海富股票(519005)更新招募說明書摘要
http://www.sina.com.cn 2007年09月14日 08:23 中國證券網
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海富通股票證券投資基金更新招募說明書摘要
基金管理人：海富通基金管理有限公司
基金托管人：中國銀行股份有限公司
重要提示
海富通股票證券投資基金（以下簡稱"本基金"）經中國證監會2005年5月17日出具的證監基金字【2005】85號文件核準募集。本基金的基金合同于2005年7月29日正式生效。本基金類型為契約型開放式。
投資有風險，投資人申購基金時應認真閱讀招募說明書。
本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱基金合同。
基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
基金的過往業績并不預示其未來表現。本招募說明書所載內容截止日為2007年7月31日，有關財務數據和凈值表現截止日為2007年6月30日，財務數據和凈值表現未經審計。
第一節 基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：海富通基金管理有限公司
注冊地址：上海浦東新區世紀大道88號金茂大廈37樓
辦公地址：上海浦東新區世紀大道88號金茂大廈37樓
法定代表人：邵國有
成立時間：2003年4月18日
電話：021-38650999
聯系人： 包瑾
注冊資本：1.5億元
股權結構：海通證券股份有限公司51%、富通基金管理公司49%。
（二）主要人員情況
邵國有先生，董事長，副教授。歷任吉林大學校黨委副書記、長春師范學院校黨委書記、長春新世紀廣場有限公司副董事長兼總經理、海通證券股份有限公司宣傳培訓中心總經理。2003年至今任海富通基金管理有限公司董事長。
吉宇光先生，董事，碩士，高級經濟師。歷任交通銀行北京分行辦公室副主任、交通銀行北京分行證券部經理、海通證券北京朗家園營業部總經理等職。1997年至今任海通證券股份有限公司副總裁。
艾德加（Stewart Edgar）先生，董事，英國籍，學士。歷任英國Ivory & Sime公共有限公司基金經理、美國Fiduciary國際信托公司研究部主任、高級副總裁、英國HD國際有限公司高級基金經理、董事、美國F&C管理公司高級基金經理、董事。1997年至今任富通基金管理公司董事總經理。
田仁燦先生，董事、總經理，比利時籍，工商管理學碩士。歷任法國金融租賃Euroequipement S.A.公司總裁助理、富通銀行區域經理、大中華地區主管、富通基金管理亞洲有限公司投資經理、業務發展部總經理、首席執行官。2003年至今任海富通基金管理有限公司董事、總經理。
張文偉先生，董事、副總經理，碩士，高級經濟師。歷任交通銀行鄭州分行鐵道支行行長、紫荊山支行行長、私人金融處處長、海通證券辦公室主任、海通證券投資銀行總部副總經理。2003年至今任海富通基金管理有限公司董事、副總經理。
董文標先生，獨立董事，碩士。歷任交通銀行鄭州分行黨委書記、行長，中國民生銀行黨委委員、副行長，中國民生銀行黨委書記、行長，現任中國民生銀行黨委書記、董事長、董事。
鄭國漢先生，獨立董事，經濟學碩士、哲學博士。歷任美國佛羅里達州大學經濟系助理教授、香港科技大學經濟系教授、香港科技大學商學院副院長及碩士課程主任、香港科技大學商學院經濟系主任，現任香港科技大學工商管理學院署理院長。2007年7月1日鄭國漢先生被香港特別行政區政府委任為太平紳士。
巴約特（Marc Bayot）先生，獨立董事。比利時籍，經濟學學士。歷任比利時通用銀行證券分析、基金管理、公司財務等領域的業務主管，資產管理部總經理，比利時布魯塞爾自由大學經濟系教授。現任歐洲投資基金及投資企業協會名譽主席，"養老金基金"委員會主席，歐盟委員會"養老金基金論壇"委員，歐洲議會"養老金基金論壇"委員，INVESTPROTECT公司（布魯塞爾）董事總經理。
楊國平先生，獨立董事。碩士，高級經濟師。歷任上海楊樹浦煤氣廠黨委副書記、代書記，上海市公用事業管理局黨辦副主任，上海市出租汽車公司黨委書記，現任上海大眾交通（集團）股份有限公司董事長兼總經理、上海大眾公用（集團）股份有限公司董事長。
李礎前先生，監事長，經濟學碩士，高級經濟師。歷任安徽省社聯所屬省新科技發展公司副總經理、海通證券財務會計部總經理、海通證券財務副總監兼財務會計部總經理。
余毓繁先生，英籍華人，監事，工商管理榮譽學士。歷任比利時通用銀行香港分行資金部司庫、富通銀行亞洲區環球金融市場業務主管、富通銀行亞洲區商人銀行董事總經理。現任富通銀行亞洲區行政總裁。
奚萬榮先生，監事，經濟學碩士。中國注冊會計師協會非執業會員，基金從業人員資格證書持有者，歷任海南省建行秀英分行會計主管、海通證券股份有限公司稽核部稽核員。2003年4月至今任海富通基金管理有限公司稽核經理，監察稽核部負責人。
章明女士，督察長，碩士。歷任加拿大BBCC Tech & Trade Int'l Inc公司高級財務經理、加拿大Future Electronics 公司產品專家，國信證券業務經理和副高級研究員，海通證券股份有限公司對外合作部經理。2003年至今任海富通基金管理有限公司督察長。
陳洪先生，副總經理兼投資總監，碩士。歷任君安證券有限公司投資經理、廣東發展銀行深圳分行業務經理、富通基金管理亞洲有限公司基金經理。2003年4月至今任海富通基金管理有限公司投資總監兼海富通精選基金基金經理，2005年7月至2006年9月任海富通股票基金基金經理，2006年3月至9月任海富通收益增長基金基金經理，2006年5月起，任海富通基金管理有限公司副總經理，2007年2月至2007年8月任海富通風格優勢基金基金經理，2007年4月至2007年8月任海富通精選貳號基金經理。
閻小慶先生，副總經理，碩士。歷任中國人民銀行上海分行經濟師、富通銀行歐洲管理實習生、法國東方匯理銀行市場部市場經理、法國農業信貸銀行上海華東區首席代表、富通基金管理公司上海代表處首席代表、海富通基金管理有限公司市場總監，2006年5月起，任海富通基金管理有限公司副總經理。
陳家琳先生，特許金融分析師（CFA），1992年獲得華東師范大學文學士學位，于2001年獲得香港大學－復旦大學MBA碩士學位。在加入海富通基金管理公司之前，先后在三和銀行、嘉里證券和里昂證券從事商業銀行信貸工作和證券市場的投資分析工作，在金融投融資領域積累了豐富的實踐經驗。2003年至今任海富通基金管理有限公司股票分析師、中國股票研究負責人、股票組合管理部負責人。
牟永寧先生，特許金融分析師（CFA），經濟學碩士，持有基金從業人員資格證書和非執業注冊會計師資格證書。歷任申銀萬國證券研究所分析師、高級分析師、副經理，申萬巴黎基金管理公司高級分析師，美林證券（亞太區）資產管理部、投資銀行部實習經理。2004年8月加入海富通基金管理有限公司，任策略分析師，2005年9月至今任海富通基金管理有限公司研究負責人。
本基金現任基金經理蔣征先生，簡歷如下。
蔣征先生，工商管理碩士，持有基金從業人員資格證書，證券從業年限9年。歷任中國保險信托投資公司業務經理，嘉實基金管理有限公司豐和基金基金經理助理，2003年1月至2004年4月任泰和基金基金經理，2004年8月至2006年5月任華夏基金管理有限公司華夏大盤精選基金基金經理，2005年12月至2006年5月任基金興安基金經理。2006年6月加入海富通基金管理有限公司，2006年9月起任海富通強化回報基金基金經理，2007年2月起兼任海富通股票基金基金經理。
本基金的歷任基金經理分別為陳洪,任職時間為2005年7月至2006年9月；鄭拓，任職時間為2005年7月至2007年3月。
本基金采用投資決策委員會領導下的團隊式投資管理模式。投資決策委員會常設委員有：田仁燦，總經理；陳洪，副總經理兼投資總監；陳家琳，股票組合管理部負責人；牟永寧，研究負責人；杜曉海，定量及風險管理負責人。投資決策委員會主席由總經理擔任。討論內容涉及特定基金的，則該基金經理出席會議。
上述人員之間不存在近親屬關系。
第二節 基金托管人
本基金之基金托管人為中國銀行股份有限公司（簡稱"中國銀行"），基本情況如下：
住所：北京市西城區復興門內大街1號
辦公地址：北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人：肖 鋼
企業類型：股份有限公司
注冊資本：人民幣貳仟伍佰叁拾捌億叁仟玖佰壹拾陸萬貳仟零玖元
存續期間：持續經營
成立日期：1983年10月31日
基金托管業務批準文號：中國證監會證監基字【1998】24號
托管部門總經理：秦立儒
托管部門聯系人：寧敏
電話：（010）66594977
傳真：（010）66594942
第三節 相關服務機構
一、基金份額發售機構
1.直銷機構
名稱：海富通基金管理有限公司
注冊地址：上海浦東新區世紀大道88號金茂大廈37樓
辦公地址：上海浦東新區世紀大道88號金茂大廈37樓
法定代表人：邵國有
總經理：田仁燦
成立時間：2003年4月18日
批準設立機關及批準設立文號：中國證監會證監基金字【2003】48號
組織形式：有限責任公司
注冊資本：1.5億元
存續期間：持續經營
聯系人： 喻群
客戶服務中心電話：021-38784858
全國統一客戶服務號碼：40088-40099（免長途話費）
電話：021-38650999
傳真：021-38780084
2.代銷機構
(1) 中國銀行股份有限公司
地址：北京市西城區復興門內大街1號
法定代表人：肖鋼
客戶服務電話：95566
網址：www.boc.cn
電話：010-66594905
聯系人：王徽
(2) 中國建設銀行股份有限公司
地址：北京市西城區金融大街25號
法定代表人：郭樹清
電話：(010) 6759 7420
聯系人：尹 東
(3) 交通銀行股份有限公司
地址：上海市仙霞路18號銀城中路188號
法定代表人：蔣超良
客戶服務統一咨詢電話：95559
電話：021－58781234
聯系人：曹榕
(4) 招商銀行股份有限公司
地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
電話：0755-83195876
客戶服務中心電話：95555
聯系人：劉衍波
(5) 興業銀行股份有限公司
地址：福州市湖東路154號
法定代表人：高建平
電話：95561
聯系人：陳曉瑾
(6) 深圳發展銀行
地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈
法定代表人：法蘭克紐曼（Frank Neil Newman）
客戶服務統一咨詢電話：95501
電話： 0755－22166075
聯系人：王敏
(7) 中國民生銀行股份有限公司
地址：北京市東城區正義路4號
法定代表人：經叔平
客戶服務統一咨詢電話：95568
電話： 010-58560666
聯系人：吳杰
(8) 廣東發展銀行股份有限公司
注冊地址：廣州市農林下路83號
法定代表人：李若虹
電話：020-38322542、38322974
聯系人：詹全鑫 張大奕
(9) 中信銀行
地址：北京市東城區朝陽門北大街8號富華大廈C座
法定代表人：陳小憲
客服中心電話：95558
聯系人：朱慶玲
(10) 上海浦東發展銀行股份有限公司
注冊地址： 上海市浦東新區浦東南路500號
法定代表人： 金運
電話：021-61618888
聯系人： 徐偉、湯嘉惠
(11) 海通證券股份有限公司
地址： 上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
電話：021－53594566－4125
聯系人：金蕓
(12) 東北證券有限責任公司
地址：長春市自由大路1138號
法定代表人：李樹
電話：0431-5096710
聯系人：高新宇
(13) 國泰君安證券股份有限公司
地址：上海市浦東新區商城路618號
法定代表人：祝幼一
電話：021－62580818
聯系人：芮敏祺
(14) 申銀萬國證券股份有限公司
地址： 上海市常熟路171號
法定代表人：王明權
電話：021－54033888
聯系人：胡潔凈
(15) 中信建投證券有限責任公司
地址：北京朝陽區安立路66號4號樓
法定代表人：黎曉宏
電話：010－65183888-86080
聯系人：魏明
(16) 招商證券股份有限公司
地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座38-45層
法定代表人：宮少林
電話：0755－82943511
聯系人：黃健
(17) 興業證券股份有限公司
地址：福建省福州市湖東路99號標力大廈
法定代表人：蘭榮
電話：021－68419974
聯系人：楊盛芳
(18) 長江證券有限責任公司
地址：武漢市新華下路特8號
法定代表人：明云成
電話：027-65799560
聯系人：畢艇
(19) 聯合證券有限責任公司
地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈25、24、10層
法定代表人：馬國強
電話：0755－82493561
聯系人：盛宗凌
(20) 廣發證券股份有限公司
地址： 廣州天河北路大都會廣場36、38、41和42樓
法定代表人：王志偉
電話： 020－87555888－875
聯系人：肖中梅
(21) 東方證券股份有限公司
地址：上海市浦東大道720號20樓
法定代表人：王益民
電話：021-62476600-3003
聯系人：吳宇
(22) 國信證券有限責任公司
地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法定代表人：何如
電話：0755-82130833-2181
聯系人：林建閩
(23) 中國銀河證券股份有限公司
地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：朱利
電話：（010）66568587
聯系人：郭京華
(24) 平安證券有限責任公司
地址：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
法定代表人：葉黎成
電話：95511
聯系人：余江
(25) 財通證券經紀有限公司
地址：杭州市解放路111號財通證券
法定代表人：陳海曉
電話：0571-87925129
聯系人：喬俊
(26) 中信萬通證券有限責任公司
地址：青島市市南區東海路28號
法定代表人：史浩民
電話：0532－023905
聯系人：李錦
(27) 天相投資顧問有限公司
地址：北京市西城區金融街19號富凱大廈B座
法定代表人：林義相
電話：010-84533151-822
聯系人：陳少震
(28) 華泰證券有限責任公司
地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話：025-84457777-721
聯系人：袁紅彬
(29) 光大證券有限責任公司
地址：上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓
法定代表人：王明權
電話：021－68768800
聯系人：劉晨
(30) 中信證券股份有限公司
地址：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈
法定代表人：王東明
電話：010-84864818
聯系人：陳忠
(31) 中銀國際證券有限責任公司
地址：上海市浦東銀城中路200號中銀大廈39層
法定代表人：平岳
電話：021-68604866
聯系人：張靜 金堅
(32) 世紀證券有限責任公司
地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈40-42樓
法定代表人：段強
電話：0755-83199511
聯系人：章磊、劉軍輝
(33) 中信金通證券有限責任公司
地址：浙江省杭州市中河南路11號萬凱庭院商務樓A座
法定代表人：劉軍
電話：0571-85783715
聯系人：王勤
(34) 國海證券有限責任公司
地址：廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人：張雅峰
電話：0771 5539262
聯系人：覃清芳
二、 注冊登記人
名稱: 中國證券登記結算有限責任公司
注冊地址：北京西城區金融大街27號投資廣場22層
法定代表人：陳耀先
電話：010-58598835
傳真：010-58598907
聯系人：任瑞新
三、 出具法律意見書的律師事務所
北京市金杜律師事務所
地址：北京市朝陽區東三環中路39號建外SOHU A座31層
負責人：王玲
電話：010-58785588
傳真：010-58785599
聯系人：宋萍萍
聯系電話：0755-82125533
經辦律師：靳慶軍、宋萍萍
四、 審計基金財產的會計師事務所
普華永道中天會計師事務所有限公司
注冊地址：上海市浦東新區東昌路568號
辦公地址：上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
法人代表：楊紹信
電話：021 61238888
傳真：021 61238800
聯系人：陳兆欣
經辦注冊會計師：肖峰 陳玲
第四節 基金的名稱
本基金名稱：海富通股票證券投資基金
第五節 基金類型
基金類型：契約型開放式
第六節 基金的投資目標
本基金的投資目標為：精選景氣行業和積極主動精選股票投資相結合，分享中國經濟高速成長的成果，謀求基金資產的長期最大化增值。
第七節 基金的投資方向
本基金為股票型基金。本基金投資范圍限于具有良好流動性的金融工具，包括國內依法發行上市的股票、債券及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具。在正常市場情況下，本基金投資組合的基本范圍：股票資產70％-95%，權證投資0-3%，一年期以內的政府債券和現金的比例不低于5％。
第八節 基金的投資策略
一、決策依據
（1）投資決策須符合有關法律、法規和基金合同的規定；
（2）投資決策是根據本基金產品的特征決定不同風險資產的配比；
（3）投資部策略分析師、股票分析師、固定收益分析師、定量分析師各自獨立完成相應的研究報告，為投資策略提供依據。
二、決策程序
本基金采用投資決策委員會領導下的團隊式投資管理模式。投資決策委員會不定期就投資管理業務的重大問題進行討論。基金經理、分析師、交易員在投資管理過程中既密切合作，又責任明確，在各自職責內按照業務程序獨立工作并合理地相互制衡。具體的決策流程如下：
（1）投資決策委員會依據國家有關基金投資方面的法律和行業管理法規，決定公司針對市場環境重大變化所采取的對策；決定投資決策程序和風險控制系統及做出必要的調整；對旗下基金重大投資的批準與授權等。
（2）投資總監在公司有關規章制度授權范圍內，對重大投資進行審查批準；并且根據基金合同的有關規定，在組合業績比較基準的基礎上，制定各組合資產和行業配置的偏差度指標。
（3）分析師根據宏觀經濟、貨幣財政政策、行業發展動向和上市公司基本面等進行分析，提出宏觀策略意見、債券配置策略及行業配置意見。
（4）定期不定期召開基金經理例會，基金經理們在充分聽取各分析師意見的基礎上，確公司對市場、資產和行業的投資觀點，該投資觀點是指導各基金進行資產和行業配置的依據。
（5）基金經理在投資總監授權下，根據基金經理例會所確定的資產/行業配置策略以及偏差度指標，在充分聽取策略分析師宏觀配置意見、股票分析師行業配置意見及固定收益分析師的債券配置意見，進行投資組合的資產及行業配置；之后，在股票分析師設定的股票池內，根據所管理組合的風險收益特征和流動性特征，構建基金組合。
（6）基金經理下達交易指令到交易室進行交易。
（7）定量分析師負責對投資組合進行事前、事中、事后的風險評估與控制。
（8）定量分析師負責完成內部基金業績評估，并完成有關評價報告。
投資決策委員會有權根據市場變化和實際情況的需要，對上述投資管理程序做出調整。
三、投資管理方法
本基金采用雙層次的投資策略。具體來說是：
第一層次主要通過對股票市場的系統性風險進行分析，確定股票和現金資產的配置比例。本基金通過分析宏觀經濟因素、政策導向因素、市場環境因素等，全面評估證券市場系統性風險程度和資本市場中長期預期收益率，在設定的投資范圍內調整股票與現金資產的比例，適度控制系統性風險。
第二層次主要是通過對行業景氣循環和個股的研究，精選適合本投資組合風險收益特征的股票。公司認為，在不同的經濟發展階段、政策導向和市場環境下，會形成不同的投資環境和處于不同景氣循環周期的產業群，給上市公司帶來不同的投資機會。
本基金將采用自上而下的行業分析方法，從經濟發展的不同階段出發，結合對政策導向和市場環境等因素的綜合分析，來判斷各行業處于何種景氣循環階段。然后，對于不同行業景氣度的行業采用自下而上的方法精選不同的上市公司。
（1） 景氣上升期
< 具有成本、技術和市場優勢的行業龍頭上市公司
處于景氣上升期的行業，其行業的總體規模迅速擴大，毛利率水平也在上升，整個行業的利潤水平快速提高。此時行業內的龍頭上市公司具有技術、成本、資源、品牌和營銷優勢，不僅能分享行業高成長的成果，提高毛利率水平和生產規模，而且能低成本擴大自己的市場占有率。
< 具有獨特競爭優勢或在細分市場取得領先地位的高成長公司
對于景氣上升行業中的非龍頭上市公司，因整個行業的規模在迅速擴大，來自競爭對手，特別是行業內龍頭上市公司的競爭壓力大大減輕。該類公司若能僅僅圍繞自身的競爭優勢確立有效的競爭策略，就可在某一個或幾個細分市場獲得領先優勢，并且實現高速成長。
（2） 景氣平穩期
< 盈利穩定、估值水平合理、有豐厚現金分配的行業龍頭公司
處于景氣平穩期的行業，市場規模和利潤水平保持穩定。行業內的發展機會主要來自于各企業市場份額的此消彼長和對新的細分市場的爭奪。行業內的龍頭公司，可以通過自己在行業內的支配地位，利用機會擴大市場份額。
< 處于高成長期的細分市場中的高成長公司
隨著技術的進步，市場和消費結構的變化，即使處于景氣平穩期的行業，也經常會出現新的高成長的子行業。行業內的龍頭公司，因盈利已較穩定，市場份額較大，往往對新的子行業的投資機會不敏感。行業內的二線公司，如果能因應市場的變化而抓住新的投資機會，迅速在新的細分行業中取得領先優勢，就可以成為新的行業龍頭。
（3） 景氣下降期
< 基本面有重大改觀，而股票價格尚未充分反映其基本面的變化的公司。
處于景氣下降期的行業，市場份額會不斷萎縮，投資在很多情況下為負增長。行業內的企業為生存而戰，價格戰此起彼伏，行業整合加速，部分企業退出市場。此類行業的投資機會主要來自部分公司退出本身所在的行業而進入其他景氣度高的行業，或因股東的變更或資產的置換等方面的變化而徹底改變了行業內的競爭地位。
四、權證投資策略
本基金的權證投資將以保值為主要投資策略，以充分利用權證來達到控制下跌風險、實現保值和鎖定收益的目的；在個股層面上，充分發掘可能的套利機會，以達到增值的目的
本基金可以持有在股權分置改革中被動獲得的權證，并可以根據證券交易所的有關規定賣出該部分權證或行權。
本基金將根據權證投資策略主動投資于在股權分置改革中發行的權證。
第九節 基金的業績比較標準
一、本基金股票投資部分的業績比較基準是MSCI China A指數，債券投資部分的業績比較基準是上證國債指數。
基金業績比較基準＝80％MSCI China A＋20％上證國債
如果未來我國證券市場推出更具代表性的業績比較基準，本基金可以在履行適當的程序后變更基金業績比較基準。
二、本基金管理人認為，適用于本基金的業績比較基準應符合下列條件：
1、合理、透明，為廣大投資人所接受；
2、有一定市場覆蓋率，并且不易被操縱；
3、業績基準的編制和發布有一定的歷史；
4、業績基準有較高的知名度和市場影響力。
因此，本基金選擇MSCI China A指數作為股票投資部分的業績基準，選擇上證國債指數作為基金債券投資部分的業績基準。
第十節 風險收益特征
本基金屬于證券投資基金中較高風險、較高收益的股票型基金產品。
第十一節 基金的投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國銀行股份有限公司根據本基金合同規定，于2007年8月29日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據截至2007年6月30日（"報告期末"）
（一）報告期末基金資產組合情況
項目 金額（元） 占基金資產總值比例
股票 3,566,450,064.10 87.57%
債券 145,418,882.08 3.57%
銀行存款和清算備付金合計 300,774,783.00 7.39%
應收證券清算款 630,464.95 0.01%
權證 28,800,000.00 0.71%
其他資產 30,423,115.98 0.75%
合計 4,072,497,310.11 100.00%
（二）報告期末按行業分類的股票投資組合
行業 市值（元） 占基金資產凈值比例
A農、林、牧、漁業 793,000.00 0.02%
B采掘業 271,150,915.70 6.73%
C制造業 1,598,188,497.87 39.70%
C0食品、飲料 78,018,874.00 1.94%
C1紡織、服裝、皮毛 800,082.84 0.02%
C2木材、家具 0.00 0.00%
C3造紙、印刷 180,251,654.50 4.48%
C4石油、化學、塑膠、塑料 166,759,809.40 4.14%
C5電子 4,403,520.58 0.11%
C6金屬、非金屬 289,836,396.86 7.20%
C7機械、設備、儀表 789,088,312.37 19.60%
C8醫藥、生物制品 88,250,005.92 2.19%
C99其他制造業 779,841.40 0.02%
D電力、煤氣及水的生產和供應業 113,609,769.44 2.82%
E建筑業 1,089,746.84 0.03%
F交通運輸、倉儲業 198,487,847.96 4.93%
G信息技術業 62,421,201.63 1.55%
H批發和零售貿易 48,024,692.64 1.19%
I金融、保險業 500,699,642.50 12.44%
J房地產業 402,138,751.60 9.99%
K社會服務業 26,000,000.00 0.65%
L傳播與文化產業 183,260,000.00 4.55%
M綜合類 160,585,997.92 3.99%
合計 3,566,450,064.10 88.59%
（三）報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細
序號 股票代碼 股票名稱 數量（股） 市值（元） 市值占基金資
產凈值比例
1 601318 中國平安 4,000,000.00 286,040,000.00 7.11%
2 600786 東方鍋爐 3,896,528.00 245,403,333.44 6.10%
3 600028 中國石化 16,000,000.00 211,520,000.00 5.25%
4 600037 歌華有線 7,000,000.00 183,260,000.00 4.55%
5 000527 美的電器 6,000,000.00 182,400,000.00 4.53%
6 600963 岳陽紙業 7,088,150.00 180,251,654.50 4.48%
7 600016 民生銀行 10,710,000.00 122,415,300.00 3.04%
8 000002 萬科Ａ 5,850,000.00 111,852,000.00 2.78%
9 000652 泰達股份 3,736,401.00 105,665,420.28 2.62%
10 600415 小商品城 1,030,977.00 104,128,677.00 2.59%
（四）報告期末按券種分類的債券投資組合
序號 債券品種 市值（元） 占基金資產凈值比例
1 國債 46,073,660.10 1.14%
2 金融債 99,345,221.98 2.47%
合計 145,418,882.08 3.61%
（五）報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細
序號 債券名稱 市值（元） 占基金資產凈值比例
1 07進出03 99,345,221.98 2.47%
2 20國債⑽ 46,073,660.10 1.14%
(六)報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證明細
權證代碼 權證名稱 市值（元） 占基金資產凈值比例
030002 五糧YGC1 28,800,000.00 0.72%
（七）投資組合報告附注
1、報告期內基金投資的前十名證券的發行主體沒有被監管部門立案調查的，沒有有在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的。
2、基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的。
3、基金的其他資產構成
單位：元
項目 金額
交易保證金 3,568,621.53
應收股利 138,032.10
應收利息 1,525,305.70
應收申購款 25,191,156.65
其他應收款 0.00
買入返售證券 0.00
合計 30,423,115.98
4、報告期末基金持有的處于轉股期的可轉換債券明細
無
第十二節 基金的業績
基金業績截止日為2007 年6月30日。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
（一）本基金份額凈值增長率及其與同期業績比較基準收益率的比較
階段 凈值增長率（1） 凈值增長率標準差（2） 業績比較基準收益率（3）
過去1個月 2.27% 2.93% -3.80%
過去3個月 33.78% 2.25% 27.80%
過去6個月 58.90% 2.17% 64.20%
過去1年 122.98% 1.84% 141.44%
自基金合同 265.88% 1.54% 243.46%
生效起至今
================續上表=========================
階段 業績比較基準收益率標準差（4） (1)－(3) (2)－(4)
過去1個月 2.54% 6.07% 0.39%
過去3個月 2.09% 5.98% 0.16%
過去6個月 2.06% -5.30% 0.11%
過去1年 1.62% -18.46% 0.22%
自基金合同 1.37% 22.42% 0.17%
生效起至今
（二）自基金合同生效以來基金份額凈值的變動情況，并與同期業績比較基準的變動的比較
海富通股票基金累計份額凈值增長率與同期業績比較基準收益率的歷史走勢對比圖
（2005年7月29日至2007年6月30日）
注：
1、按基金合同規定，本基金自基金合同生效起6個月內為建倉期，截至報告日本基金的各項投資比例已達到基金合同有關投資范圍的規定，即股票資產70％-95%，一年期以內的國家債券和現金的比例不低于5％。同時滿足第14章（七）有關投資組合限制的各項比例要求。
第十三節 基金的費用和稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、基金的證券交易費用；
4、基金合同生效以后的信息披露費用；
5、基金份額持有人大會費用；
6、基金合同生效以后的會計師費和律師費；
7、按照國家有關規定可以列入的其他費用。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
基金管理人的基金管理費按基金資產凈值的1.5%年費率計提。
在通常情況下，基金管理費按前一日基金資產凈值的1.5%年費率計提。計算方法如下：
H＝E×1.5%÷當年天數
H 為每日應計提的基金管理費
E 為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起五個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。
2、基金托管人的基金托管費
基金托管人的基金托管費按基金資產凈值的0.25%年費率計提。
在通常情況下，基金托管費按前一日基金資產凈值的0.25%年費率計提。計算方法如下：
H=E×0.25%÷當年天數
H 為每日應計提的基金托管費
E 為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起五個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。
3、本條第（一）款第3 至第7項費用由基金管理人和基金托管人根據有關法規及相應協議的規定，列入當期基金費用。
三、不列入基金費用的項目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失，以及處理與基金運作無關的事項發生的費用等不列入基金費用。基金合同生效之前的律師費、會計師費和信息披露費用等不得從基金財產中列支。
四、基金管理費、基金托管費的調整
基金管理人和基金托管人可協商酌情調低基金管理費、基金托管費，無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前三個工作日在至少一種指定媒體上刊登公告。
五、稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體，依照國家法律法規的規定履行納稅義務。
第十四節 對招募說明書更新部分的說明
海富通股票基金更新招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求，結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動，對本基金原更新招募說明書進行了更新，主要更新的內容如下：
一、"第三節、基金管理人"部分：
1、對陳洪先生、閻小慶先生的簡歷進行了更新，刪除了鄭拓先生的簡歷和因工作原因不再擔任本公司獨立董事的陳家強先生的簡歷，并增加了獨立董事鄭國漢先生的簡歷。
2、本基金管理人的聯系電話更新為021-38650999。
二、"第四節、"基金托管人"部分更新了基金托管業務經營情況的內容。
三、"第五節、相關服務機構" 部分：
直銷機構：更新了聯系人及聯系電話。
代銷機構
增加：新增建設銀行、民生銀行、廣東發展銀行、中信銀行、上海浦東發展銀行、國海證券及相關信息。
更新：對中國銀行的信息予以更新。
四、"第十一節、基金的投資"和 "第十二節、基金的業績"部分：
1、根據2007年第二季度報告，更新了基金投資組合報告和基金業績的內容，相關數據截止期為2007年6月30日。
五、"第十四節、基金資產的估值"部分：證券投資基金自2007年7月1日起執行新《企業會計準則》，根據新《企業會計準則》對基金資產的估值方法進行了更新。
六、"第二十三節 對基金份額持有人的服務"部分，對網上開戶與交易服務的內容進行了更新。
海富通基金管理有限公司
2007年9月14日
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