東吳嘉禾(165801)更新招募說明書摘要
http://www.sina.com.cn 2007年09月11日 08:22 中國證券網
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東吳嘉禾優勢精選混合型開放式證券投資基金更新招募說明書摘要
重要提示
基金管理人：東吳基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
本基金根據2004 年11月25日中國證券監督管理委員會《關于同意東吳嘉禾優勢精選混合型開放式證券投資基金募集的批復》（證監基金字[2004]201號）的核準，進行募集。本基金的基金合同于2005年2月1日正式生效。
基金管理人保證《東吳嘉禾優勢精選混合型開放式證券投資基金招募說明書》（以下簡稱"《招募說明書》"或"本《招募說明書》"）的內容真實、準確、完整。本摘要根據基金合同和基金招募說明書編寫,并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受,并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務。基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務,應詳細查閱基金合同。
基金的過往業績并不預示其未來表現。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本招募說明書(更新)所載內容截止日為2007年8月1日，有關財務數據和凈值表現截止日為2007年6月30日(財務數據未經審計)。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：東吳基金管理有限公司
住所：上海市源深路279號
設立日期：2004年9月2日
法定代表人：吳永敏
辦公地址：上海市源深路279號
客戶服務電話：021-50509666
聯系人：徐遠征
注冊資本：人民幣10000萬元
股權結構：
持股單位 出資額(萬元) 占總股本比例
東吳證券有限責任公司 4900 49%
上海蘭生（集團）有限公司 3000 30%
江陰澄星實業集團有限公司 2100 21%
合計 10,000 100%
（二）主要人員情況
1、董事會成員
吳永敏先生，董事長，碩士研究生，高級審計師、高級經濟師，中共黨員。歷任無錫縣長征企業會計，蘇州市財政局科員、蘇州市稅務局副科長、蘇州市稅務局科長、蘇州市稅務局三分局局長、蘇州市審計局副局長。現任東吳證券有限責任公司黨委書記、董事長。
金燕萍女士，副董事長，大學，高級政工師，中共黨員。歷任上海外貿總公司黨委委員、黨委辦公室副主任，上海海外公司黨總支書記，上海廣告公司黨委副書記、副總經理，上海實業（集團）有限公司辦事處常務副主任、黨總支書記。現任上海蘭生（集團）有限公司總裁助理、投資管理部總經理。
徐建平先生，總經理，大學，會計師，中共黨員。歷任張家港市財政局科長兼市房改辦副主任，蘇州證券有限責任公司張家港楊舍證券營業部總經理、公司總裁助理兼資產管理總部總經理，東吳證券有限責任公司副總裁。現任東吳基金管理有限公司總經理。
陸宏偉先生，董事，研究生，經濟師，中共黨員。歷任江蘇省計劃經濟委員會副科長，江蘇省國際信托投資公司證券部經理，信泰證券有限公司董事、常務副總裁。現任江蘇澄星實業集團有限公司常務副總裁。
王金來先生，董事，大學，經濟師，中共黨員。歷任蘇州市二輕局秘書，蘇州市經濟體制改革委員會副科長、處長、助理調研員，兼蘇州市證券期貨監督管理辦公室證券處處長和蘇州市企業上市工作辦公室證券處處長，東吳證券有限責任公司投行總部副總經理。現任東吳證券有限責任公司董事會秘書。
戴繼雄先生，董事，碩士，副教授，中共黨員。歷任上海市虹口區吳淞路街道辦事處辦事員、上海財經大學會計學院教研室副主任、上海復星高科技（集團）有限公司財務、審計副總監。現任上海蘭生（集團）有限公司財務部總經理、財務副總監。
貝政新先生，獨立董事，大學，教授。歷任蘇州大學商學院財經學院講師、副教授。現任蘇州大學商學院財經學院教授。
張平先生，獨立董事，博士，研究員。現任中國社科院經濟研究所研究員，兼職中央財經大學金融學院教授和江南信托經濟學家。
張守文先生，獨立董事，博士，教授。歷任齊齊哈爾市中級人民法院書記員、研究員，北京大學法律系講師、系副主任，北京大學法學院副教授、副院長，現任北京大學法學院教授、博導、副院長。
2、監事會成員
馬震亞先生，監事長，大學，會計師。歷任蘇州市審計局科員、副主任科員，蘇州證券有限責任公司財務部總經理。現任東吳證券有限責任公司財務總監。
王集華先生，監事，研究生，經濟師，中共黨員。歷任上海良茂期貨經紀有限公司廣州部負責人，國信證券有限責任公司江陰營業部副總經理（主持工作）。現任江蘇澄星實業集團有限公司戰略發展部常務經理。
胡玉杰女士：監事，研究生，注冊會計師，中共黨員。歷任大鵬證券有限責任公司融資服務公司董事副總經理。現任東吳基金管理有限公司市場總監。
3、督察長
孫昌海先生，督察長，研究生，經濟師。上海外貿學院教師，中國農業銀行上海分行國際業務部資金科科長，瑞士汽巴精化（中國）有限公司廣州分公司經理，華安基金管理有限公司督察長，上海浦東保險經紀有限公司董事長。現任東吳基金管理有限公司督察長。
4、基金經理
龐良永先生，男，1968年生，外語、法學雙學士，8年基金業從業經歷。曾擔任申銀萬國證券公司投資銀行部項目經理、平安保險投資管理中心基金研究員、東吳證券投資總部副總經理、東吳基金管理有限公司投資管理部副總經理、現任東吳基金管理有限公司投資副總監及投資管理部總經理。
5、投資決策委員會成員
徐建平 總經理；
龐良永 投資副總監、投資管理部總經理、基金經理；
王 炯 投資管理部副總經理、基金經理；
陳 憲 策略研究部總經理。
上述人員之間均不存在近親屬關系。
二、基金托管人
基金托管人名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：姜建清
成立時間：1984年1月1日
批準設立機關及批準設立文號：國務院《關于中國人民銀行專門行使中央銀行職能的決定》（國發[1983]146號）
組織形式：股份有限公司
注冊資本：人民幣334,018,850,026元
存續期間：持續經營
經營范圍：辦理人民幣存款、貸款、同業拆借業務；國內外結算；辦理票據承兌、貼現、轉貼現、各類匯兌業務；代理資金清算；提供信用證服務及擔保；代理銷售業務；代理發行、代理承銷、代理兌付政府債券；代收代付業務；代理證券投資基金清算業務（銀證轉賬）；保險兼業代理業務（有效期至2008年9月4日）；代理政策性銀行、外國政府和國際金融機構貸款業務；保管箱服務；發行金融債券；買賣政府債券、金融債券；證券投資基金、企業年金托管業務；企業年金受托管理服務；年金賬戶管理服務；開放式基金的注冊登記、認購、申購和贖回業務；資信調查、咨詢、見證業務；貸款承諾；企業、個人財務顧問服務；組織或參加銀團貸款；外匯存款；外匯貸款；外幣兌換；出口托收及進口代收；外匯票據承兌和貼現；外匯借款；外匯擔保；發行、代理發行、買賣或代理買賣股票以外的外幣有價證券；自營、代客外匯買賣；外匯金融衍生業務；銀行卡業務；電話銀行、網上銀行、手機銀行業務；辦理結匯、售匯業務；經國務院銀行業監督管理機構批準的其他業務。
三、相關服務機構
（一）基金份額發售機構
1、直銷機構：
東吳基金管理有限公司
注冊地址：上海市源深路279號
辦公地址：上海市源深路279號
法定代表人：吳永敏
傳真：021-50509884
聯系人：徐遠征
客戶服務電話：021-50509666
網站： www.scfund.com.cn
2、代銷機構：
(1)中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
電話：010-66107900
傳真：010-66107914
聯系人：田耕
(2)東吳證券有限責任公司
注冊地址：江蘇省蘇州市十梓街298號
辦公地址：江蘇省蘇州市石路愛河橋26號
法定代表人：吳永敏
電話：0512-65581136
傳真：0512-65588021
聯系人：方曉丹
客服電話：0512-96288
網址：www.dwjq.com.cn
(3)海通證券股份有限公司
注冊地址：上海市淮海中路98號
辦公地址：上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
電話：021-53594566-4125
傳真：021-53858549
聯系人：金蕓、楊薇
客服電話：021-962503
網址：www.htsec.com
(4)銀河證券有限責任公司
注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：朱利
電話：010-68016655
傳真：010-66568536
聯系人：李洋
客服電話：010-68016655
網址：www.chinastock.com.cn
(5)國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區商城路618號
辦公地址：上海市延平路135號
法定代表人：祝幼一
電話：021-62580818-213
傳真：021-62569400
聯系人：芮敏祺
客服電話：400-8888-666
網址:www.gtja.com
(6) 中信建投證券股份有限公司
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝內大街188號
法定代表人：黎曉宏
電話：010-65183888-86073
傳真：010-65182261
聯系人：權唐
客服電話：400-8888-108
網址：www.csc108.com
(7) 廣發證券股份有限公司
注冊地址：廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿易中心26樓2611室
辦公地址：廣東省廣州天河北路大都會廣場36、37、41和42樓
法定代表人：王志偉
電話：020－87555888
傳真：020-87557985
聯系人：肖中梅
客服電話：020-87555888轉各營業網點
網址：www.gf.com.cn
(8) 華泰證券有限責任公司
注冊地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
辦公地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電話：025-84457777-721
傳真：025-84579879
聯系人：袁紅彬
客服電話：025-84579897
網址：www.htsc.com.cn
(9) 興業證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈
辦公地址：上海市陸家嘴東路166號中保大廈
法定代表人：蘭榮
電話：021-68419974
傳真：021-68419867
聯系人：楊盛芳
客服電話：021-68419974
網址：www.xyzq.com
（10）國信證券有限責任公司
注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
辦公地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法定代表人：何如
電話：0755-82130833-2181
傳真：0755-82133302
聯系人：林建閩
客服電話：800-810-8868
網址：www.guosen.com.cn
(11) 湘財證券有限責任公司
注冊地址：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
辦公地址：上海市浦東銀城東路139號華能大廈
法定代表人：陳學榮
電話：021-68634518
傳真：021-68865938
聯系人：鐘康鶯
客服電話：021-68865020
網址：www.xcsc.com
（12）長城證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
辦公地址：深圳市福田區深南大道6008號特區報業大廈14、16、17層
法定代表人：魏云鵬
電話：0755-83516094
傳真：0755-83516199
聯系人：高峰
客服電話：0755-82288968
網址：www.cc168.com.cn
（13）國聯證券有限責任公司
注冊地址：無錫市縣前東街8號6樓、7樓
辦公地址：無錫市縣前東街8號6樓、7樓
法定代表人：范炎
電話：0510-2831662
傳真：0510-2833321
聯系人：袁麗萍
客服電話：0510-2588168
網址：www.glse.com.cn
（14）申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址：上海常熟路171號
辦公地址：上海常熟路171號
法定代表人：謝平
電話：021-54033888
傳真：021-54035333
聯系人：鄧寒冰
客服電話：021-962505
網址：www.sw2000.com.cn
（15）世紀證券有限責任公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈41層
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈41層
法定代表人：段強
電話：0755-83199511
傳真：0755-83199545
聯系人：夏尚
客服電話：0755-83199511
網址：www.csco.com.cn
（16）天相投資顧問有限公司
地址：北京市朝陽區幸福村中路錦繡園D座
法定代表人：林義相
聯系人：陳少震
咨詢電話：（010）84533151-822或802
網站：http:// www.txsec.com
（17）聯合證券有限責任公司
辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層
法定代表人：馬國強
聯系人：范雪玲
客戶服務熱線：400-8888-555
網站：http:// www.lhzq.com
（18）金元證券有限責任公司
注冊地址：海南省海口市南寶路36號證券大廈4層
辦公地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17樓
法定代表人：鄭輝
電話：0755－83025695
傳真：0755-83025625
聯系人：金春
客戶服務熱線：4008-888-228
網站：www.jyzq.com.cn
（二）注冊登記機構：東吳基金管理有限公司
注冊地址：上海市源深路279號
辦公地址：上海市源深路279號
法定代表人：吳永敏
客戶服務電話：021-50509666
傳真：021-50509884
聯系人：徐遠征
（三）律師事務所和經辦律師
名稱：北京市君澤君律師事務所
辦公地址：北京市東四十條68號平安發展大廈3層
負責人：金明
電話：010-84085858
傳真：010-84085338
經辦律師：陳沖沖、王正洋
（四）會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱：江蘇公證會計師事務所有限公司
注冊地址：無錫市新區開發區旺莊路生活區
辦公地址：中國蘇州新市路130號宏基大廈五樓
法定代表人：馬惠蘭
經辦注冊會計師：李鋼 葉水林
電話：0512-65260880
傳真：0512-65186030
四、基金的名稱
本基金名稱：東吳嘉禾優勢精選混合型開放式證券投資基金
五、基金的類型
本基金類型：契約型開放式混合型基金
六、基金的投資目標
分享中國經濟成長，以中低風險水平獲得中長期較高收益。
本基金通過個股精選、科學的操作策略及嚴密的風險控制等手段來降低投資風險，力爭將本基金的風險水平控制在比較基準的一定幅度范圍內；同時，本基金通過對中國經濟成長規律的準確把握和對具有價值成長比較優勢股票的前瞻性投資來分享中國經濟成長，獲得中長期較高收益。
七、基金的投資方向
本基金投資范圍為法律法規允許基金投資的具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行、上市的股票和債券以及中國證監會允許基金投資的其它金融工具。具體比例范圍為：30%-95%的基金資產投資股票，投資債券資產不高于基金資產的60%，現金類資產最低比例為5%。基金股票資產的80%以上投資于三重比較優勢選股模型選出的股票。
八、基金的投資策略
在資產配置上，本基金根據各類別資產風險收益水平及本基金風險收益目標，確定大類資產配置比例。在平衡風險收益基礎上，把握優勢成長，追求中長期較高收益。在股票選擇上，本基金根據個股在行業、企業、價格三方面比較優勢的分析，精選出具有行業、企業、價格三重比較優勢及具有企業、價格兩重比較優勢的個股作為投資對象。在股票具體操作策略上，將根據經濟增長周期、行業生命周期及企業生命周期規律在中長時間段上進行周期持有，同時根據指數及個股運行的時空和量價效應進行中短時間段上的波段操作。
1、 資產配置策略：平衡風險收益、把握優勢成長
本基金資產配置的重點首先是研究影響資本市場各項因素的變化趨勢，并對各項因素發生重大變化的拐點進行預測和把握，從而把握資本各細分市場的風險收益變化趨勢。在此基礎上，再根據本基金的風險收益目標動態平衡與優化股票、債券及現金類資產的配置比例。
本基金在平衡風險收益基礎上，更重要的是要體現出本基金在風險收益目標上的追求，那就是把握優勢成長。
2、個股精選策略：三重比較優勢選股模型選股
（1）根據東吳優勢行業綜合評價模型，確定東吳優勢行業、一般行業和弱勢行業
本基金根據對行業競爭優勢和成長能力的研究分析，結合國際競爭力及其它因素的優化，構建了從定量與定性兩方面相結合的東吳優勢行業綜合評價模型，并根據該模型確定東吳優勢行業、一般行業和弱勢行業。
（2）根據東吳企業競爭優勢綜合評價模型，構建東吳企業比較優勢備選股票庫
第一步，從企業盈利能力、成長能力、資產質量以及企業規模四方面構建出東吳企業財務評價指標體系，分行業評價上市公司價值創造結果并排序，并分行業按一定比例對上市公司進行初選。第二步，根據波特的五種競爭力模型和價值鏈分析內容、以及企業能力理論和企業資源理論等，構建出東吳企業競爭優勢評價體系，分行業綜合評價上市公司競爭優勢和未來成長能力，并根據上市公司競爭優勢綜合評分結果對根據東吳企業財務評價體系初選結果進行排序，選取東吳優勢行業前40%、一般行業前20%、弱勢行業前10%的上市公司股票作為東吳企業比較優勢備選股票庫。
（3）根據東吳EVA價格比較優勢選股模型，構建東吳價格比較優勢備選股票庫
第一步，建立以EVA為基礎的價格比較優勢選股模型；第二步，根據本基金EVA模型計算出上市公司的價值；第三步，比較股票價格與價值的相對差距，并按相對差距分行業進行由小到大的排序；第四步，選取東吳優勢行業前40%、一般行業前20%、弱勢行業前10%的上市公司股票作為東吳價格比較優勢備選股票庫。
（4）本基金股票池構建
取東吳企業比較優勢備選股票庫和東吳價格比較優勢備選股票庫交集中屬于優勢行業部分的股票作為本基金股票池主要備選股票庫。取東吳企業比較優勢備選股票庫和東吳價格比較優勢備選股票庫交集中屬于一般行業或弱勢行業的股票作為本基金股票池補充備選股票庫。東吳嘉禾優勢精選基金股票池分不同層面的選股模型按不同時間周期分別進行調整。
3、股票操作策略：周期持有、波段操作
在股票具體操作策略上，本基金將根據經濟增長周期、行業生命周期及企業生命周期規律在中長時間段上進行周期持有證券資產，同時根據指數及個股運行的時空和量價效應進行中短時間段上的波段操作。
4、債券投資策略
作為混合型基金，本基金也非常重視對債券投資機會的把握。在債券品種選擇上，本基金遵循相對價值原則和流動性原則。
債券資產品種配置的依據為不同品種之間的風險收益水平，配置方法根據利率變動情況分別考慮杠鈴型、紡錘型等組合方法，同時考慮動態控制和調整組合的久期；可轉債品種配置將綜合考慮市場容量、條款對價格的影響等因素。
九、基金的業績比較基準
本基金的業績比較基準：
本基金整體業績比較基準=65%*（60%*上證180指數+40%*深證100指數）+35%*中信標普全債指數。
十、基金的風險收益特征
本基金定位于中低風險水平，力求通過選股方法、投資策略等，謀求中長期較高收益。
十一、基金的投資組合報告
東吳嘉禾優勢精選混合型開放式證券投資基金(以下簡稱"本基金")基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金的托管人中國工商銀行根據本基金合同規定，于2007年1月16日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
1、截至2007年6月30日基金資產組合情況
項目名稱 金額(市值) 占基金資產總值比例
股票 3,058,586,735.48 89.76%
債券 0.00 0.00%
權證 34,084,800.00 1.00%
銀行存款和清算備付金 241,439,775.51 7.09%
其它資產 73,573,207.99 2.16%
合計 3,407,684,518.98 100.00%
2、截至2007年6月30日按行業分類的股票投資組合
分類 股票市值 占基金資產凈值比
A 農、林、牧、漁業 0.00 0.00%
B 采掘業 28,457,993.97 0.85%
C 制造業 1,313,365,543.64 39.41%
C0 食品、飲料 258,258,159.82 7.75%
C1 紡織、服裝、皮毛 0.00 0.00%
C2 木材、家具 0.00 0.00%
C3 造紙、印刷 0.00 0.00%
C4 石油、化學、塑膠、塑料 185,878,247.74 5.58%
C5 電子 0.00 0.00%
C6 金屬、非金屬 362,321,017.80 10.87%
C7 機械、設備、儀表 381,564,303.48 11.45%
C8 醫藥、生物制品 125,343,814.80 3.76%
C99 其他制造業 0.00 0.00%
D 電力、煤氣及水的生產和供應業 0.00 0.00%
E 建筑業 83,735,814.80 2.51%
F 交通運輸、倉儲業 121,509,650.12 3.65%
G 信息技術業 113,279,014.20 3.40%
H 批發和零售貿易 0.00 0.00%
I 金融、保險業 423,356,096.67 12.70%
J 房地產業 719,158,399.00 21.58%
K 社會服務業 117,272,871.40 3.52%
L 傳播與文化產業 0.00 0.00%
M 綜合類 138,451,351.68 4.15%
合計 3,058,586,735.48 91.79%
3、截至2007年6月30日按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細
股票代碼 股票名稱 數量 市值 市值占凈值比
600675 中華企業 7,653,518 173,811,393.78 5.2161%
600030 中信證券 2,646,390 140,179,278.30 4.2068%
600895 張江高科 8,012,231 138,451,351.68 4.1549%
600519 貴州茅臺 1,124,630 134,595,718.40 4.0392%
600309 煙臺萬華 2,456,404 131,564,998.24 3.9483%
000039 中集集團 4,300,002 126,076,058.64 3.7836%
601318 中國平安 1,685,428 120,524,956.28 3.6170%
600416 湘電股份 3,829,108 114,949,822.16 3.4497%
000002 萬科Ａ 5,699,250 108,969,660.00 3.2702%
000042 深長城 4,003,123 107,964,227.31 3.2400%
4、截至2007年6月30日未持有債券投資組合
5、投資組合報告附注
（1）本基金本期投資的前十名證券中沒有發行主體被監管部門立案調查的，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的證券。
（2）本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規定備選股票庫之外的股票。
（3）期末其他資產構成
其他資產 金額(元)
交易保證金 621,705.22
應收證券清算款 17,441,978.79
應收股利 199,447.20
應收利息 87,370.79
應收申購款 55,222,705.99
其他應收款 0.00
待攤費用 0.00
其他 0.00
合計 73,573,207.99
（4）報告期末未持有處于轉股期的可轉換債券；
（5）本基金報告期末未持有資產支持證券；
（6）本報告期內權證投資情況:
權證代碼 權證名稱 數量 成本總額
030002 五糧YGC1 150,000 3,224,089.08
031001 僑城HQC1 1,200,000 24,937,285.75
十二、基金的業績
本基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
（1） 東吳嘉禾優勢精選基金歷史時間段凈值增長率與同期業績比較基準收益率比較
時間 凈值增長率① 凈值增長率標準差② 業績比較基準收益率③
2005年 -7.47% 0.90% 1.25%
2006年 128.15% 1.29% 81.40%
2007年上半年 50.77% 2.12% 55.52%
自基金合同生效以來 218.28% 1.39% 200.47%
================續上表=========================
時間 業績比較基準收益率標準差④ ①-③ ②-④
2005年 0.89% -8.72% 0.01%
2006年 0.92% 46.75% 0.37%
2007年上半年 1.65% -4.75% 0.47%
自基金合同生效以來 1.10% 17.81% 0.29%
注：比較基準=65%*（60%*上證180+40%*深圳100）+35%*中信標普全債指數。
（2）東吳嘉禾優勢精選基金累計凈值增長率歷史走勢圖：
自基金合同生效以來基金份額凈值的變動情況，并與同期業績比較基準的變動進行比較：
注：東吳嘉禾基金從2005年2月2日起正式運作。
十三、費用概覽
（一）基金運作相關費用
1、管理費；
基金管理費以基金資產凈值的1.5％年費率計提。
在通常情況下，基金管理費按前一日的基金資產凈值的1.5％年費率計提。
2、托管費；
基金托管費按基金資產凈值的0.25%年費率計提。
在通常情況下，基金托管費按前一日的基金資產凈值的0.25% 年費率計提。
3、基金合同生效后的信息披露費用；
4、基金合同生效后的會計師費和律師費；
5、基金份額持有人大會費用。
6、基金的證券交易費用；
7、銀行手續費、服務費；
8、基金分紅手續費。
9、按照國家有關規定和基金合同約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
上述第3項至第9項費用由本基金管理人向基金托管人發出劃款指令后，基金托管人按費用實際支出金額從基金財產中支付，列入當期基金費用。
（二）基金銷售相關費用
1、申購費用：
申購金額(M) 申購費率
M＜100萬 1.5%
100萬≤M＜500萬 1.2%
500萬≤M＜1000萬 0.8%
M≥1000萬 1000元/筆
本基金的申購費用由申購人承擔，用于市場推廣、銷售、注冊登記等各項費用，不列入基金財產。
2、贖回費用：
持有年限（N） 贖回費率
N＜1年 0.5%
1年≤N＜2年 0.25%
N≥2年 0
3、基金管理人可以根據情況調低申購費率和贖回費率,調低申購費率、贖回費率不須召開份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前3個工作日在至少一種中國證監會指定媒體上刊登公告。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求,對本基金原招募說明書（《東吳嘉禾優勢精選混合型開放式證券投資基金更新招募說明書》）進行了更新,并根據本基金管理人在本基金合同生效后對本基金實施的投資經營活動進行了內容補充和更新,主要更新的內容如下：
1、在"重要提示"中，更新 "所載內容截止日期"及"有關財務數據和凈值表現截止日期"。
2、在"三、基金管理人項下（二）主要人員情況"中，更新基金經理龐良永先生的簡介；對投資決策委員會成員作了相應地調整。
3、在"四、基金托管人"中，對基金托管人的相關業務經營情況進行了更新。
4、在"五、相關服務機構"中，更新代銷機構相關信息。
5、在"六、基金的申購與贖回項下（六）申購與贖回的數額和價格"中，更新了申購費用與贖回費用及申購份數的計算方式。
6、在"七、基金的投資"中，更新了基金投資組合報告的內容，數據內容截止時間為2007年6月30日；
7、在"八、基金的業績"中，更新了相關內容。
8、在"二十、其他披露事項"中，增加相關公告內容：
（1）于2007年2月6日，在中國證券報、上海證券報上公告了《東吳基金管理有限公司關于暫停東吳嘉禾優勢精選混合型開放式證券投資基金大額申購業務的公告》；
（2）于2007年2月6日，在中國證券報、上海證券報上公告了《東吳基金管理有限公司關于旗下開放式基金在中信建投證券網上開展交易費率優惠的公告》；
（3）于2007年3月30日，在中國證券報、上海證券報上公告了《東吳嘉禾優勢精選混合型開放式證券投資基金2006年年度報告》；
（4）于2007年4月6日，在中國證券報、上海證券報上公告了《東吳嘉禾優勢精選混合型開放式證券投資基金分紅預告》；
（5）于2007年4月9日，在中國證券報、上海證券報上公告了《東吳嘉禾優勢精選混合型開放式證券投資基金恢復大額申購公告》；
（6）于2007年4月11日，在中國證券報、上海證券報上公告了《東吳嘉禾優勢精選混合型開放式證券投資基金分紅公告》；
（7）于2007年4月20日，在中國證券報、上海證券報上公告了《東吳基金管理有限公司關于在中國工商銀行推出定期定額投資計劃的公告》；
（8）于2007年4月20日，在中國證券報、上海證券報上公告了《東吳嘉禾優勢精選混合型開放式證券投資基金2007年第一季度報告》；
（9）于2007年5月15日，在中國證券報、上海證券報上公告了《關于東吳嘉禾優勢精選混合型開放式證券投資基金申購費用及申購份額的計算采用外扣法的公告》；
（10）于2007年5月30日，在中國證券報、上海證券報上公告了《東吳基金管理有限公司關于調整旗下基金申購費率及贖回費率的公告》。
（11）于2007年7月19日，在中國證券報、上海證券報上公告了《東吳嘉禾優勢精選混合型開放式證券投資基金2007年二季度報告》。
(12) 于2007年7月27日，在中國證券報、上海證券報上公告了《東吳基金管理有限公司關于贖回旗下東吳嘉禾優勢精選混合型開放式證券投資基金份額的公告》。
十五、簽署日期
本基金更新招募說明書于2007年9月1日簽署。
東吳基金管理有限公司
2007年9月11日
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