通基金管理公司之前，先后在三和銀行、嘉里證券和里昂證券從事商業(yè)銀行信貸工作和證券市場(chǎng)的投資分析工作，在金融投融資領(lǐng)域積累了豐富的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。2003年至今任海富通基金管理有限公司股票分析師、中國(guó)股票研究負(fù)責(zé)人、股票組合管理部負(fù)責(zé)人。
牟永寧先生，特許金融分析師（CFA），經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，持有基金從業(yè)人員資格證書和非執(zhí)業(yè)注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格證書。歷任申銀萬(wàn)國(guó)證券研究所分析師、高級(jí)分析師、副經(jīng)理，申萬(wàn)巴黎基金管理公司高級(jí)分析師，美林證券（亞太區(qū)）資產(chǎn)管理部、投資銀行部實(shí)習(xí)經(jīng)理。2004年8月加入海富通基金管理有限公司，任策略分析師，2005年9月至今任海富通基金管理有限公司研究負(fù)責(zé)人。
陳紹勝先生，碩士學(xué)位。歷任香港英皇金融集團(tuán)外匯投資經(jīng)理、原上海萬(wàn)國(guó)證券公司證券分析師、海通證券交易總部投資經(jīng)理。擁有中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金從業(yè)人員資格證書。2003年4月至2004年2月任海富通基金管理有限公司股票分析師、策略分析師，2004年3月至今任本基金基金經(jīng)理。
本基金歷任基金經(jīng)理分別為張煒先生，任職時(shí)間為2005年4月至2006年3月；陳洪先生，任職時(shí)間為2006年3月至2006年9月。
本基金采用投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的團(tuán)隊(duì)式投資管理模式。投資決策委員會(huì)常設(shè)委員有：田仁燦，總經(jīng)理；陳洪，副總經(jīng)理兼投資總監(jiān)；陳家琳，股票組合管理部負(fù)責(zé)人；牟永寧，研究負(fù)責(zé)人；杜曉海，定量及風(fēng)險(xiǎn)管理負(fù)責(zé)人。投資決策委員會(huì)主席由總經(jīng)理?yè)?dān)任。討論內(nèi)容涉及特定基金的，則該基金經(jīng)理出席會(huì)議。
上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
第二節(jié) 基金托管人
（一）基金托管人概況
本基金之基金托管人為中國(guó)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱"中國(guó)銀行"），基本情況如下：
住所：北京市復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)中國(guó)銀行總行辦公大樓
法定代表人：肖 鋼
企業(yè)類型：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬(wàn)貳仟零玖元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
成立日期：1912年2月5日
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字【1998】24 號(hào)
托管部門總經(jīng)理：秦立儒
托管部門聯(lián)系人：寧敏
電話：010-66594977
傳真：010-66594942
第三節(jié) 相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：
名稱：海富通基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海浦東新區(qū)世紀(jì)大道88號(hào)金茂大廈37樓
辦公地址：上海浦東新區(qū)世紀(jì)大道88號(hào)金茂大廈37樓
法定代表人：邵國(guó)有
總經(jīng)理：田仁燦
成立時(shí)間：2003年4月18日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字【2003】48號(hào)
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊(cè)資本：1.5億元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
聯(lián)系人： 喻群
客戶服務(wù)中心電話：021-38784858
全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)號(hào)碼：40088-40099（免長(zhǎng)途話費(fèi)）
傳真：021-38780084
2、代銷機(jī)構(gòu)
（1） 中國(guó)銀行股份有限公司
地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街1號(hào)
法定代表人：肖鋼
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95566
電話：010-66594905
聯(lián)系人：王徽
（2） 中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
地址：北京市西城區(qū)金融大街25 號(hào)
法定代表人：郭樹清
電話：010－67595104
聯(lián)系人：尹東
（3） 交通銀行股份有限公司
地址：上海市銀城中路188號(hào)
法定代表人：蔣超良
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95559
電話：021－58781234
聯(lián)系人：曹榕
（4） 招商銀行股份有限公司
地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
電話：（0755）82090060
客戶服務(wù)中心電話：95555
聯(lián)系人：劉薇
（5） 興業(yè)銀行股份有限公司
地址：福州市湖東路154號(hào)
法定代表人：高建平
電話：(021)62677777
聯(lián)系人：陳曉瑾
（6） 深圳發(fā)展銀行
地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈
法定代表人：法蘭克紐曼（Frank Neil Newman）
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95501
電話： 0755-82088888
聯(lián)系人：周勤
（7） 廣東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：廣州市農(nóng)林下路83號(hào)
法定代表人：李若虹
電話：020-38322542、38322974
聯(lián)系人：詹全鑫 張大奕
（8） 中信銀行
地址：北京市東城區(qū)朝陽(yáng)門北大街8號(hào)富華大廈C座
法定代表人：陳小憲
客服中心電話：95558
聯(lián)系人：朱慶玲
（9） 上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址： 上海市浦東新區(qū)浦東南路500號(hào)
法定代表人： 金運(yùn)
電話：021-61618888
聯(lián)系人： 徐偉、湯嘉惠
（10） 海通證券股份有限公司
地址： 上海市淮海中路98號(hào)
法定代表人：王開國(guó)
電話：021－53594566
聯(lián)系人：金蕓
（11） 中信證券股份有限公司
地址：深圳市湖貝路1030號(hào)海龍王大廈
法定代表人：王東明
電話：010-84864818
聯(lián)系人：陳忠
（12） 光大證券股份有限公司
地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔15-16樓
法定代表人：王明權(quán)
電話：021－68768800
聯(lián)系人：劉晨
（13） 國(guó)泰君安證券股份有限公司
地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)
法定代表人：祝幼一
電話：021－62580818
聯(lián)系人：芮敏祺
（14） 申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司
地址： 上海市常熟路171號(hào)
法定代表人：謝平
電話：021－54033888
聯(lián)系人：王序微
（15） 中信建投證券有限責(zé)任公司
地址：北京市朝陽(yáng)門內(nèi)大街188號(hào)
法定代表人：黎曉宏
電話：010－65183888
聯(lián)系人：權(quán)唐
（16） 華泰證券有限責(zé)任公司
地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
法定代表人：吳萬(wàn)善
電話：025－84457777
聯(lián)系人：賈波
（17） 招商證券股份有限公司
地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人：宮少林
電話：0755－82943511
聯(lián)系人：黃健
（18） 興業(yè)證券股份有限公司
地址：福建省福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈
法定代表人：蘭榮
電話：021－68419974
聯(lián)系人：楊盛芳
（19） 長(zhǎng)江證券有限責(zé)任公司
地址：武漢市新華下路特8號(hào)
法定代表人：明云成
電話：027-65799560
聯(lián)系人：畢艇
（20） 聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈25、24、10層
法定代表人：馬國(guó)強(qiáng)
電話：0755－82493561
聯(lián)系人：盛宗凌
（21） 廣發(fā)證券股份有限公司
地址： 廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)36、38、41和42樓
法定代表人：王志偉
電話： 020－87555888－875
聯(lián)系人：肖中梅
（22） 中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司
地址：上海市浦東銀城中路200號(hào)中銀大廈39層
法定代表人：平岳
電話：021-68604866
聯(lián)系人：張靜 金堅(jiān)
（23） 東方證券股份有限公司
地址：上海市浦東大道720號(hào)20樓
法定代表人：王益民
電話：021－962506
聯(lián)系人：盛云
（24） 國(guó)信證券有限責(zé)任公司
地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16-26層
法定代表人：何如
電話：0755-82130833-2181
聯(lián)系人：林建閩
（25） 中國(guó)銀河證券股份有限公司
地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
法定代表人：朱利
電話：（010）66568587
聯(lián)系人：郭京華
（26） 平安證券有限責(zé)任公司
地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
法定代表人：葉黎成
電話：0755-82262888
聯(lián)系人：余江
（27） 世紀(jì)證券有限責(zé)任公司
地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈40-42樓
法定代表人：段強(qiáng)
電話：0755-83199511
聯(lián)系人：章磊、劉軍輝
（28） 天相投資顧問(wèn)有限公司
地址：北京市西城區(qū)金融街19號(hào)富凱大廈B座
法定代表人：林義相
電話：010-84533151-822
聯(lián)系人：陳少震
（29） 中信金通證券有限責(zé)任公司
地址：浙江省杭州市中河南路11號(hào)萬(wàn)凱庭院商務(wù)樓A座
法定代表人：劉軍
電話：0571-85783715
聯(lián)系人：王勤
（30） 國(guó)海證券有限責(zé)任公司
地址：廣西南寧市濱湖路46號(hào)
法定代表人：張雅峰
電話：0771- 5539262
聯(lián)系人：覃清芳
（31） 財(cái)通證券經(jīng)紀(jì)有限公司
地址：杭州市解放路111號(hào)財(cái)通證券
法定代表人：陳海曉
電話：0571-87925129
聯(lián)系人：?jiǎn)炭?
（32） 中信萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司
地址：青島市市南區(qū)東海路28號(hào)
法定代表人：史浩民
電話：0532－023905
聯(lián)系人：李錦
（33） 東北證券有限責(zé)任公司
地址：長(zhǎng)春市自由大路1138號(hào)
法定代表人：李樹
電話：0431-5096710
聯(lián)系人：高新宇
（二）注冊(cè)登記人
名稱: 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京西城區(qū)金融大街27號(hào)投資廣場(chǎng)22層
法定代表人：陳耀先
電話：010-58598835
傳真：010-58598907
聯(lián)系人：任瑞新
（三）律師事務(wù)所
名稱：北京市金杜律師事務(wù)所
地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)東三環(huán)中路39號(hào)建外SOHU A座31層
負(fù)責(zé)人：王玲
電話：010-58785588
傳真：010-58785599
聯(lián)系人：宋萍萍
聯(lián)系電話：0755-82125533
經(jīng)辦律師：靳慶軍、宋萍萍
（四）會(huì)計(jì)師事務(wù)所
名稱：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568號(hào)
辦公地址：上海市湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓
法人代表：楊紹信
電話：021- 61238888
傳真：021- 61238800
聯(lián)系人：陳兆欣
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：肖峰 陳玲
第四節(jié) 基金的名稱
本基金名稱：海富通收益增長(zhǎng)證券投資基金
第五節(jié) 基金類型
基金類型：契約型開放式基金
第六節(jié) 基金的投資目標(biāo)
本基金的投資目標(biāo)為：建立隨時(shí)間推移非負(fù)增長(zhǎng)的收益增長(zhǎng)線，運(yùn)用優(yōu)化組合保險(xiǎn)機(jī)制實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算管理，力爭(zhēng)基金份額凈值高于收益增長(zhǎng)線水平。在此基礎(chǔ)上，通過(guò)精選證券和適度主動(dòng)地把握市場(chǎng)時(shí)機(jī)，將中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速成長(zhǎng)轉(zhuǎn)化為基金資產(chǎn)的長(zhǎng)期穩(wěn)定增值。
第七節(jié) 投資方向
本基金為混合型基金。本基金的投資范圍限于具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)內(nèi)依法發(fā)行上市的股票、債券及法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具。在正常市場(chǎng)情況下，本基金投資組合的基本范圍：股票資產(chǎn)0－80％，債券資產(chǎn)20－100％，權(quán)證投資0-3%；本基金保持不低于基金資產(chǎn)凈值5％的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券。可轉(zhuǎn)換債券具有與本基金相似的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，在條件成熟時(shí)將成為本基金的重點(diǎn)投資對(duì)象。
第八節(jié) 投資策略
本基金采用金融工程化投資管理策略。整體投資策略分為三個(gè)層次：第一層次，以優(yōu)化投資組合保險(xiǎn)策略為核心，并結(jié)合把握市場(chǎng)時(shí)機(jī)，確定和調(diào)整基金資產(chǎn)在債券和股票間的配置比例，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算管理、降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，保證基金投資目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)；第二層次，采用自上而下的策略，以久期管理為核心，從整體資產(chǎn)配置、類屬資產(chǎn)配置和個(gè)券選擇三個(gè)層次進(jìn)行積極主動(dòng)的債券投資管理，保證基金份額凈值超越收益增長(zhǎng)線；第三層次，從定價(jià)指標(biāo)、盈利預(yù)測(cè)指標(biāo)和流動(dòng)性指標(biāo)三個(gè)方面，積極主動(dòng)精選個(gè)股和構(gòu)建分散化的股票組合，控制非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，充分獲取股市上漲收益。
1. 資產(chǎn)配置策略
本基金將采用優(yōu)化組合保險(xiǎn)策略，在固定比例組合保險(xiǎn)機(jī)制（CPPI）框架下適度把握市場(chǎng)時(shí)機(jī)，并輔以VaR控制倉(cāng)位上界，合理配置基金資產(chǎn)，防止基金份額凈值跌破收益增長(zhǎng)線。
本基金的固定比例組合保險(xiǎn)機(jī)制是指以收益增長(zhǎng)線為保險(xiǎn)目標(biāo)，將基金資產(chǎn)凈值超過(guò)收益增長(zhǎng)線水平的固定倍數(shù)進(jìn)行股票投資。公式如下：
其中，W表示基金的股票投資額，M表示CPPI乘數(shù)，NAV表示基金份額凈值，I為收益增長(zhǎng)線的數(shù)值。
本基金將對(duì)上述CPPI機(jī)制進(jìn)行優(yōu)化：一是在對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)行實(shí)證分析的基礎(chǔ)上，以基金份額凈值不跌破收益增長(zhǎng)線為前提，確定合理的CPPI乘數(shù)區(qū)間；二是運(yùn)用多因素分析系統(tǒng)研判市場(chǎng)趨勢(shì)，為選定具體的CPPI乘數(shù)值和組合保險(xiǎn)策略的優(yōu)化提供決策依據(jù)，同時(shí)，在實(shí)際操作過(guò)程中將周期調(diào)整和幅度調(diào)整有機(jī)結(jié)合，以更多參與股票市場(chǎng)上漲收益，更有效控制市場(chǎng)下跌風(fēng)險(xiǎn)。
本基金原則上在市場(chǎng)趨勢(shì)明確的情況下把握市場(chǎng)時(shí)機(jī)，在紀(jì)律的基礎(chǔ)上融合投資管理團(tuán)隊(duì)的能動(dòng)性。此外，將運(yùn)用不同期限VaR，控制基金的股票投資倉(cāng)位上界，嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)。
2．債券投資策略
本基金的債券投資對(duì)象包括國(guó)債、金融債、企業(yè)債（包括可轉(zhuǎn)換債）和債券回購(gòu)等。債券投資采取"自上而下"的策略，深入分析宏觀經(jīng)濟(jì)、貨幣政策和利率變化趨勢(shì)以及不同債券品種的收益率水平、流動(dòng)性和信用風(fēng)險(xiǎn)等因素，以價(jià)值發(fā)現(xiàn)為基礎(chǔ)，在市場(chǎng)創(chuàng)新和變化中尋找投資機(jī)會(huì)，采取利率預(yù)期、久期管理、收益率曲線策略、收益率利差策略和套利等積極投資管理方式，確定和構(gòu)造合理的債券組合。
3．精選股票策略
股票投資是充分實(shí)現(xiàn)基金資產(chǎn)增值的關(guān)鍵。本基金將遵循風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算管理和收益最大化相結(jié)合的原則，充分挖掘上市公司股票價(jià)格與價(jià)值之間的差異，精選價(jià)值被低估、業(yè)績(jī)具有成長(zhǎng)性且具有高流動(dòng)性特征的股票，構(gòu)建分散化的股票投資組合。
基金經(jīng)理和分析師將不間斷地對(duì)上市公司進(jìn)行跟蹤分析，及時(shí)更新上市公司的經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)盈利預(yù)測(cè)和估價(jià)模型進(jìn)行調(diào)整和修正，根據(jù)市場(chǎng)狀況和資產(chǎn)配置策略的變化及時(shí)調(diào)整股票投資組合，保證組合的高流動(dòng)性、穩(wěn)定性和收益性。
4. 權(quán)證投資策略
本基金的權(quán)證投資將以保值為主要投資策略，以充分利用權(quán)證來(lái)達(dá)到控制下跌風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)現(xiàn)保值和鎖定收益的目的；在個(gè)股層面上，充分發(fā)掘可能的套利機(jī)會(huì)，以達(dá)到增值的目的
本基金可以持有在股權(quán)分置改革中被動(dòng)獲得的權(quán)證，并可以根據(jù)證券交易所的有關(guān)規(guī)定賣出該部分權(quán)證或行權(quán)。
本基金將根據(jù)權(quán)證投資策略主動(dòng)投資于在股權(quán)分置改革中發(fā)行的權(quán)證。
（一） 收益增長(zhǎng)線
本基金管理人將采用風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算管理和組合保險(xiǎn)策略，建立一條隨時(shí)間推移呈現(xiàn)非負(fù)增長(zhǎng)的安全收益增長(zhǎng)曲線，即收益增長(zhǎng)線。
1. 收益增長(zhǎng)線的確定
收益增長(zhǎng)線按日歷計(jì)算的每180天進(jìn)行調(diào)整。每期期初按照上期基金份額凈值增長(zhǎng)率的60％和上期期末日的收益增長(zhǎng)線水平來(lái)確定當(dāng)期期末日的收益增長(zhǎng)線水平，當(dāng)期任何一天的收益增長(zhǎng)線水平為上期期末和當(dāng)期期末的收益增長(zhǎng)線水平的線性插值。如果上期基金份額凈值為零或負(fù)增長(zhǎng)，則當(dāng)期收益增長(zhǎng)線保持上期期末水平。如果當(dāng)期基金分紅，則分紅除權(quán)日之后（含分紅除權(quán)日），收益增長(zhǎng)線水平扣除分紅額向下調(diào)整。收益增長(zhǎng)線自本基金開放之日起計(jì)算，在起始期內(nèi)180天的水平固定為0.92。收益增長(zhǎng)線在t＋1期第T日的水平為：
其中，t：收益增長(zhǎng)線的調(diào)整期（t≥1）；
T：t＋1期的第T日（0≤T≤180）；
TD：t＋1期的分紅除權(quán)日；
It+1(T)：收益增長(zhǎng)線在t＋1期第T日的水平；
NAV1(0)=1；I1(T)=0.92；It+1(0)= It(180)；
NAVt(T)：t期第T日的復(fù)權(quán)基金份額凈值。
如果T 如果T≥TD，為t+1期內(nèi)第n次單位分紅
2． 收益增長(zhǎng)線的非正常調(diào)整
如果發(fā)生不可抗力導(dǎo)致基金份額凈值下降，則收益增長(zhǎng)線根據(jù)該不可抗力的影響相應(yīng)向下調(diào)整。不可抗力對(duì)基金份額凈值的影響由基金管理人估算，經(jīng)基金托管人復(fù)核后確定，收益增長(zhǎng)線根據(jù)該不可抗力的影響向下調(diào)整須報(bào)持有人大會(huì)批準(zhǔn)。
3. 收益增長(zhǎng)線的披露
在經(jīng)過(guò)基金托管人核對(duì)無(wú)誤后，本基金管理人將收益增長(zhǎng)線水平和基金份額凈值同時(shí)向公眾披露。
（二） 風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金屬于證券投資基金中風(fēng)險(xiǎn)較低的產(chǎn)品，追求風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算目標(biāo)下基金資產(chǎn)增值的最大化。鑒于中國(guó)資本市場(chǎng)的局限性，本基金管理人力爭(zhēng)將基金份額凈值跌破收益增長(zhǎng)線的情況控制為小概率事件，并承諾：
經(jīng)基金管理人、基金托管人確認(rèn)后，如果基金份額凈值低于收益增長(zhǎng)線，則基金管理人將從基金份額凈值低于收益增長(zhǎng)線的下一日開始直至基金份額凈值不低于收益增長(zhǎng)線的當(dāng)日止期間暫停收取管理費(fèi)，在此期間如遇法定節(jié)假日，將同樣暫停收取管理費(fèi)。基金份額凈值低于收益增長(zhǎng)線指計(jì)算公式中的NAVt(T) （三） 投資管理程序
本基金采用投資決策委員會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的團(tuán)隊(duì)式投資管理模式。投資決策委員會(huì)不定期就投資管理業(yè)務(wù)的重大問(wèn)題進(jìn)行討論。基金經(jīng)理、分析師、交易員在投資管理過(guò)程中既密切合作，又責(zé)任明確，在各自職責(zé)內(nèi)按照業(yè)務(wù)程序獨(dú)立工作并合理地相互制衡。具體的投資管理程序如下：
1. 投資部策略分析師、股票分析師、定息產(chǎn)品分析師、定量分析師各自獨(dú)立完成相應(yīng)的研究報(bào)告，為投資策略提供依據(jù)；
2. 投資策略月會(huì)根據(jù)策略分析師、股票分析師、債券分析師和定量分析師對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)發(fā)展和投資組合的風(fēng)險(xiǎn)程度確定優(yōu)化組合保險(xiǎn)策略的相關(guān)參數(shù)值；
3. 投資每周例會(huì)根據(jù)定量分析師按照組合保險(xiǎn)策略計(jì)算出資產(chǎn)配置比例，結(jié)合策略分析師、股票分析師和債券分析師對(duì)市場(chǎng)和公司基本面的分析，決定具體的資產(chǎn)配置方案；
4. 基金經(jīng)理依據(jù)策略分析師的宏觀經(jīng)濟(jì)分析和策略建議、股票分析師的行業(yè)分析和個(gè)股研究、定息產(chǎn)品分析師的債券市場(chǎng)研究和券種選擇、定量分析師對(duì)資產(chǎn)配置的定量分析，結(jié)合本基金產(chǎn)品定位及風(fēng)險(xiǎn)控制的要求，在權(quán)限范圍內(nèi)制定具體的投資組合方案；
5. 基金經(jīng)理根據(jù)基金投資組合方案，向集中交易室下達(dá)交易指令；
6. 集中交易室執(zhí)行基金經(jīng)理的交易指令，對(duì)交易情況及時(shí)反饋，對(duì)投資指令進(jìn)行監(jiān)督；
7. 基金經(jīng)理對(duì)基金投資組合及資金運(yùn)用情況進(jìn)行跟蹤，并根據(jù)市場(chǎng)變化、實(shí)際交易情況及各分析師的追蹤研究和建議，在權(quán)限范圍內(nèi)及時(shí)調(diào)整投資組合；
8. 定量分析師負(fù)責(zé)在優(yōu)化投資組合保險(xiǎn)保險(xiǎn)模型的基礎(chǔ)上對(duì)投資組合進(jìn)行每日的跟蹤與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，同時(shí)開發(fā)和完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng)，并完成有關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告；
9. 定量分析師負(fù)責(zé)完成內(nèi)部基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估，并完成有關(guān)評(píng)價(jià)報(bào)告。
10. 投資決策委員會(huì)有權(quán)根據(jù)市場(chǎng)變化和實(shí)際情況的需要，對(duì)上述投資管理程序作出調(diào)整。
第九節(jié) 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金股票投資部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是MSCI China A指數(shù),債券投資部分的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)是上證國(guó)債指數(shù)。基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)參照MSCI China A指數(shù)×40%+上證國(guó)債指數(shù)×60%。
本基金管理人認(rèn)為，本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)所引述MSCI China A指數(shù)和上證國(guó)債指數(shù)符合下列條件：
1、 合理、透明，為廣大投資者所接受；
2、 有一定市場(chǎng)覆蓋率，并且不易被操縱；
3、 業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的編制和發(fā)布有一定的歷史；
4、 業(yè)績(jī)基準(zhǔn)有較高的知名度和市場(chǎng)影響力。
第十節(jié) 風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金屬于證券投資基金中風(fēng)險(xiǎn)較低的產(chǎn)品，追求在風(fēng)險(xiǎn)預(yù)算目標(biāo)下基金資產(chǎn)增值的最大化。
第十一節(jié) 基金投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國(guó)銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2007年9月21日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2007年6月30日（"報(bào)告期末"）。
1. 報(bào)告期末基金資產(chǎn)組合情況
項(xiàng)目 金額（元） 占基金資產(chǎn)總值比例
股票 1,562,739,932.47 66.65%
債券 527,830,206.80 22.51%
銀行存款和清算備付金合計(jì) 188,638,808.57 8.05%
應(yīng)收證券清算款 662,269.66 0.03%
權(quán)證 50,908,352.00 2.17%
其他資產(chǎn) 13,912,773.57 0.59%
合計(jì) 2,344,692,343.07 100.00%
2、報(bào)告期末按行業(yè)分類的股票投資組合
行業(yè) 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 1,586,000.00 0.07%
B 采掘業(yè) 3,170,915.70 0.14%
C 制造業(yè) 479,276,781.38 20.62%
C0 食品、飲料 62,920,000.00 2.71%
C1 紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00%
C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造紙、印刷 0.00 0.00%
C4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 63,989,349.84 2.75%
C5 電子 3,205,366.48 0.14%
C6 金屬、非金屬 835,152.40 0.03%
C7 機(jī)械、設(shè)備、儀表 301,823,971.69 12.99%
C8 醫(yī)藥、生物制品 0.00 0.00%
C99 其他制造業(yè) 46,502,940.97 2.00%
D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 0.00 0.00%
E 建筑業(yè) 1,089,746.84 0.05%
F 交通運(yùn)輸、倉(cāng)儲(chǔ)業(yè) 102,483,071.00 4.41%
G 信息技術(shù)業(yè) 26,340,000.00 1.13%
H 批發(fā)和零售貿(mào)易 91,805,670.51 3.95%
I 金融、保險(xiǎn)業(yè) 478,864,646.64 20.60%
J 房地產(chǎn)業(yè) 219,876,727.40 9.46%
K 社會(huì)服務(wù)業(yè) 0.00 0.00%
L 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 60,214,000.00 2.59%
M 綜合類 98,032,373.00 4.22%
合計(jì) 1,562,739,932.47 67.24%
3、報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)
序號(hào) 股票代碼 股票名稱 期末數(shù)量(股) 期末市值(人民幣元) 市值占基金資產(chǎn)凈值%
1 601318 中國(guó)平安 2,185,731 156,301,623.81 6.73%
2 600000 浦發(fā)銀行 3,017,051 110,393,896.09 4.75%
3 600786 東方鍋爐 1,580,666 99,550,344.68 4.28%
4 000002 萬(wàn) 科Ａ 5,000,000 95,600,000.00 4.11%
5 600016 民生銀行 8,330,000 95,211,900.00 4.10%
6 600030 中信證券 1,526,642 80,866,226.74 3.48%
7 000858 五 糧 液 2,000,000 62,920,000.00 2.71%
8 600037 歌華有線 2,300,000 60,214,000.00 2.59%
9 000652 泰達(dá)股份 2,108,800 59,636,864.00 2.57%
10 600859 王府井 1,209,167 59,430,558.05 2.56%
4、報(bào)告期末按券種分類的債券投資組合
序號(hào) 債券品種 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例
1 國(guó) 債 284,868,776.80 12.26%
2 金 融 債 242,961,430.00 10.45%
3 央行票據(jù) 0.00 0.00%
4 企 業(yè) 債 0.00 0.00%
5 可 轉(zhuǎn) 債 0.00 0.00%
6 其他 0.00 0.00%
合 計(jì) 527,830,206.80 22.71%
5、報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)
序號(hào) 債券名稱 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例
1 04國(guó)開15 141,657,530.00 6.10%
2 21國(guó)債⒂ 103,728,676.80 4.46%
3 21國(guó)債⑶ 101,909,000.00 4.38%
4 02國(guó)債⒁ 65,162,500.00 2.80%
5 03國(guó)開13 52,523,900.00 2.26%
6、報(bào)告期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名權(quán)證明細(xì)
權(quán)證代碼 權(quán)證名稱 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例
030002 五糧YGC1 50,908,352.00 2.19%
7、基金在報(bào)告期末的權(quán)證投資明細(xì)
權(quán)證代碼 權(quán)證名稱 投資類別 成本(元) 數(shù)量 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例
030002 五糧YGC1 主動(dòng)買入 23,747,308.82 1,590,886.00 50,908,352.00 2.19%
8、投資組合報(bào)告附注
1) 報(bào)告期內(nèi)基金投資的前十名證券的發(fā)行主體沒(méi)有被監(jiān)管部門立案調(diào)查，也沒(méi)有在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰。
2) 基金投資的前十名股票中，沒(méi)有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫(kù)之外股票。
3) 報(bào)告期內(nèi)基金沒(méi)有投資資產(chǎn)支持證券。
4) 基金其他資產(chǎn)的構(gòu)成
單位：元
項(xiàng)目 金額
交易保證金 2,903,107.17
應(yīng)收股利 0.00
應(yīng)收利息 10,032,339.98
應(yīng)收申購(gòu)款 977,326.42
其他應(yīng)收款 0.00
買入返售債券 0.00
合計(jì) 13,912,773.57
5) 報(bào)告期末基金持有的處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券明細(xì)
無(wú)。
第十二節(jié) 基金的業(yè)績(jī)
基金業(yè)績(jī)截止日為2007年6月30日。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書。
1、 本基金凈值增長(zhǎng)率與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率比較表：
階段 凈值增長(zhǎng)率（1） 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差（2） 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率（3） 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn)差（4） (1)－(3) (2)－(4)
過(guò)去1個(gè)月 2.25% 2.48% -2.38% 1.27% 4.63% 1.21%
過(guò)去3個(gè)月 27.95% 2.02% 12.67% 1.07% 15.28% 0.95%
過(guò)去6個(gè)月 65.03% 1.94% 28.27% 1.07% 36.76% 0.87%
過(guò)去1年 119.72% 1.52% 57.86% 0.84% 61.86% 0.68%
過(guò)去3年 198.73% 1.06% 87.92% 0.67% 110.81% 0.39%
自基金合同生效起至今 184.09% 1.01% 70.48% 0.66% 113.61% 0.35%
2、本基金累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢(shì)對(duì)比圖：
（2004年3月12日至2007年6月30日）
注：1、按基金合同規(guī)定，本基金自基金合同生效起六個(gè)月內(nèi)為建倉(cāng)期，截至報(bào)告日本基金的各項(xiàng)投資比例已達(dá)到基金合同有關(guān)投資范圍的規(guī)定，即股票資產(chǎn)0－80％、債券資產(chǎn)20－100％，同時(shí)滿足第18章（七）有關(guān)投資組合限制的各項(xiàng)比例要求。
第十三節(jié) 基金的費(fèi)用與稅收
（一） 基金費(fèi)用的種類
1、與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
1) 基金管理人的管理費(fèi)
基金管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)算。計(jì)算方法如下：
H＝E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)；
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)；
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
2) 基金托管人的托管費(fèi)
基金托管費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的0.25%年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H＝E×0.25%÷當(dāng)年天數(shù)；
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)；
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃付指令，基金托管人復(fù)核后于次月首日起2個(gè)工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金托管人。若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
3) 與基金運(yùn)作有關(guān)的其他費(fèi)用
主要包括證券交易費(fèi)用、基金合同生效后的基金信息披露費(fèi)用、基金份額持有人大會(huì)費(fèi)用、基金合同生效后的與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)。該等費(fèi)用由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
2、與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
1）申購(gòu)費(fèi)
本基金申購(gòu)費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式和收取方式詳見"基金的申購(gòu)與贖回" 一章。
2）贖回費(fèi)
本基金贖回費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式和收取方式詳見"基金的申購(gòu)與贖回" 一章。
3）轉(zhuǎn)換費(fèi)
本基金轉(zhuǎn)換費(fèi)的費(fèi)率水平、計(jì)算公式和收取方式詳見"基金的轉(zhuǎn)換" 一章。
4）銷售服務(wù)費(fèi)
基金管理人可以根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人。
3、其他費(fèi)用
按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用根據(jù)相關(guān)法律及中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定列支。
（二） 不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
（三） 基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情調(diào)低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)后公告；此項(xiàng)調(diào)整無(wú)須召開基金份額持有人大會(huì)。
（四） 基金的稅收
本基金運(yùn)作過(guò)程中涉及的各納稅主體，其納稅義務(wù)按國(guó)家稅收法律、法規(guī)執(zhí)行。
第十四節(jié) 對(duì)招募說(shuō)明書更新部分的說(shuō)明
海富通收益基金更新招募說(shuō)明書依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求，結(jié)合本基金管理人對(duì)本基金實(shí)施的投資管理活動(dòng)，對(duì)本基金原更新招募說(shuō)明書進(jìn)行了更新，主要更新的內(nèi)容如下：
一、 "三、基金管理人"部分：
1、 對(duì)陳洪先生、閻小慶先生的簡(jiǎn)歷進(jìn)行了更新，刪除了因工作原因不再擔(dān)任本公司獨(dú)立董事的陳家強(qiáng)先生的簡(jiǎn)歷，并增加了獨(dú)立董事鄭國(guó)漢先生的簡(jiǎn)歷。
2、 對(duì)本基金管理人的聯(lián)系人及聯(lián)系電話進(jìn)行更新。
二、 "四、"基金托管人"部分更新了基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況的內(nèi)容。
三、 "五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)" 部分：
直銷機(jī)構(gòu)：更新聯(lián)系電話。
代銷機(jī)構(gòu)
增加：新增建設(shè)銀行、廣東發(fā)展銀行、中信銀行、上海浦東發(fā)展銀行、財(cái)通證券、中信萬(wàn)通證券、東北證券及其相關(guān)信息。
四、"六、基金份額的申購(gòu)與贖回"部分，更新了基金的贖回費(fèi)率。
五、"九、基金的投資"和 "十、基金的業(yè)績(jī)"部分：
根據(jù)2007年第二季度報(bào)告，更新了基金投資組合報(bào)告和基金業(yè)績(jī)的內(nèi)容，相關(guān)數(shù)據(jù)截止期為2007年6月30日。
六、"十二、基金資產(chǎn)估值"部分：證券投資基金自2007年7月1日起執(zhí)行新《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》，根據(jù)新《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》對(duì)基金資產(chǎn)的估值方法進(jìn)行了更新。
七、"二十三、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)"部分，對(duì)網(wǎng)上開戶與交易服務(wù)的內(nèi)容進(jìn)行了更新。
海富通基金管理有限公司
2007年10月15日
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