上投亞太(377016)基金份額發(fā)售公告
http://www.sina.com.cn 2007年10月12日 09:57 中國(guó)證券網(wǎng)
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上投摩根亞太優(yōu)勢(shì)股票型證券投資基金基金份額發(fā)售公告
重要提示
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
個(gè)人投資者理財(cái)服務(wù)熱線：(021)38794888，400 889 4888
機(jī)構(gòu)投資者理財(cái)服務(wù)熱線：(021)38794999轉(zhuǎn)1517；(010)58369199 轉(zhuǎn)5018
公司網(wǎng)站：www.51fund.com
1、上投摩根亞太優(yōu)勢(shì)股票型證券投資基金(以下簡(jiǎn)稱"本基金")的發(fā)售已獲中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字「2007」274號(hào)文批準(zhǔn)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的核準(zhǔn)并不代表中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。
2、本基金為契約型開放式證券投資基金。
3、本基金的管理人為上投摩根基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱"本公司"），托管人為中國(guó)工商銀行股份有限公司，境外資產(chǎn)托管人為紐約銀行（The Bank of New York Company, Inc），境外投資顧問為JF 資產(chǎn)管理有限公司（JF AssetManagement Limited）。注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為本公司。
4、在國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的外匯額度范圍內(nèi)，本基金募集期內(nèi)的預(yù)定募集規(guī)模為300億元人民幣。若募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額全部確認(rèn)后本基金募集規(guī)模小于或達(dá)到300億元人民幣左右，則所有的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)予以確認(rèn)。否則，本基金管理人將采用末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。若投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被部分確認(rèn)為無效，本基金管理人將無效申請(qǐng)部分對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)退還給投資者。
本基金合同生效后，基金的資產(chǎn)規(guī)模不受上述限制，但基金管理人有權(quán)根據(jù)基金的外匯額度控制基金申購(gòu)規(guī)模并暫�；鸬纳曩�(gòu)。
5、本基金自2007年10月15日起至2007年10月19日止，面向個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者，通過中國(guó)工商銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱"中國(guó)工商銀行"）、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、中國(guó)光大銀行股份有限公司、上海銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行、深圳發(fā)展銀行、國(guó)泰君安證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司、中信建投證券有限責(zé)任公司、申銀萬國(guó)證券股份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、興業(yè)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、國(guó)信證券有限責(zé)任公司、華泰證券有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、湘財(cái)證券有限責(zé)任公司、中信金通證券有限責(zé)任公司、中信萬通證券有限責(zé)任公司和本公司的貴賓理財(cái)中心和電子交易系統(tǒng)同時(shí)發(fā)售。
6、本基金發(fā)售對(duì)象包括個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及法律法規(guī)允許的其它所有投資者。
7、最低認(rèn)購(gòu)限額：在基金募集期內(nèi)，投資者通過代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人的電子交易系統(tǒng)首次認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為人民幣10，000元，追加認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為人民幣1，000元；基金管理人的貴賓理財(cái)中心首次認(rèn)購(gòu)單筆最低限額為人民幣500，000元。各代銷機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各代銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。如發(fā)生末日比例確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制。
8、投資者欲購(gòu)買本基金，需開立本公司基金賬戶，每個(gè)投資者僅允許開立一個(gè)本公司基金賬戶（保險(xiǎn)公司多險(xiǎn)種開戶等符合法律法規(guī)規(guī)定的可以開立多個(gè)賬戶）。發(fā)售期內(nèi)各代銷網(wǎng)點(diǎn)同時(shí)為投資者辦理開立基金賬戶的手續(xù)。請(qǐng)投資者注意，如同日在不同銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)開立基金賬戶，可能導(dǎo)致開戶失敗。
9、基金賬戶開戶和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)手續(xù)可以同時(shí)辦理。但基金管理人的貴賓理財(cái)中心或電子交易系統(tǒng)在基金募集期不辦理個(gè)人投資者基金賬戶開戶業(yè)務(wù)，個(gè)人投資者如欲通過基金管理人的貴賓理財(cái)中心或電子交易系統(tǒng)認(rèn)購(gòu)本基金，請(qǐng)?zhí)崆稗k理基金賬戶開戶。
10、銷售機(jī)構(gòu)（指本公司代銷網(wǎng)點(diǎn)和本公司貴賓理財(cái)中心或電子交易系統(tǒng)）對(duì)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理并不代表該申請(qǐng)一定成功，而僅代表銷售機(jī)構(gòu)確實(shí)接受了認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，申請(qǐng)的成功與否應(yīng)以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的確認(rèn)結(jié)果為準(zhǔn)。認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)一經(jīng)銷售機(jī)構(gòu)受理，不可以撤銷。
11、本公告僅對(duì)本基金發(fā)售的有關(guān)事項(xiàng)和規(guī)定予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)閱讀同時(shí)刊登在《上海證券報(bào)》、《中國(guó)證券報(bào)》和《證券時(shí)報(bào)》上的《上投摩根亞太優(yōu)勢(shì)股票型證券投資基金招募說明書》。本基金的招募說明書及本公告將同時(shí)發(fā)布在本公司網(wǎng)站（www.51fund.com）、中國(guó)工商銀行網(wǎng)站（www.icbc.com.cn）。投資者亦可通過本公司網(wǎng)站了解本公司的詳細(xì)情況和本基金發(fā)售的相關(guān)事宜。
12、中國(guó)工商銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱"中國(guó)工商銀行"）、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、中國(guó)光大銀行股份有限公司、上海銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行、深圳發(fā)展銀行、國(guó)泰君安證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司、中信建投證券有限責(zé)任公司、申銀萬國(guó)證券股份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、興業(yè)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、國(guó)信證券有限責(zé)任公司、華泰證券有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、湘財(cái)證券有限責(zé)任公司、中信金通證券有限責(zé)任公司、中信萬通證券有限責(zé)任公司和本公司的貴賓理財(cái)中心和電子交易系統(tǒng)同時(shí)進(jìn)行基金銷售，具體的城市名稱、網(wǎng)點(diǎn)名稱、聯(lián)系方式以及開戶和認(rèn)購(gòu)等事項(xiàng)請(qǐng)見各代銷機(jī)構(gòu)在當(dāng)?shù)刂饕獔?bào)紙上刊登的公告或在各代銷網(wǎng)點(diǎn)發(fā)布的公告。
13、對(duì)于未開設(shè)銷售網(wǎng)點(diǎn)地區(qū)的投資者，請(qǐng)撥打本公司的客戶服務(wù)電話(021)38794888，400 889 4888咨詢有關(guān)購(gòu)買事宜。
14、基金管理人可綜合各種情況對(duì)發(fā)售安排做適當(dāng)調(diào)整。
15、風(fēng)險(xiǎn)提示
本基金投資于境外證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)榫惩庾C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。本基金投資中出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)主要分為兩類，一是境外投資風(fēng)險(xiǎn)，包括海外市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、政治風(fēng)險(xiǎn)等；二是基金運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)，包括流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、會(huì)計(jì)核算風(fēng)險(xiǎn)、稅務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、交易結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。投資者在進(jìn)行投資決策前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。
基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)工商銀行
注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：上投摩根基金管理有限公司
基金銷售機(jī)構(gòu)：中國(guó)工商銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱"中國(guó)工商銀行"）、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、中國(guó)光大銀行股份有限公司、上海銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行、深圳發(fā)展銀行、國(guó)泰君安證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司、中信建投證券有限責(zé)任公司、申銀萬國(guó)證券股份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、興業(yè)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、國(guó)信證券有限責(zé)任公司、華泰證券有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、湘財(cái)證券有限責(zé)任公司、中信金通證券有限責(zé)任公司、中信萬通證券有限責(zé)任公司和上投摩根基金管理有限公司貴賓理財(cái)中心和電子交易系統(tǒng)。
一、本次發(fā)售基本情況
1、基金名稱
上投摩根亞太優(yōu)勢(shì)股票型證券投資基金(基金代碼：377016 )。
2、基金類型
契約型開放式。
3、基金存續(xù)期限
不定期。
4、基金單位面值
每份基金單位面值為1.00元人民幣。
5、投資目標(biāo)
本基金主要投資于亞太地區(qū)證券市場(chǎng)以及在其他證券市場(chǎng)交易的亞太企業(yè)，投資市場(chǎng)包括但不限于澳大利亞、韓國(guó)、香港、印度及新加坡等區(qū)域證券市場(chǎng)（日本除外），分散投資風(fēng)險(xiǎn)并追求基金資產(chǎn)穩(wěn)定增值。
6、投資范圍
本基金投資組合中股票及其它權(quán)益類證券市值占基金資產(chǎn)的60％-100％，現(xiàn)金、債券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其它金融工具市值占基金資產(chǎn)的0％-40％。
本基金主要投資于亞太地區(qū)證券市場(chǎng)以及在其他證券市場(chǎng)交易的亞太企業(yè)。亞太企業(yè)主要是指登記注冊(cè)在亞太地區(qū)、在亞太地區(qū)證券市場(chǎng)進(jìn)行交易或其主要業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)在亞太地區(qū)的企業(yè)。投資市場(chǎng)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的國(guó)家或地區(qū)證券市場(chǎng)。
股票及其他權(quán)益類證券包括中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的普通股、優(yōu)先股、存托憑證、公募股票基金等。現(xiàn)金、債券及中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許投資的其它金融工具包括銀行存款、可轉(zhuǎn)讓存單、回購(gòu)協(xié)議、短期政府債券等貨幣市場(chǎng)工具；政府債券、公司債券、可轉(zhuǎn)換債券、債券基金、貨幣基金等及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的國(guó)際金融組織發(fā)行的證券；中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的境外交易所上市交易的金融衍生產(chǎn)品等。
7、發(fā)售對(duì)象
包括個(gè)人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及法律法規(guī)允許的其它所有投資者。
8、代銷機(jī)構(gòu)與代銷地點(diǎn)
（1）中國(guó)工商銀行股份有限公司
在以下37個(gè)一級(jí)分行、直屬分行的2萬多個(gè)理財(cái)網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、天津、河北、山西、內(nèi)蒙古、遼寧、吉林、黑龍江、上海、江蘇、浙江、安徽、福建、江西、山東、河南、湖北、湖南、廣東、廣西、海南、四川、貴州、云南、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆、重慶、大連、青島、寧波、深圳、廈門、蘇州、三峽（如有變化請(qǐng)以中國(guó)工商銀行公告為準(zhǔn)）
中國(guó)工商銀行客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95588。
公司網(wǎng)址：www.icbc.com.cn。
（2）中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
中國(guó)建設(shè)銀行在除西藏以外的全國(guó)各省、自治區(qū)、直轄市（港澳臺(tái)除外）的近14000多個(gè)中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司的指定網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。
中國(guó)建設(shè)銀行客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95533
公司網(wǎng)址：www.ccb.com
（3）招商銀行股份有限公司
招商銀行在以下41個(gè)城市的504 個(gè)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)所有投資者辦理上述業(yè)務(wù)：
深圳、上海、武漢、北京、沈陽(yáng)、廣州、成都、蘭州、西安、南京、無錫、常州、蘇州、重慶、大連、杭州、寧波、溫州、紹興、南昌、長(zhǎng)沙、福州、泉州、青島、天津、濟(jì)南、煙臺(tái)、烏魯木齊、昆明、合肥、廈門、哈爾濱、鄭州、東莞、太原、佛山、太原、丹東、盤錦、宜昌、黃石。
投資者可以通過以下途徑咨詢有關(guān)詳情：
招商銀行股份客服電話：95555（或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話）
公司網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（4）交通銀行股份有限公司
交通銀行在以下125個(gè)城市的辦理開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、天津、包頭、石家莊、鹿泉、唐山、秦皇島、太原、晉城、沈陽(yáng)、鞍山、撫順、丹東、錦州、營(yíng)口、遼陽(yáng)、長(zhǎng)春、吉林、延吉、哈爾濱、阿城、黑河、齊齊哈爾、大慶、上海、南京、徐州、揚(yáng)州、儀征、泰州、靖江、南通、鎮(zhèn)江、丹陽(yáng)、常州、杭州、富陽(yáng)、建德、桐廬、蕭山、余杭、臨安、溫州、嘉興、海寧、湖州、紹興、上虞、嵊州、諸暨、新昌、輕紡城、合肥、蕪湖、蚌埠、淮南、安慶、福州、福清、南昌、景德鎮(zhèn)、新余、九江、濟(jì)南、淄博、濰坊、煙臺(tái)、威海、濟(jì)寧、泰安、鄭州、洛陽(yáng)、武漢、武昌、宜昌、黃石、長(zhǎng)沙、岳陽(yáng)、廣州、順德、南海、珠海、汕頭、東莞、中山、佛山、揭陽(yáng)、南寧、柳州、桂林、�？�、瓊山、三亞、重慶、江津、成都、都江堰、自貢、攀枝花、貴陽(yáng)、遵義、昆明、玉溪、楚雄、曲靖、西安、蘭州、烏魯木齊、大連、寧波、慈溪、奉化、余姚、廈門、青島、深圳、無錫、江陰、宜興、蘇州、昆山、常熟、張家港、吳江、太倉(cāng)。
發(fā)售期間，投資人可以撥打交通銀行客戶服務(wù)電話：95559
公司網(wǎng)址：www.bankcomm.com
（5）中國(guó)光大銀行股份有限公司
光大銀行在以下30 個(gè)城市400 個(gè)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)所有投資者辦理開戶和申購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、哈爾濱、深圳、上海、青島、大連、長(zhǎng)春、重慶、廣州、昆明、武漢、煙臺(tái)、�？�、廈門、福州、成都、蘇州、沈陽(yáng)、寧波、合肥、太原、天津、南京、鄭州、杭州、濟(jì)南、西安、長(zhǎng)沙、南寧、石家莊。
光大銀行客服熱線：95595 （全國(guó)）。
公司網(wǎng)址：www.cebbank.com
（6）上海銀行股份有限公司
在上海169家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和寧波1家網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)投資者的開放式基金開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)。
發(fā)行期間，投資者可撥打上海銀行咨詢電話：021-962888，或撥打各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。
公司網(wǎng)址：www.bankofshanghai.com
（7）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
在以下42個(gè)城市的335家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)所有投資者辦理基金開戶、認(rèn)購(gòu)等相關(guān)業(yè)務(wù):上海、北京、杭州、寧波、南京、溫州、蘇州、重慶、廣州、深圳、昆明、蕪湖、天津、鄭州、大連、濟(jì)南、成都、西安、沈陽(yáng)、武漢、青島、哈爾濱、長(zhǎng)沙、太原、嘉興、紹興、桐鄉(xiāng)、臨安、余杭、余姚、慈溪、溫嶺、瑞安、樂清、南通、無錫、江陰、靖江、昆山、常熟、合川、南昌。
（8）深圳發(fā)展銀行
深圳發(fā)展銀行在全國(guó)以下18個(gè)城市200多個(gè)網(wǎng)點(diǎn)對(duì)所有投資者辦理基金賬戶、認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回等的業(yè)務(wù)：北京、天津、大連、深圳、�？�、上海、杭州、南京、寧波、成都、重慶、珠海、昆明、廣州、溫州、青島、濟(jì)南和佛山
（9）國(guó)泰君安證券股份有限公司
在以下28個(gè)省、市、自治區(qū)99個(gè)主要城市的161家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)接受辦理投資者的開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、通州、懷柔、天津、石家莊、太原、任丘、晉城、呼和浩特、濟(jì)源、赤峰、沈陽(yáng)、大連、長(zhǎng)春、吉林、樺甸、舒蘭、哈爾濱、齊齊哈爾、深圳、平湖、廣州、汕頭、順德、東莞、海口、瓊海、儋州、福州、閩清、永泰、廈門、泉州、南寧、南昌、九江、廬山、潯陽(yáng)、鷹潭、余江、貴溪市、宜春、萍鄉(xiāng)、高安、撫州、南豐、上海、南京、無錫、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、寧波、余姚、紹興、衢州、臺(tái)州、天臺(tái)、仙居、合肥、濟(jì)南、臨沂、青島、鄭州、滎陽(yáng)、武漢、荊州、襄樊、宜昌、長(zhǎng)沙、常德、桃源、衡陽(yáng)、衡陽(yáng)縣、株洲、株洲縣、成都、金堂、瀘州、納溪、貴陽(yáng)、清鎮(zhèn)、昆明、麗江、個(gè)舊、芒市、文山、重慶、石柱、華巖、奉節(jié)、巫山、西安、蘭州、敦煌市、嘉峪關(guān)、酒泉、張掖、烏魯木齊。
投資者可以撥打國(guó)泰君安證券股份有限公司咨詢電話：4008888666，或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。
公司網(wǎng)址：www.gtja.com
（10）中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司
在以下64個(gè)城市的167家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)所有投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)：北京、天津、石家莊、秦皇島、太原、晉中、臨汾、呼和浩特、包頭、沈陽(yáng)、長(zhǎng)春、哈爾濱、上海、南京、揚(yáng)州、蘇州、杭州、嘉興、紹興、湖州、德清、金華、蘭溪、臺(tái)州、溫州、麗水、合肥、馬鞍山、福州、南昌、煙臺(tái)、鄭州、武漢、襄樊、宜昌、荊門、長(zhǎng)沙、廣州、佛山、順德、汕頭、湛江、中山、廉江、南寧、桂林、�？�、重慶、江津、成都、昆明、西安、蘭州、西寧、烏魯木齊、銀川、大連、寧波、廈門、青島、濟(jì)南、深圳、珠海、東莞。
（11）中信建投證券有限責(zé)任公司
中信建投證券在以下20個(gè)省、市，64個(gè)城市的116家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)所有投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、上海、天津、重慶、深圳、廣州、佛山、清遠(yuǎn)、潮州、揭陽(yáng)、海口、沈陽(yáng)、大連、鞍山、錦州、長(zhǎng)春、大安、哈爾濱、阿城、武漢、黃石、荊州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、長(zhǎng)沙、株洲、張家界、上饒、郴州、成都、邛崍、簡(jiǎn)陽(yáng)、瀘州、廣元、合川、黔江、南京、江寧、常州、泰州、興化、蘇州、連云港、杭州、寧波、福州、福清、廈門、南昌、吉安、贛州、瑞金、南康、濟(jì)南、淄博、煙臺(tái)、青島、石家莊、辛集、西安、蘭州、金昌。
開放式基金咨詢電話：4008888108
公司網(wǎng)址：www.csc108.com
（12）申銀萬國(guó)證券股份有限公司
在以下44個(gè)城市109家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)所有投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：上海、寧波、杭州、溫州、嘉興、衢州、桐鄉(xiāng)、金華、南京、無錫、靖江、揚(yáng)州、南通、蘇州、鎮(zhèn)江、成都、眉山、瀘州、武漢、襄樊、宜昌、黃石、深圳、廣州、珠海、重慶、沈陽(yáng)、大連、南昌、九江、上饒、北京、福州、廈門、哈爾濱、天津、長(zhǎng)沙、青島、海口、西安、合肥、南寧、蘭州、烏魯木齊。
投資者可以撥打申銀萬國(guó)證券客戶服務(wù)電話：021-962505或當(dāng)?shù)貭I(yíng)業(yè)部咨詢電話。
公司網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn。
（13）上海證券有限責(zé)任公司
在以下8個(gè)城市33個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)所有投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：上海、北京、重慶、南京、南昌、深圳、蘇州、杭州。
投資者可以撥打上海證券客戶服務(wù)電話800-6200-071或當(dāng)?shù)貭I(yíng)業(yè)部咨詢電話。
公司網(wǎng)址：www.962518.com。
（14）興業(yè)證券股份有限公司
在以下18個(gè)城市24家營(yíng)業(yè)部辦理對(duì)所有投資者的開戶和認(rèn)申購(gòu)等業(yè)務(wù)：北京、上海、哈爾濱、深圳、福州、南京、杭州、濟(jì)南、武漢、成都、廣州、廈門、泉州、漳州、南平、龍巖、三明、西安。
發(fā)行期間，投資者可以撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。投資者可以撥打客戶服務(wù)電話：021-68419974，或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。
公司網(wǎng)址： www.xyzq.com.cn。
（15）招商證券股份有限公司
在以下19個(gè)城市的31家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)所有投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、上海、南京、杭州、無錫、武漢、廣州、哈爾濱、成都、揚(yáng)州、東莞、珠海、昆明、南寧、佛山、長(zhǎng)沙、合肥、福州、深圳。
投資者可以撥打招商證券咨詢電話：400-8888-111、0755-26951111或當(dāng)?shù)貭I(yíng)業(yè)部咨詢電話。
公司網(wǎng)址：www.newone.com.cn。
（16）廣發(fā)證券股份有限公司
在以下63個(gè)城市133家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)為投資者辦理開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：廣州、北京、武漢、濟(jì)南、煙臺(tái)、青島、鄭州、天津、長(zhǎng)春、太原、上海、杭州、寧波、 無錫、南京、紹興、南通、深圳、�？凇⒅楹�、汕頭、佛山、中山、湛江、昆明、重慶、成都、南寧、蘭州、西安、福州、廈門、順德、東莞、肇慶、清遠(yuǎn)、惠州、梅州、臺(tái)山、韶關(guān)、普寧、南海、高明、開平、新會(huì)、江門、羅定、云浮、南雄、英德、連州、高要、廉江、錦州、遼陽(yáng)、溫州、漳州、福清、莆田、寧德、東泉、泉州、東營(yíng)等。
投資者可以撥打廣發(fā)證券咨詢電話：020-87555888或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。
公司網(wǎng)址：www.gf.com.cn。
（17）聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
在以下18個(gè)城市的34家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)接受辦理投資者的開放式基金賬戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：
深圳、廣州、�？凇⑸虾�、南京、儀征、北京、濟(jì)南、南昌、十堰、長(zhǎng)沙、成都、哈爾濱、沈陽(yáng)、牡丹江、長(zhǎng)春、合肥、杭州
投資者可以撥打聯(lián)合證券咨詢電話：400-8888-555，0755-25125666或撥打各城市營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)咨詢電話。
公司網(wǎng)址：www.lhzq.com。
（18） 國(guó)信證券有限責(zé)任公司
國(guó)信證券有41家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn),分布在深圳、北京、上海、廣州、佛山、惠州、珠海、肇慶、天津、成都、綿陽(yáng)、福州、長(zhǎng)春、大連、哈爾濱、煙臺(tái)、長(zhǎng)沙、武漢、西安、南京、杭州、蕭山、義烏、無錫、昆明、合肥、沈陽(yáng)27個(gè)城市。
國(guó)信證券客戶服務(wù)電話：800-810-8868
公司網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
（19）華泰證券股份有限公司
在以下7個(gè)省、3個(gè)直轄市的23個(gè)城市34家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理對(duì)所有投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：上海、南京、鎮(zhèn)江、常州、無錫、江陰、蘇州、張家港、揚(yáng)州、泰州、淮安、南通、鹽城、徐州、成都、武漢、廣州、深圳、沈陽(yáng)、北京、天津、泉州、紹興。
（20）中信證券股份有限公司
中信證券在以下21個(gè)城市為投資者辦理開戶和認(rèn)（申）購(gòu)業(yè)務(wù)：北京、上海、天津、大連、廣州、深圳、東莞、中山、佛山、南京、徐州、如皋、常州、蘇州、杭州、寧波、紹興、長(zhǎng)沙、武漢、西安、成都。發(fā)行期間，
（21）海通證券股份有限公司
在以下50個(gè)城市的91家營(yíng)業(yè)部辦理對(duì)所有投資者的開戶和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)：深圳、武漢、沈陽(yáng)、大連、上海、杭州、蕭山、北京、長(zhǎng)春、吉林、遼源、青島、廣州、汕頭、濟(jì)南、煙臺(tái)、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、南通、紹興、寧波、蘇州、無錫、常州、揚(yáng)州、福州、海口、昆明、貴陽(yáng)、遵義、新余、長(zhǎng)沙、重慶、成都、威海、天津、鄭州、石家莊、太原、西安、營(yíng)口、鞍山、哈爾濱、大慶、烏魯木齊、合肥。
投資者可以撥打海通證券客戶服務(wù)電話：021-962503或當(dāng)?shù)貭I(yíng)業(yè)部咨詢電話。
公司網(wǎng)址：www.htsec.com。
（22）湘財(cái)證券有限責(zé)任公司
湘財(cái)證券在以下21個(gè)主要城市的31家營(yíng)業(yè)部辦理對(duì)所有投資者的開戶和申購(gòu)業(yè)務(wù)：深圳、武漢、沈陽(yáng)、上海、杭州、北京、廣州、南京、福州、海口、昆明、貴陽(yáng)、長(zhǎng)沙、岳陽(yáng)、成都、西安、哈爾濱、烏魯木齊、濟(jì)南、天津、合肥。
（23）中信金通證券有限責(zé)任公司
中信金通在以下12個(gè)城市的37個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)為投資者辦理開戶和申購(gòu)業(yè)務(wù)：杭州、北京、上海、溫州、金華、義烏、湖州、臨安、諸暨、溫嶺、嘉興、海寧
（24）中信萬通證券有限責(zé)任公司
中信萬通在以下13個(gè)城市的25個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)為投資者辦理開戶和申購(gòu)業(yè)務(wù)：濟(jì)南、青島、濱州、淄博、煙臺(tái)、臨沂、濟(jì)寧、東營(yíng)、濰坊、平度、膠州、開發(fā)區(qū)、即墨
其他代銷機(jī)構(gòu)：如本次發(fā)售期間，新增代銷機(jī)構(gòu)或代銷機(jī)構(gòu)新增營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，則另行公告。
9、直銷機(jī)構(gòu)和直銷地點(diǎn)
上投摩根基金管理有限公司上海貴賓理財(cái)中心
地址：上海市浦東富城路99號(hào)震旦國(guó)際大樓20樓
理財(cái)中心電話： (021)38794888，400 889 4888
傳真：(021)68881190
上投摩根基金管理有限公司北京貴賓理財(cái)中心
地址：北京市西城區(qū)金融大街7號(hào)英藍(lán)金融中心1925室（100034）
電話010-58369199 轉(zhuǎn)5018
傳真010-58369135
上投摩根基金管理有限公司深圳貴賓理財(cái)中心
地址:深圳市羅湖區(qū)深南東路5001號(hào)華潤(rùn)大廈2705-2707室（518001）
電話:0755-82690060
傳真:0755-82690104
上投摩根基金管理有限公司電子交易系統(tǒng)
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全國(guó)統(tǒng)一客服熱線：400 889 4888
10、發(fā)售時(shí)間安排與基金成立
本基金的發(fā)售時(shí)間自2007年10月15日起至2007年10月19日止。如遇突發(fā)事件，發(fā)售時(shí)間可適當(dāng)調(diào)整。
在國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的外匯額度范圍內(nèi)，本基金募集期內(nèi)的預(yù)定募集規(guī)模為300億元人民幣。若募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額全部確認(rèn)后本基金募集規(guī)模小于或達(dá)到300億元人民幣，則所有的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)予以確認(rèn)。否則，本基金管理人將采用末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。若投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被部分確認(rèn)為無效，本基金管理人將無效申請(qǐng)部分對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)退還給投資者。
本基金符合法定成立條件后，本基金可以宣布成立；發(fā)售時(shí)間內(nèi),本基金若未達(dá)到法定成立條件，基金管理人將延長(zhǎng)發(fā)售時(shí)間并及時(shí)公告，但最長(zhǎng)不超過法定募集期。
若募集期滿，本基金仍未達(dá)到法定成立條件，則本基金不能成立，基金管理人將把已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購(gòu)人。
11、基金認(rèn)購(gòu)方式與費(fèi)率
（1）本基金采取金額認(rèn)購(gòu)的方式；
（2）本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為：
購(gòu)買金額（M） 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率
M＜100萬 1.50%
100萬≤M＜500萬 1.0%
500萬≤M＜1000萬 0.3%
M≥1000萬 每筆1000元
投資者重復(fù)認(rèn)購(gòu)，須按每次認(rèn)購(gòu)所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率檔次分別計(jì)費(fèi)。當(dāng)需要采取末日比例確認(rèn)方式對(duì)有效認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行部分確認(rèn)時(shí)，投資者認(rèn)購(gòu)費(fèi)率按照認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額所對(duì)應(yīng)的費(fèi)率計(jì)算。采取末日比例確認(rèn)方式對(duì)有效認(rèn)購(gòu)金額進(jìn)行部分確認(rèn)時(shí)，將導(dǎo)致有效認(rèn)購(gòu)金額低于申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)金額，可能會(huì)出現(xiàn)認(rèn)購(gòu)費(fèi)用的適用費(fèi)率高于申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)金額對(duì)應(yīng)費(fèi)率的情況，敬請(qǐng)投資人注意。
（3）基金份額的計(jì)算：
本基金認(rèn)購(gòu)份額的計(jì)算包括有效認(rèn)購(gòu)金額折算的基金份額加上申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)總金額在募集期產(chǎn)生的利息折算的基金份額（利息具體數(shù)額以注冊(cè)登記人的記錄為準(zhǔn)）。認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算保留至小數(shù)點(diǎn)以后兩位，兩位以后的部分舍去，舍去部分所代表的資產(chǎn)計(jì)入基金資產(chǎn)。利息折算份額不收認(rèn)購(gòu)手續(xù)費(fèi)，也不受基金賬戶最低持有份額的限制。
認(rèn)購(gòu)份數(shù)的計(jì)算公式如下：
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 = 認(rèn)購(gòu)金額/（1＋認(rèn)購(gòu)費(fèi)率） × 認(rèn)購(gòu)費(fèi)率， 對(duì)于1000萬元（含）以上的認(rèn)購(gòu)適用絕對(duì)數(shù)額的認(rèn)購(gòu)費(fèi)金額
凈認(rèn)購(gòu)金額 = 認(rèn)購(gòu)金額-認(rèn)購(gòu)費(fèi)用
認(rèn)購(gòu)份額 = （凈認(rèn)購(gòu)金額＋利息）/ 基金份額面值
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用以人民幣元為單位，四舍五入，保留小數(shù)點(diǎn)后二位；認(rèn)購(gòu)份額采取四舍五入的方法保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，由此產(chǎn)生的誤差計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。認(rèn)購(gòu)費(fèi)用不屬于基金資產(chǎn)。
舉例如下：
某投資者投資120萬元有效認(rèn)購(gòu)本基金，假設(shè)該筆認(rèn)購(gòu)最后按照80.000000%比例予以確認(rèn)，則投資者該筆申請(qǐng)的有效確認(rèn)金額為96萬元，其對(duì)應(yīng)認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為1.5%，同時(shí)假設(shè)該筆120萬元的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額在募集期間產(chǎn)生利息為162元，則其可得到的認(rèn)購(gòu)份額計(jì)算方法為：
認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額=1,200,000.00×80.000000%=960,000.00元
認(rèn)購(gòu)費(fèi)用 = 960,000.00/（1＋1.5%）×1.5% = 14,187.19元
凈認(rèn)購(gòu)金額 = 960,000.00-14,187.19 =945,812.81元
認(rèn)購(gòu)份額 = （945,812.81＋162）/1.00 = 945,974.81份
未確認(rèn)金額=1,200,000.00-960,000.00=240,000.00元
即此時(shí)投資人投資1,200,000元認(rèn)購(gòu)本基金，可得到945,974.81份基金份額（含利息折份額部分）。未確認(rèn)金額240,000.00元將于本基金募集結(jié)束后退回投資者賬戶。
二、發(fā)售方式及相關(guān)規(guī)定
1、發(fā)售期內(nèi)本公司代銷網(wǎng)點(diǎn)和本公司貴賓理財(cái)中心和電子交易系統(tǒng)將同時(shí)面向個(gè)人投資者和機(jī)構(gòu)投資者發(fā)售本基金，本基金不設(shè)最高認(rèn)購(gòu)限額。
2、最低認(rèn)購(gòu)限額：在基金募集期內(nèi)，投資者通過代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人的電子交易系統(tǒng)首次認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為人民幣10，000元，追加認(rèn)購(gòu)的單筆最低限額為人民幣1，000元；基金管理人的貴賓理財(cái)中心首次認(rèn)購(gòu)單筆最低限額為人民幣500，000元。各代銷機(jī)構(gòu)對(duì)最低認(rèn)購(gòu)限額及交易級(jí)差有其他規(guī)定的，以各代銷機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定為準(zhǔn)。如發(fā)生末日比例確認(rèn)，認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)金額不受認(rèn)購(gòu)最低限額的限制。
3、有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的確認(rèn)方式
在國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)的外匯額度范圍內(nèi)，本基金募集期內(nèi)的預(yù)定募集規(guī)模為300億元人民幣。若募集期內(nèi)認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額全部確認(rèn)后本基金募集規(guī)模小于或達(dá)到300億元人民幣，則所有的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)予以確認(rèn)。否則，本基金管理人將采用末日比例確認(rèn)的方式實(shí)現(xiàn)募集規(guī)模的有效控制。若投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)被部分確認(rèn)為無效，本基金管理人將無效申請(qǐng)部分對(duì)應(yīng)的認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)退還給投資者。
本基金的末日認(rèn)購(gòu)確認(rèn)的計(jì)算方法如下：
末日認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)比例＝(300億元人民幣－末日之前有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額/末日有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)金額）（公式中的金額均不包括利息）
按照上式計(jì)算的確認(rèn)比例，投資者在認(rèn)購(gòu)期末日提交的有效認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)將部分予以確認(rèn)。
5、已購(gòu)買過本公司管理的其它基金的投資者，在原開戶機(jī)構(gòu)的網(wǎng)點(diǎn)購(gòu)買本基金時(shí)不用再次開立本公司基金賬戶卡，在新的銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)購(gòu)買本基金時(shí)，需先辦理多渠道開戶業(yè)務(wù)，此業(yè)務(wù)需提供原基金賬號(hào)。
三、個(gè)人投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)程序
個(gè)人投資者可以在上投摩根基金管理有限公司貴賓理財(cái)中心、電子交易系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)購(gòu)，在中國(guó)工商銀行股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱"中國(guó)工商銀行"）、中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、交通銀行股份有限公司、中國(guó)光大銀行股份有限公司、上海銀行股份有限公司、上海浦東發(fā)展銀行、深圳發(fā)展銀行、國(guó)泰君安證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司、中信建投證券有限責(zé)任公司、申銀萬國(guó)證券股份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、興業(yè)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、國(guó)信證券有限責(zé)任公司、華泰證券有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、湘財(cái)證券有限責(zé)任公司、中信金通證券有限責(zé)任公司、中信萬通證券有限責(zé)任公司指定基金代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理基金賬戶開戶、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
(一) 通過中國(guó)工商銀行辦理開戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、個(gè)人認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間為：基金發(fā)行日的9：00至17：00（具體辦理時(shí)間以中國(guó)工商銀行股份有限公司公告為準(zhǔn)）。
2、開立中國(guó)工商銀行的交易賬戶
個(gè)人投資者申請(qǐng)開立中國(guó)工商銀行的交易賬戶時(shí)應(yīng)提交下列材料：
①本人有效身份證明原件（身份證、軍官證、士兵證、武警證）及復(fù)印件；
②中國(guó)工商銀行牡丹靈通卡或理財(cái)金賬戶卡；
③填妥的《基金交易賬戶開戶申請(qǐng)表》和《代理 基金公司基金帳戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)書》；
3、提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
個(gè)人投資者在開立中國(guó)工商銀行交易賬戶后，可提出基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)應(yīng)提供以下材料：
（1） 中國(guó)工商銀行牡丹靈通卡或理財(cái)金賬戶卡；
（2） 填妥的《代理 基金申/認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》；
中國(guó)工商銀行股份有限公司網(wǎng)上銀行和電話銀行可同時(shí)受理基金的認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)，具體情況可通過該行網(wǎng)站、電話銀行中心（95588）查詢。
中國(guó)工商銀行在接收到投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，將自動(dòng)向基金管理公司提交投資者開立基金賬戶的申請(qǐng)和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，經(jīng)基金管理公司確認(rèn)后，投資者可在T+2日（工作日）在中國(guó)工商銀行銷售網(wǎng)點(diǎn)打印基金開戶確認(rèn)書和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)確認(rèn)書。
（二）代銷本基金的證券公司
以下程序原則上適用于代銷本基金的證券公司，包括國(guó)泰君安證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司、中信建投證券有限責(zé)任公司、申銀萬國(guó)證券股份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、興業(yè)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、國(guó)信證券有限責(zé)任公司、華泰證券有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、湘財(cái)證券有限責(zé)任公司、中信金通證券有限責(zé)任公司、中信萬通證券有限責(zé)任公司。此程序僅供投資者參考，具體程序以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)，新增代銷渠道的認(rèn)購(gòu)程序以有關(guān)公告為準(zhǔn)。
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：基金發(fā)售日的9:30-15:00（周六、周日和法定節(jié)假日不辦理）。
2、資金賬戶的開立：（已在該代銷券商處開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶）
個(gè)人投資者申請(qǐng)開立資金賬戶應(yīng)提供以下材料：
（1）填妥的《資金賬戶開戶申請(qǐng)表》；
（2）本人有效身份證明原件及復(fù)印件；
（3）營(yíng)業(yè)部指定銀行的存折（儲(chǔ)蓄卡）。
3、基金賬戶的開立：個(gè)人投資者申請(qǐng)開立基金賬戶應(yīng)提供以下材料：
（1）填妥的《開戶申請(qǐng)表》；
（2）本人有效身份證件及復(fù)印件；
（3）在本代銷機(jī)構(gòu)開立的資金賬戶卡；
（4）營(yíng)業(yè)部指定銀行的存折（儲(chǔ)蓄卡）。
4、提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)：個(gè)人投資者在開立資金賬戶和基金賬戶并存入足額認(rèn)購(gòu)資金后，可申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)本基金。個(gè)人投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)本基金應(yīng)提供以下材料：
（1）填妥的《認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》；
（2）本人有效身份證原件及復(fù)印件；
（3）在本代銷機(jī)構(gòu)開立的資金賬戶卡；投資者還可通過各代銷券商的電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易委托等方式提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
5、注意事項(xiàng)：
（1）若有其他方面的要求，以各代銷機(jī)構(gòu)的說明為準(zhǔn)。
（2）個(gè)人投資者需本人親自到網(wǎng)點(diǎn)辦理開戶和認(rèn)購(gòu)手續(xù)。
（3）投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)要注明所購(gòu)買的基金名稱或基金代碼。
基金名稱："上投摩根亞太優(yōu)勢(shì)股票型證券投資基金"、基金代碼："377016"。
（三）上投摩根基金管理有限公司貴賓理財(cái)中心和電子交易系統(tǒng)
1、開戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
基金募集期間，基金管理人不辦理基金賬戶開戶業(yè)務(wù)，請(qǐng)個(gè)人投資者提前辦理。
2、開戶和認(rèn)購(gòu)的程序
個(gè)人投資者可通過上投摩根電子交易系統(tǒng)（www.51fund.com）辦理網(wǎng)上開戶和交易。具體交易流程見網(wǎng)站說明。
首次欲認(rèn)購(gòu)50萬以上的貴賓客戶可以到上投摩根貴賓理財(cái)中心辦理開戶和交易。
（1）個(gè)人投資者辦理基金賬戶開戶申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
◇有效身份證明文件原件；
◇提供指定的銀行收款賬戶證明，可以用來轉(zhuǎn)賬的存折或借記卡等銀行卡；
◇印鑒卡三張；
◇填妥的經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《賬戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》。
個(gè)人投資者開立基金賬戶一般需本人親自辦理；
委托他人代辦的，還需提供經(jīng)公證的委托授權(quán)書正本、代辦人的有效身份證明文件、經(jīng)公證的委托人印鑒卡。
本公司需要留存的材料為：有效身份證明文件復(fù)印件、印鑒卡二張、可以用來轉(zhuǎn)賬的存折或借記卡等銀行卡復(fù)印件、委托代辦書、代辦人的有效身份證明文件復(fù)印件及經(jīng)公證的委托人印鑒卡（委托他人代辦的）、填妥的經(jīng)本人簽字確認(rèn)的申請(qǐng)表。
（2）個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
◇有效身份證明文件；
◇資金結(jié)算憑證或復(fù)印件；
◇填妥的經(jīng)本人簽字確認(rèn)的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》。
委托他人代辦的，還需提供委托代辦書正本、代辦人的有效身份證明文件及復(fù)印件。
銷售機(jī)構(gòu)需要留存的材料為：委托代辦書及代辦人有效身份證明文件復(fù)印件（委托他人代辦時(shí)），資金結(jié)算憑證復(fù)印件、填妥的經(jīng)本人簽字確認(rèn)的申請(qǐng)表。
（3）認(rèn)購(gòu)資金的劃撥
資金方式為款項(xiàng)自劃的個(gè)人投資者辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額認(rèn)購(gòu)資金劃入本公司指定的任一直銷專戶：
賬戶名稱：上投摩根基金管理有限公司直銷專戶
帳 號(hào)：31001550400050002872
開戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
聯(lián)行號(hào)：52352
人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號(hào)：105290036005
賬戶名稱：上投摩根基金管理有限公司
帳 號(hào)：1001190729013313135
開戶銀行：中國(guó)工商銀行上海市分行第二營(yíng)業(yè)部
開戶行交換號(hào)：001021907
聯(lián)行號(hào)：20304018
人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號(hào)：102290019077
賬戶名稱：上投摩根基金管理有限公司
帳 號(hào)：60892385001
開戶銀行：招商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
聯(lián)行號(hào)：096819
人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號(hào)：308290003020
3、注意事項(xiàng)
（1）以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購(gòu)：
◇投資者已劃付資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
◇投資者已劃付資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
◇投資者已劃付的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
◇本公司確認(rèn)的其它無效資金。
（2）投資者T日提交開戶申請(qǐng)后，可于T＋1日通過本公司網(wǎng)站或本公司客戶服務(wù)中心電話查詢。
（3）投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T＋1日通過本公司網(wǎng)站或本公司客戶服務(wù)中心電話查詢。認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后通過本公司網(wǎng)站或本公司客戶服務(wù)中心電話查詢。
四、機(jī)構(gòu)投資者的開戶與認(rèn)購(gòu)程序
機(jī)構(gòu)投資者可以在上投摩根基金管理有限公司貴賓理財(cái)中心、中國(guó)工商銀行，代銷本基金的證券公司等指定基金代銷網(wǎng)點(diǎn)辦理基金賬戶開戶、認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
（一）上投摩根基金管理有限公司貴賓理財(cái)理財(cái)中心
1、開戶和認(rèn)購(gòu)的時(shí)間
9:30-17:00
2、辦理基金交易賬戶和基金賬戶開戶申請(qǐng)時(shí)須提交下列材料：
（1）有效身份證明文件及復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件；
（2）法定代表人授權(quán)委托書原件；
（3）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；
（4）加蓋公章的銀行開戶證明文件；
（5）預(yù)留印鑒卡三張；
（6）填妥的加蓋公章和法人代表章的申請(qǐng)表。
本公司或賬戶代理機(jī)構(gòu)需要留存的材料為：有效身份證明文件的復(fù)印件；法定代表人授權(quán)委托書原件；加蓋公章的銀行開戶證明文件復(fù)印件；業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證明文件復(fù)印件；預(yù)留印鑒卡二張；填妥的加蓋公章和法人代表章的申請(qǐng)表。
3、機(jī)構(gòu)投資者認(rèn)購(gòu)基金的申請(qǐng)，應(yīng)當(dāng)提供下列材料：
辦理認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)時(shí)須提交填妥的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》，并加蓋預(yù)留交易印鑒。
（1）業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證明文件；
（2）資金結(jié)算憑證或復(fù)印件；
（3）填妥的加蓋預(yù)留印鑒章的《交易業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》。
銷售機(jī)構(gòu)需要留存的材料為：業(yè)務(wù)經(jīng)辦人有效身份證明文件復(fù)印件，資金結(jié)算憑證復(fù)印件，填妥的加蓋預(yù)留印鑒章的申請(qǐng)表。
4、認(rèn)購(gòu)資金的劃撥
機(jī)構(gòu)投資者辦理認(rèn)購(gòu)前應(yīng)將足額認(rèn)購(gòu)資金劃入本公司指定的任一直銷專戶
賬戶名稱：上投摩根基金管理有限公司直銷專戶
帳 號(hào)：31001550400050002872
開戶銀行：中國(guó)建設(shè)銀行上海市分行營(yíng)業(yè)部
聯(lián)行號(hào)：52352
人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號(hào)：105290036005
賬戶名稱：上投摩根基金管理有限公司
帳 號(hào)：1001190729013313135
開戶銀行：中國(guó)工商銀行上海市分行第二營(yíng)業(yè)部
開戶行交換號(hào)：001021907
聯(lián)行號(hào)：20304018
人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號(hào)：102290019077
賬戶名稱：上投摩根基金管理有限公司
帳 號(hào)：60892385001
開戶銀行：招商銀行上海分行營(yíng)業(yè)部
聯(lián)行號(hào)：096819
人民銀行大額支付系統(tǒng)聯(lián)行號(hào)：308290003020
5、注意事項(xiàng)
（1）以下將被認(rèn)定為無效認(rèn)購(gòu)：
◇投資者已劃付資金，但逾期未辦理開戶手續(xù)或開戶不成功的；
◇投資者已劃付資金，但逾期未辦理認(rèn)購(gòu)手續(xù)的；
◇投資者已劃付的認(rèn)購(gòu)資金少于其申請(qǐng)的認(rèn)購(gòu)金額的；
◇本公司確認(rèn)的其它無效資金。
（2）投資者T日提交開戶申請(qǐng)后，可于T＋1日到本公司貴賓理財(cái)中心或通過本公司客戶服務(wù)中心查詢確認(rèn)結(jié)果。
（3）投資者T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，可于T＋1日到本公司貴賓理財(cái)中心查詢認(rèn)購(gòu)接受結(jié)果，或通過本公司客戶服務(wù)中心、本公司網(wǎng)站查詢。認(rèn)購(gòu)確認(rèn)結(jié)果可于基金成立后到本公司貴賓理財(cái)中心查詢，或通過本公司客戶服務(wù)中心、本公司網(wǎng)站查詢。
(二)通過中國(guó)工商銀行辦理開戶和認(rèn)購(gòu)的程序
1、開戶及認(rèn)購(gòu)時(shí)間：
機(jī)構(gòu)認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間為：基金發(fā)行日9：00至17：00（具體辦理時(shí)間以中國(guó)工商銀行股份有限公司公告為準(zhǔn)）。
2、開立中國(guó)工商銀行的交易賬戶
機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)開立中國(guó)工商銀行的交易賬戶時(shí)應(yīng)提交下列材料：
①營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書原件正本或副本及上述文件加蓋公章的復(fù)印件；
②法定代表人證明書；
③法人授權(quán)委托書（加蓋法定代表人簽章和機(jī)構(gòu)公章）；
④經(jīng)辦人有效身份證件原件及其復(fù)印件；
⑤填妥的《基金交易賬戶開戶申請(qǐng)表》和《代理 基金公司基金帳戶業(yè)務(wù)申請(qǐng)書》并加蓋公章。
3、提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)
機(jī)構(gòu)投資者在開立中國(guó)工商銀行交易賬戶后，可提出基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，需填妥并提交以下材料。
①中國(guó)工商銀行股份有限公司客戶自助卡；
②《代理 基金申/認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表》并加蓋預(yù)留印鑒。
中國(guó)工商銀行在接收到投資者的認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，將自動(dòng)向基金管理公司提交投資者開立基金賬戶的申請(qǐng)和認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，經(jīng)基金管理公司確認(rèn)后，投資者可在T+2日（工作日）在中國(guó)工商銀行銷售網(wǎng)點(diǎn)打印基金帳戶開戶確認(rèn)書和認(rèn)購(gòu)業(yè)務(wù)確認(rèn)書。
（三）代銷本基金的證券公司
以下程序原則上適用于代銷本基金的證券公司，包括國(guó)泰君安證券股份有限公司、中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司、中信建投證券有限責(zé)任公司、申銀萬國(guó)證券股份有限公司、上海證券有限責(zé)任公司、興業(yè)證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、廣發(fā)證券股份有限公司、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司、國(guó)信證券有限責(zé)任公司、華泰證券有限責(zé)任公司、中信證券股份有限公司、海通證券股份有限公司、湘財(cái)證券有限責(zé)任公司、中信金通證券有限責(zé)任公司、中信萬通證券有限責(zé)任公司。僅供投資者參考，具體程序以各代銷機(jī)構(gòu)的規(guī)定為準(zhǔn)。新增代銷渠道的認(rèn)購(gòu)程序以有關(guān)公告為準(zhǔn)。
1、業(yè)務(wù)辦理時(shí)間：基金發(fā)售日的9:30-15:00（周六、周日不受理）。
2、開立資金賬戶：機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)開立機(jī)構(gòu)賬戶應(yīng)提供以下材料：
（1）資金賬戶開戶申請(qǐng)表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章），已開立了資金賬戶的客戶不必再開立該賬戶；
（2）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或其他法人的注冊(cè)登記證書原件（營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書必須在有效期內(nèi)且已完成上一年度年檢）及復(fù)印件（加蓋機(jī)構(gòu)公章）；
（3）法定代表人授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；
（4）法定代表人證明書；
（5）法定代表人身份證件復(fù)印件，法定代表人簽發(fā)的標(biāo)準(zhǔn)格式的授權(quán)委托書；
（6）預(yù)留印鑒；
（7）經(jīng)辦人身份證件及其復(fù)印件；
3、開立基金賬戶：機(jī)構(gòu)投資者開立基金賬戶應(yīng)提供以下材料：
（1）開戶申請(qǐng)表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；
（2）經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；
（3）授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；
（4）代銷券商開立的資金賬戶卡。
4、提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)：機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)認(rèn)購(gòu)本基金應(yīng)提供以下材料：
（1）認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)表（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；
（2）經(jīng)辦人身份證件及復(fù)印件；
（3）授權(quán)委托書（加蓋機(jī)構(gòu)公章和法定代表人章）；
（4）代銷券商開立的資金賬戶卡。
投資者還可通過電話委托、自助/熱自助委托、網(wǎng)上交易等方式提出認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)。
5、注意事項(xiàng)：
（1）若有其他方面的要求，以代銷券商的說明為準(zhǔn)。
（2）投資者認(rèn)購(gòu)時(shí)要注明所購(gòu)買的基金名稱或基金代碼�；鹈Q："上投摩根亞太優(yōu)勢(shì)股票型證券投資基金"、基金代碼："377016"。
五、清算與交割
1、本基金正式成立前，全部認(rèn)購(gòu)資金將被凍結(jié)，認(rèn)購(gòu)資金（包括認(rèn)購(gòu)費(fèi)）產(chǎn)生的資金利息在募集期結(jié)束后折算成基金份額，歸投資者所有。投資者認(rèn)購(gòu)資金的利息以注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的計(jì)算為準(zhǔn)。
2、本基金權(quán)益登記由基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在發(fā)售結(jié)束后完成。
六、基金的驗(yàn)資與成立
1、本基金發(fā)售期截止后，由基金管理人委托具有證券從業(yè)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)認(rèn)購(gòu)資金進(jìn)行驗(yàn)資并出具驗(yàn)資報(bào)告，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)出具認(rèn)購(gòu)戶數(shù)證明。
2、基金管理人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定辦理基金備案手續(xù)。自中國(guó)證監(jiān)會(huì)書面確認(rèn)之日起，基金備案手續(xù)辦理完畢，基金合同生效。
3、基金管理人應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。
4、若本基金不成立，本基金將把已募集資金并加計(jì)銀行同期活期存款利息在募集期結(jié)束后30天內(nèi)退還給基金認(rèn)購(gòu)人。
七、發(fā)售費(fèi)用
若本基金發(fā)售失敗，發(fā)售費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)。基金合同生效后的各項(xiàng)費(fèi)用按有關(guān)法規(guī)列支；若本基金發(fā)售成功，基金合同生效前的各種費(fèi)用由基金管理人承擔(dān)。
八、本次發(fā)售當(dāng)事人或中介機(jī)構(gòu)
（一）基金管理人：上投摩根基金管理有限公司
名稱：上投摩根基金管理有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東富城路99號(hào)震旦國(guó)際大樓20層
辦公地址：上海市浦東富城路99號(hào)震旦國(guó)際大樓20層
法定代表人：陳開元
總經(jīng)理：王鴻嬪
成立日期：2004年5月12日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[2004]56號(hào)
經(jīng)營(yíng)范圍：基金管理業(yè)務(wù)、發(fā)起設(shè)立基金以及經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
組織形式：有限責(zé)任公司
實(shí)繳注冊(cè)資本：15000萬元
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
公司網(wǎng)址：www.51fund.com
（二）基金托管人：中國(guó)工商銀行
名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司
住所：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)（100032）
法定代表人：姜建清
電話：（010）66106912
傳真：（010）66106904
聯(lián)系人：蔣松云
成立時(shí)間：1984年1月1日
組織形式：股份有限公司
注冊(cè)資本：人民幣286,509,130,026元
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)和設(shè)立文號(hào)：國(guó)務(wù)院《關(guān)于中國(guó)人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國(guó)發(fā)[1983]146號(hào)）
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)
經(jīng)營(yíng)范圍：辦理人民幣存款、貸款、國(guó)內(nèi)外結(jié)算、辦理票據(jù)承兌、貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)、國(guó)內(nèi)會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)、代理資金清算、提供信用證服務(wù)，代理銷售業(yè)務(wù)，代理發(fā)行、代理承銷、代理承兌債券，代收代付業(yè)務(wù)，代理證券資金清算業(yè)務(wù)，保險(xiǎn)業(yè)代理業(yè)務(wù)，代理外國(guó)銀行和國(guó)際金融機(jī)構(gòu)貸款業(yè)務(wù)，證券投資基金、企業(yè)年金托管業(yè)務(wù)、企業(yè)年金賬戶管理服務(wù)、認(rèn)購(gòu)申購(gòu)業(yè)務(wù)，咨詢調(diào)查業(yè)務(wù)，貸款承諾、企業(yè)個(gè)人財(cái)務(wù)顧問服務(wù)、組織或參加銀行貸款外匯存款，外匯貸款，外幣兌換，出口托收及進(jìn)口代收，外匯票據(jù)承兌和貼現(xiàn)，外匯借款、外匯擔(dān)保、發(fā)行、代理發(fā)行、買賣或代理買賣股票以外的外匯有價(jià)證券。自營(yíng)代外匯買賣，外匯金融衍生業(yè)務(wù)，銀行卡業(yè)務(wù)，電話銀行、網(wǎng)上銀行，手機(jī)銀行業(yè)務(wù)，辦理結(jié)匯售匯業(yè)務(wù)，經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)內(nèi)的其他業(yè)務(wù)。
（三）銷售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
上投摩根基金管理有限公司上海貴賓理財(cái)中心
地址：上海市浦東富城路99號(hào)震旦國(guó)際大樓20樓（200120）
理財(cái)中心電話：(021)38794999轉(zhuǎn)1517
傳真：(021)68881190
公司網(wǎng)址：www.51fund.com
上投摩根基金管理有限公司北京貴賓理財(cái)中心
地址：北京市西城區(qū)金融大街7號(hào)英藍(lán)金融中心1925室（100034）
電話010-58369199
傳真010-58369135
上投摩根基金管理有限公司深圳貴賓理財(cái)中心
地址:深圳市羅湖區(qū)深南東路5001號(hào)華潤(rùn)大廈2705-2707室（518001）
電話:0755-82690060
傳真:0755-82690104
2、代銷機(jī)構(gòu)
（1）中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：姜建清
電話：010-66107900
聯(lián)系人：田耕
客戶服務(wù)統(tǒng)一咨詢電話：95588
網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
（2）中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓(長(zhǎng)安興融中心)
法定代表人：郭樹清
客戶服務(wù)電話：95533
網(wǎng)址：www.ccb.com
（3）招商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
電話：（0755）82090060
傳真：（0755）82090817
聯(lián)系人：劉薇
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
(4) 交通銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市仙霞路18號(hào)
辦公地址：上海市銀城中路188號(hào)
法定代表人：蔣超良
電話：（021）58781234
傳真：（021）58408842
聯(lián)系人：曹榕
客戶服務(wù)熱線：95559
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
(5)中國(guó)光大銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門外大街6號(hào)光大大廈
法定代表人：王明權(quán)
電話：（010）68098000
傳真：（010）68561260，68561290
客服電話：95595
聯(lián)系人：劉靜
網(wǎng)址：www.cebbank.com
（6）上海銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市中山東二路585號(hào)
辦公地址：上海市中山東二路585號(hào)
法定代表人：陳辛
聯(lián)系人：張浩
聯(lián)系電話：021-63370888
傳真：021-63370777
客戶服務(wù)熱線：021-962888
網(wǎng)址：www.bankofshanghai.com
（7）上海浦東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號(hào)
辦公地址：上海市中山東一路12號(hào)
法定代表人：金運(yùn)
聯(lián)系人：倪蘇云、湯嘉惠
聯(lián)系電話：021-63296188－82438、82410
客戶服務(wù)熱線：95528，021-63298615
網(wǎng)址：www.spdb.com.cn
（8）深圳發(fā)展銀行
地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈
郵政編碼： 518001
聯(lián)系人：周勤
聯(lián)系電話： 0755-82088888
傳真電話： 0755-82080714
客戶服務(wù)電話：95501
公司網(wǎng)址: www.sdb.com.cn
（9）國(guó)泰君安證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)
辦公地址：上海市延平路135號(hào)
法定代表人：祝幼一
電話：(021)62580818轉(zhuǎn)213
傳真：(021) 62569400
聯(lián)系人：芮敏祺
客戶服務(wù)咨詢電話：400-8888-666
網(wǎng)址：www.gtja.com
（10）中國(guó)銀河證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
法定代表人：朱利
電話：(010)66568587
傳真：(010)66568536
聯(lián)系人：郭京華
客戶服務(wù)熱線：(010)68016655
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（11）中信建投證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
辦公地址：北京市東城區(qū)朝內(nèi)大街188號(hào)
法定代表人：黎曉宏
電話：(010)65186758
傳真：(010)65182261
聯(lián)系人：魏明
客戶服務(wù)咨詢電話：400-8888-108；
網(wǎng)址：www.csc108.com
（12）申銀萬國(guó)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市常熟路171號(hào)
法定代表人：丁國(guó)榮
電話：021-962505、021-54033888
傳真：021- 54038844
聯(lián)系人：胡潔靜
客戶服務(wù)電話：(021)962505
網(wǎng)址：www.sw2000.com.cn
（13）上海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市九江路111號(hào)
法定代表人：蔣元真
電話：(021)65087006/65076608-557
傳真：(021)65213164/65081069
聯(lián)系人：劉永、方凌云
客戶服務(wù)電話800-6200-071
網(wǎng)址：www.962518.com
（14）興業(yè)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈
法定代表人：蘭榮
電話：021-68419125
聯(lián)系人：楊盛芳
客戶服務(wù)熱線：021-68419974
公司網(wǎng)站: www.xyzq.com.cn
（15）招商證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座40-45層
法定代表人：宮少林
電話：(0755)26951111（客戶服務(wù)中心）
傳真：(0755)82943237
聯(lián)系人：黃健
客戶服務(wù)電話：400-8888-111
網(wǎng)址：www.newone.com.cn
（16）廣發(fā)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國(guó)際貿(mào)易中心26樓2611室
辦公地址：廣東廣州天河北路大都會(huì)廣場(chǎng)36、38、41和42樓
法定代表人：王志偉
聯(lián)系人：肖中梅
咨詢電話：（020）87555888轉(zhuǎn)各營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
傳真：（020）87557985
公司網(wǎng)站：http://www.gf.com.cn
(17) 聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
法定代表人：馬國(guó)強(qiáng)
聯(lián)系電話：0755-82492190
客服熱線：400-8888-555;0755-25125666
傳真：0755-82492062
聯(lián)系人：范雪玲
公司網(wǎng)站：www.lhzq.com
(18) 國(guó)信證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:深圳市紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16-26層
法定代表人: 何如
電話: 0755-82130833轉(zhuǎn)2181
傳真: 0755-82133302
聯(lián)系人: 林建閩
客戶服務(wù)電話: 800-810-8868
公司網(wǎng)址:www.guosen.com
（19）華泰證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
客戶咨詢電話：025-84579897
聯(lián)系人：張雪瑾
聯(lián)系電話：(025)84457777-882
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
（20）中信證券股份有限公司
注冊(cè)地址：深圳市湖貝路1030號(hào)海龍王大廈
辦公地址：北京朝陽(yáng)區(qū)新源南路6號(hào)京城大廈
法定代表人：王東明
電話：010-84864818
傳真：010-84865560
聯(lián)系人：陳忠
客戶服務(wù)熱線：010-95558
公司網(wǎng)址：www.ecitic.com
（21）海通證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市淮海中路98號(hào)
法定代表人：王開國(guó)
電話：(021)53594566轉(zhuǎn)4125
傳真：(021)53858549
聯(lián)系人：金蕓 楊薇
客戶服務(wù)咨詢電話：(021)962503、400-8888-001
網(wǎng)址：www.htsec.com
（22）湘財(cái)證券有限責(zé)任公司
地址：長(zhǎng)沙市黃興中路63號(hào)中山國(guó)際大廈12樓
法定代表人：陳學(xué)榮
電話：021-68634518
傳真：021-68865938
聯(lián)系人：陳偉 021-68634818-8631
（23）中信金通證券有限責(zé)任公司
住所：杭州市中河南路11號(hào)萬凱商務(wù)樓A座
辦公地址：杭州市中河南路11號(hào)萬凱商務(wù)樓A座
法定代表人：劉軍
電話：0571- 85783750
傳真：0571-85783771
聯(lián)系人：龔曉軍
網(wǎng)址：www.bigsun.com.cn
客戶服務(wù)熱線：0571-96598
（24）中信萬通證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市嶗山區(qū)香港東路316號(hào)
辦公地址：青島市東海西路28號(hào)
法定代表人：史潔民
聯(lián)系電話：0532-85022026
傳真：0532-85022026
聯(lián)系人：丁韶燕
公司網(wǎng)址：www.zxwt.com.cn
客戶咨詢電話：0532-96577
（四）注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)：上投摩根基金管理有限公司
（五）律師事務(wù)所：通力律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號(hào)，上海證券大廈南塔21樓
負(fù)責(zé)人：秦悅民
聯(lián)系電話：021-6881 8100
傳真：021-6881 6880
經(jīng)辦律師：秦悅民、傅軼
（六）會(huì)計(jì)師事務(wù)所：普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司
住所：上海市浦東新區(qū)陸家嘴環(huán)路1233號(hào)匯亞大廈1604-1608室
法定代表人：楊紹信(SILAS SIU SHUN YANG)
聯(lián)系電話：+86216123 8888
傳真電話：+8621 6123 8800
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：汪棣 陳宇
聯(lián)系人：郁豪偉
上投摩根基金管理有限公司
2007年10月12日
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