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新浪財經

關于東方鋯業(002167)首次公開發行股票于深圳證券交易所上市的法律意見書

http://www.sina.com.cn 2007年09月11日 20:19 中國證券網
關于廣東東方鋯業科技股份有限公司首次公開發行股票于深圳證券交易所上市的法律意見書

廣東東方鋯業科技股份有限公司：
(一)按照廣東東方鋯業科技股份有限公司(下稱發行人)與本所訂立的《聘請專項法律顧問合同》的約定，本所指派程秉、章小炎律師(下稱本所律師)作為發行人申請首次公開發行股票(下稱“本次發行股票”)并于深圳證券交易所上市(下稱“本次上市”)的專項法律顧問，參與相關工作并出具本法律意見書。
(二)本所律師根據《中華人民共和國公司法》(下稱《公司法》)、《中華人民共和國證券法》(下稱《證券法》)等有關法律、法規和中華人民共和國證券監督管理委員會(下稱中國證監會)《首次公開發行股票并上市管理辦法》、《律師事務所從事證券法律業務管理辦法》，以及深圳證券交易所《深圳證券交易所股票上市規則》(下稱《上市規則》)的相關規定，出具本法律意見書。
(三)本所律師依照相關法律、法規和規范性文件的要求，按照律師行業公認的業務標準、道德規范和勤勉盡責精神，對發行人提供的有關文件和有關事實進行了核查和驗證，現出具法律意見如下：
(引 言)
為出具本法律意見書，本所律師及本所聲明如下：
(一)本所律師僅根據本法律意見書出具日以前已發生的事實，并依照我國現行的法律、法規和中國證監會的有關規章以及深圳證券交易所的有關規則發表法律意見。
(二)本所律師已經嚴格履行法定職責，遵循勤勉盡責和誠實信用原則，對本法律意見書所述發行人的行為以及本次申請上市的合法、合規、真實、有效性進行了充分的核查驗證，保證本法律意見書不存在虛假記載、誤導性陳述及重大遺漏。
(三)本所同意將本法律意見書作為發行人申請本次上市所必備的法律文件，隨同其他申報材料一并上報，并依法對所出具的法律意見承擔責任。
(四)本所律師及本所已獲發行人的確認，發行人已提供了為出具本法律意見書所必需的、真實的原始書面材料、副本材料和復印件。本所律師已對上述文件資料進行了審查，上述文件的副本與正本一致、復印件與原件一致。本所律師根據上述文件所支持的事實出具本法律意見書。
(五)本法律意見書僅供發行人為本次上市之目的使用，不得用作其他任何目的。
(正 文)
一、發行人本次上市的批準和授權
(一)發行人股東大會已經審議通過本次發行股票并上市的決議。
2007 年1月31日發行人召開2006年度股東大會，該次股東大會審議通過了有關發行人申請本次發行股票并上市的決議，同時授權發行人董事會全權辦理與本次發行股票并上市的相關事項。
發行人該次股東大會通過的關于本次發行股票并上市的決議的內容符合相關法律、法規和規范性文件的規定，是合法、有效的。
(二)發行人本次發行股票已經獲得中國證監會的核準。
2007年8月23日，中國證監會下發《關于核準廣東東方鋯業科技股份有限公司首次公開發行股票的通知》(證監發行字[2007]247號)，核準發行人公開發行不超過1,250萬股份。
(三)發行人本次上市尚需獲得深圳證券交易所審核同意。
二、發行人本次上市的主體資格
(一)發行人是依法設立的股份有限公司，具有本次上市的主體資格。
發行人系經廣東省人民政府辦公廳《關于同意變更設立廣東東方鋯業科技股份有限公司的復函》(粵辦函[2000]502號)的批準，由陳潮鈿、王木紅、方振山、韶關市節能工程有限責任公司、廣東韶能集團股份有限公司、廣州市科教電腦網絡有限公司共同發起設立的股份有限公司，并于2000年9月26日在廣東省工商行政管理局注冊，現持有廣東省工商行政管理局核發的《企業法人營業執照》(注冊號：4400002006098)。
(二)發行人是依法存續的股份有限公司，不存在法律、法規及發行人《章程》規定其應當終止的情形，發行人目前依法有效存續。
三、發行人本次上市的實質條件
(一)2007年8月23日，中國證監會下發《關于核準廣東東方鋯業科技股份有限公司首次公開發行股票的通知》(證監發行字[2007]247號)，核準發行人公開發行不超過1,250萬股份，發行人本次發行股票已經獲得中國證監會的核準，本次上市符合《證券法》第五十條第一款第(一)項的規定。
(二)根據《廣東東方鋯業科技股份有限公司首次公開發行股票初步詢價結果及定價公告》、《廣東東方鋯業科技股份有限公司首次公開發行股票網下向詢價對象配售和網上向社會公眾投資者定價發行公告》、《廣東東方鋯業科技股份有限公司首次公開發行股票網下配售結果公告》、《廣東東方鋯業科技股份有限公司首次公開發行股票網上定價發行申購情況及中簽率公告》以及深圳南方民和會計師事務所出具的《驗資報告》(深南驗字[2007]第162號)，發行人上述股票已公開發行，本次上市符合《上市規則》第5.1.1條第(一)項的規定。
(三)發行人本次發行股票前的股本總額為3,750萬元(人民幣，下同)，發行人本次發行股票的股本總額為 1,250 萬元，在本次發行股票完成后，發行人的股本總額達到5,000萬元，本次上市符合《證券法》第五十條第一款第(二)項和《上市規則》第5.1.1條第(二)項的規定。
(四)依據發行人2006年度股東大會決議以及中國證監會《關于核準廣東東方鋯業科技股份有限公司首次公開發行股票的通知》(證監發行字[2007]247號)，發行人向社會公眾發行的股份為 1,250 萬股，在本次發行股票完成后，公開發行的股份占發行人股份總數的25%，本次上市符合《證券法》第五十條第一款第(三)項和《上市規則》第5.1.1條第(三)項的規定。
(五)經合理查證并經發行人確認，發行人最近三年無重大違法行為，財務會計報告無虛假記載，本次上市符合《證券法》第五十條第一款第(四)項的規定和《上市規則》第5.1.1條第(四)項的規定。
(六)發行人的股東陳潮鈿、王木紅已經承諾：自發行人股票上市之日起三十六個月內，不轉讓或者委托他人管理其持有的發行人股份，也不由發行人回購其持有的股份，本次上市符合《上市規則》第5.1.5條的規定。
(七)發行人的其他股東方振山、韶關市節能工程有限責任公司、翁清和、劉險峰、李欣勵和徐荒均已承諾：發行人經2007年1月31日召開的股東大會審議通過以未分配利潤轉增股本的議案，自發行人完成此次增資的工商變更登記手續之日起三十六個月內，不轉讓在此次發行人以未分配利潤轉增股本中所持有的新增股份，本次上市符合《上市規則》第5.1.6條的規定。
四、保薦機構和保薦代表人
(一)發行人本次上市由廣發證券股份有限公司保薦。廣發證券股份有限公司是經中國證監會注冊登記并列入保薦機構名單，同時具有深圳證券交易所會員資格的證券經營機構，符合《證券法》第四十九條和《上市規則》第4.1條的規定。
(二)廣發證券股份有限公司指定陳家茂和潘楊陽作為保薦代表人負責發行人本次上市保薦工作。上述2名保薦代表人是經中國證監會注冊登記并列入保薦代表人名單的自然人，符合《上市規則》第4.3條的規定。
五、結論意見
本所律師認為，發行人本次上市符合《公司法》、《證券法》等法律、法規以及《上市規則》規定的條件。發行人本次上市尚需獲得深圳證券交易所審核同意。
本法律意見書經本所蓋章和本所律師簽名后生效。
本法律意見書正本4份。
國浩律師集團(廣州)事務所 簽字律師：
程 秉
負責人： 簽字律師：
章小炎 章小炎
年 月 日

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