南方穩(wěn)健(160101)招募說明書(更新)摘要
http://www.sina.com.cn 2007年09月08日 09:01 中國證券網(wǎng)
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南方穩(wěn)健貳號證券投資基金招募說明書（更新）摘要
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
本招募說明書（更新）摘要內(nèi)容截止日：2007年7月25日
重要提示
南方穩(wěn)健貳號證券投資基金經(jīng)中國證監(jiān)會2006年6月13日證監(jiān)基金字[2006]116號文核準(zhǔn)募集。
基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購（或申購）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說明書。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金與南方穩(wěn)健成長證券投資基金采用相同的投資目標(biāo)、投資策略和投資理念，但在投資運(yùn)作上完全獨(dú)立。南方穩(wěn)健成長證券投資基金的過往業(yè)績不預(yù)示本基金的未來表現(xiàn)。本基金與南方穩(wěn)健成長證券投資基金的未來業(yè)績可能存在差異。
本基金的基金合同已經(jīng)根據(jù)《基金法》、《運(yùn)作辦法》、《銷售辦法》、《信息披露辦法》及其它有關(guān)規(guī)定作了修訂并已于中國證監(jiān)會指定報(bào)刊或網(wǎng)站進(jìn)行了公告。
本招募說明書已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2007年7月25日,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年6月30日。（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。）
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：南方基金管理有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田中心區(qū)深南大道4009號投資大廈七樓
成立時(shí)間：1998年3月6日
法定代表人：吳萬善
注冊資本：1.5億元人民幣
電話：（0755）82912000
傳真：（0755）82912948
聯(lián)系人：鮑文革
南方基金管理有限公司是經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[1998]4號文批準(zhǔn)，由南方證券股份有限公司、廈門國際信托投資公司、廣西信托投資公司共同發(fā)起設(shè)立。2000年，經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[2000]78號文批準(zhǔn)進(jìn)行了增資擴(kuò)股，注冊資本達(dá)到1億元人民幣。2005年，經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[2005]201號文批準(zhǔn)進(jìn)行增資擴(kuò)股，注冊資本達(dá)1.5億元人民幣。目前股權(quán)結(jié)構(gòu)：華泰證券有限責(zé)任公司45%、深圳市機(jī)場（集團(tuán)）有限公司30%、廈門國際信托投資有限公司15%及興業(yè)證券股份有限公司10%。
（二）主要人員情況
1、董事會成員
吳萬善先生，董事長，中共黨員，工商管理碩士，高級經(jīng)濟(jì)師。歷任中國人民銀行江蘇省分行金融管理處科員、中國人民銀行南京市分行江寧支行科員、華泰證券有限責(zé)任公司發(fā)行部副經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總裁，現(xiàn)任華泰證券有限責(zé)任公司董事長兼黨委副書記、南方基金管理有限公司董事長。
馬昭明先生，董事，中共黨員，碩士研究生，高級會計(jì)師。歷任電子工業(yè)部第898廠會計(jì)科科長，華泰證券有限責(zé)任公司副總會計(jì)師，現(xiàn)任華泰證券有限責(zé)任公司副總裁、聯(lián)合證券董事長。
張濤先生，董事，中共黨員，博士，經(jīng)濟(jì)師。歷任華泰證券有限責(zé)任公司總裁秘書、上海投資銀行業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、深圳總部總經(jīng)理兼深圳營業(yè)部總經(jīng)理、總助兼董事會秘書，現(xiàn)任華泰證券有限責(zé)任公司副總裁。
湯大杰先生，董事，中共黨員，博士。歷任深圳市計(jì)劃局綜合處主任科員、易方達(dá)基金管理有限公司投資管理部經(jīng)理、深圳市機(jī)場股份有限公司投資發(fā)展部經(jīng)理、深圳市機(jī)場（集團(tuán)）有限公司投資經(jīng)營部經(jīng)理�，F(xiàn)任深圳市機(jī)場股份有限公司董事、深圳市機(jī)場（集團(tuán)）有限公司副總經(jīng)理，南方基金管理有限公司董事。
周建國先生，董事，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任某公社會計(jì)、團(tuán)委書記；江西財(cái)經(jīng)學(xué)院教師、企業(yè)財(cái)務(wù)教研室負(fù)責(zé)人、會計(jì)系辦公室主任、會計(jì)系副主任、成教處處長；深圳中旅信實(shí)業(yè)有限公司副總經(jīng)理；深圳市商貿(mào)投資控股公司審計(jì)部部長、計(jì)財(cái)部部長、紀(jì)律委員，兼任商控實(shí)業(yè)有限公司黨委書記、董事長、市商貿(mào)投資控股公司總裁助理；深圳市投資控股有限公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部部長；現(xiàn)任深圳市投資控股有限公司副總經(jīng)理。
周明先生，董事，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，高級會計(jì)師。歷任中國人民銀行廈門市分行國外業(yè)務(wù)部副科長、廈門市財(cái)政局處長、廈門市國資局副局長、廈門國際信托投資公司總經(jīng)理，現(xiàn)任廈門國際信托投資有限公司董事長兼總經(jīng)理。
莊園芳女士，董事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師。歷任福建興業(yè)證券公司交易業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理、證券投資部副總經(jīng)理、總經(jīng)理；投資總監(jiān)；現(xiàn)任興業(yè)證券股份有限公司副總裁。
高良玉先生，董事，總經(jīng)理，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師。歷任中國證監(jiān)會發(fā)行部副處長、南方基金管理有限公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任南方基金管理有限公司董事總經(jīng)理、黨委書記。
張磊先生，獨(dú)立董事，工商管理碩士（MBA）及國際關(guān)系碩士，注冊金融分析師(CFA)，獲得美國NASDSeries7&65證書。曾工作于耶魯大學(xué)投資基金辦公室（YaleEndowment）及美國新生市場投資基金(EmergingMarketsManagement,LLC)，主要從事基金管理及投資研究。歷任紐約證券交易所國際董事及中國首席代表，創(chuàng)立紐約證券交易所大中華區(qū)辦公室（香港），銀華基金獨(dú)立董事�，F(xiàn)任HCM投資管理有限公司高級合伙人，銀華基金獨(dú)立董事，耶魯大學(xué)北京校友會副會長，紐約金融分析師協(xié)會的會員。
周春生先生，獨(dú)立董事，博士。歷任美國聯(lián)邦儲備委員會經(jīng)濟(jì)學(xué)家，美國加州大學(xué)及香港大學(xué)商學(xué)院教授，中國證監(jiān)會規(guī)劃發(fā)展委員會委員（副局級）。曾任中國留美金融學(xué)會理事；美國經(jīng)濟(jì)學(xué)會，美國金融研究會會員；Annals of Economics and Finance 編委�，F(xiàn)為長江商學(xué)院金融教授，國家杰出青年基金獲得者，香港城市大學(xué)客座教授。
王全洲先生，獨(dú)立董事，中共黨員，大學(xué)學(xué)歷，中國人民大學(xué)會計(jì)專業(yè)研究生班畢業(yè)，注冊會計(jì)師、資產(chǎn)評估師、注冊稅務(wù)師。曾任北京市財(cái)政局會計(jì)處副處長，現(xiàn)任北京興華會計(jì)師事務(wù)所董事長、主任會計(jì)師。
郭文氫女士，獨(dú)立董事，碩士。曾任北京市大成律師事務(wù)所律師，獲中國證監(jiān)會和司法部授予的證券執(zhí)業(yè)律師資格；國際商會（ICC）中國律師團(tuán)成員；參加司法部與英國法律事務(wù)大臣辦公室中國優(yōu)秀青年律師赴英培訓(xùn)項(xiàng)目；創(chuàng)辦北京市同維律師事務(wù)所，現(xiàn)任該所北京市康達(dá)律師事務(wù)所合伙人律師。
2、監(jiān)事會成員
駱新都女士，監(jiān)事會主席，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師。歷任民政部外事處處長、南方證券公司副總裁、南方基金管理有限公司董事長，現(xiàn)任南方基金管理有限公司職工監(jiān)事、監(jiān)事長。
舒本娥女士，監(jiān)事，學(xué)士學(xué)位，會計(jì)師。歷任熊貓電子集團(tuán)公司財(cái)務(wù)處處長、華泰證券公司計(jì)劃資金部副總經(jīng)理、稽查監(jiān)察部副總經(jīng)理、總經(jīng)理，現(xiàn)任華泰證券有限責(zé)任公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。
周景民先生，監(jiān)事，工學(xué)碩士、工商管理碩士，經(jīng)濟(jì)師，加拿大證券協(xié)會會員。歷任三九企業(yè)集團(tuán)三九貿(mào)易總公司 財(cái)務(wù)管理部職員；深圳大鵬證券有限公司 投資銀行部 項(xiàng)目經(jīng)理；加拿大Simon Fraser University工商管理學(xué)院助教；廣東美的企業(yè)集團(tuán)戰(zhàn)略發(fā)展部 高級經(jīng)理；招商局集團(tuán)中國南山開發(fā)（集團(tuán)）公司研究發(fā)展部高級項(xiàng)目經(jīng)理；現(xiàn)任職于深圳市投資控股有限公司投資部。
蘇榮堅(jiān)先生，監(jiān)事，學(xué)士學(xué)位，高級會計(jì)師。1982年9月參加工作，曾任職于三明市財(cái)政局、三明市財(cái)委、廈門信達(dá)股份有限公司財(cái)務(wù)部、廈門國際信托投資有限公司財(cái)務(wù)部副經(jīng)理、自營業(yè)務(wù)部經(jīng)理，現(xiàn)任廈門國際信托投資有限公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理。
鄭城美先生，監(jiān)事，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任興業(yè)證券南平營業(yè)部副總經(jīng)理（主持工作）、興業(yè)證券計(jì)劃財(cái)務(wù)部副總經(jīng)理（主持工作），現(xiàn)任興業(yè)證券計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。
蘇民先生，監(jiān)事，工學(xué)碩士，工程師。歷任安徽國投深圳證券營業(yè)部電腦工程師、華夏證券深圳分公司電腦部經(jīng)理助理，現(xiàn)任南方基金管理有限公司電子商務(wù)部總監(jiān)。
3、總經(jīng)理及其他高級管理人員
高良玉先生，董事，總經(jīng)理，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師。歷任中國證監(jiān)會發(fā)行部副處長、南方基金管理有限公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任南方基金管理有限公司董事總經(jīng)理、黨委書記。
許小松先生，副總經(jīng)理，男，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，歷任南京農(nóng)業(yè)大學(xué)講師、深圳證券交易所綜合研究所副所長�，F(xiàn)任南方基金管理有限公司副總經(jīng)理、黨委委員。
鄧召明先生，副總經(jīng)理，男，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，講師，歷任北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師、機(jī)電部兵器工業(yè)總公司主任科員、中國證監(jiān)會處長�，F(xiàn)任南方基金管理有限公司副總經(jīng)理、黨委委員、紀(jì)委書記。
俞文宏先生，副總經(jīng)理，男，中共黨員，工商管理碩士，經(jīng)濟(jì)師，歷任江蘇省投資公司業(yè)務(wù)經(jīng)理、江蘇國際招商公司部門經(jīng)理、江蘇省國際信托投資公司投資銀行部總經(jīng)理、江蘇國信高科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事長兼總經(jīng)理。現(xiàn)任南方基金管理有限公司副總經(jīng)理、董事會秘書、黨委副書記。
秦長奎先生，督察長，男，中共黨員，MBA，歷任華泰證券有限公司營業(yè)部總經(jīng)理、部門總經(jīng)理、總裁助理�，F(xiàn)任南方基金管理有限公司督察長、黨委委員、紀(jì)委委員。
4、基金經(jīng)理
王宏遠(yuǎn)先生，男，32歲，中共黨員，西安交通大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士、美國哥倫比亞大學(xué)國際關(guān)系學(xué)院公共管理碩士，曾任職深圳經(jīng)濟(jì)特區(qū)證券有限公司，1998年4月進(jìn)入公司，歷任公司研究員、投資部副總監(jiān)(主持工作)、1999年8月至2000年3月任天元基金經(jīng)理，2000年3月至2002年4月任開元基金經(jīng)理， 2002年公派赴英國皇家國際事務(wù)研究所及美國哥倫比亞大學(xué)留學(xué)，期間曾任職美林證券股票研究部，2005年7月回公司，現(xiàn)任公司投資總監(jiān)，南方穩(wěn)健成長基金經(jīng)理。2006年7月同時(shí)兼任本基金經(jīng)理。
張雪松先生，1973年生，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，4年基金行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，于2002年進(jìn)入我公司實(shí)習(xí)及工作。曾任公司研究部研究員，從事宏觀、策略、行業(yè)（機(jī)械及專用設(shè)備制造、外貿(mào)）及可轉(zhuǎn)換債券研究�，F(xiàn)同時(shí)兼任南方穩(wěn)健成長基金經(jīng)理和養(yǎng)老金及機(jī)構(gòu)理財(cái)部總監(jiān)助理，從事企業(yè)年金研究、投資方案設(shè)計(jì)及投資管理工作。2006年7月同時(shí)兼任本基金經(jīng)理。
馮皓先生，男，1975年生，注冊金融分析師（CFA），1993-1997年就讀于對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)，2001-2003年就讀于美國哥倫比亞大學(xué)商學(xué)院，獲工商管理碩士（MBA）學(xué)位，1997-2001年在中安成長基金工作，任投資經(jīng)理，2003年7月加入南方基金管理有限公司，先后任職研究員、南方穩(wěn)健成長基金基金經(jīng)理助理。2007年5月起至今擔(dān)任南方穩(wěn)健成長基金和南方穩(wěn)健成長貳號基金基金經(jīng)理。
5、投資決策委員會成員
總經(jīng)理高良玉先生、副總經(jīng)理許小松先生、投資部總監(jiān)王宏遠(yuǎn)先生、固定收益部總監(jiān)劉情劍先生。
6、上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
成立時(shí)間：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注冊資本：人民幣334,018,850,026元
聯(lián)系電話：010-66106912
聯(lián)系人：蔣松云
（二）主要人員情況
截至2007年6月末，中國工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工82人，平均年齡30歲，90%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有碩士以上學(xué)位或高級職稱。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
作為中國首批開辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國工商銀行始終堅(jiān)持"誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)"的原則，嚴(yán)格履行著資產(chǎn)托管人的責(zé)任和義務(wù)，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的業(yè)務(wù)管理模式、健全的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)、強(qiáng)大的市場營銷能力，為廣大基金份額持有人和眾多資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，取得了優(yōu)異業(yè)績。截至2007年6月，托管證券投資基金80只，其中封閉式11只，開放式69只。托管資產(chǎn)規(guī)模年均遞增超過70%。至今已形成包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險(xiǎn)資產(chǎn)、社保基金、企業(yè)年金、產(chǎn)業(yè)基金、履約類產(chǎn)品、QFII資產(chǎn)、QDII資產(chǎn)等產(chǎn)品在內(nèi)的托管業(yè)務(wù)體系。繼先后獲得《亞洲貨幣》和《全球托管人》評選的"2004年度中國最佳托管銀行"稱號、《財(cái)資》和《全球托管人》評選的"2005年度中國最佳托管銀行"稱號后，中國工商銀行又分別摘取《環(huán)球金融》、《財(cái)資》雜志"2006年度中國最佳托管銀行"桂冠。
三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
南方基金管理有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田中心區(qū)深南大道4009號投資大廈七樓
法定代表人：吳萬善
電話：0755-82913206
傳真：0755-82912143
聯(lián)系人：劉皓
2. 代銷機(jī)構(gòu)
代銷銀行：
（1）中國工商銀行
注冊地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號
法定代表人：姜建清
電話：010-66107900
傳真：010-66107914
聯(lián)系人：田耕
（2）深圳發(fā)展銀行
注冊地址：深圳市深南東路5047 號深圳發(fā)展銀行大廈
法定代表人：法蘭克紐曼（Frank N. Newman）
電話：0755-82088888
傳真：0755-82080714
聯(lián)系人：周勤
客戶服務(wù)電話：95501
公司網(wǎng)址：www.sdb.com.cn
（3）上海浦東發(fā)展銀行
注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號
辦公地址：上海市中山東一路12號
法定代表人：金運(yùn)
電話：021-61618888
傳真：021-63602431
聯(lián)系人：徐偉、湯嘉惠
客戶服務(wù)熱線：95528
公司網(wǎng)址：www.spdb.com.cn
(4) 廣東發(fā)展銀行股份有限公司
注冊地址：廣州農(nóng)林下路83號
法定代表人：李若虹
電話：020-38323704、38322730、38323206
傳真：020-87311780
聯(lián)系人：江璐、羅環(huán)宇
（5）深圳市商業(yè)銀行
注冊地址：廣東省深圳市深南中路1099號商業(yè)銀行大廈
法定代表人：黃立哲
電話：0755-25879127
傳真：0755-25878304
聯(lián)系人：霍兆龍
公司網(wǎng)址：www.18ebank.com
（6）招商銀行股份有限公司
注冊地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
電話：0755－83198888
傳真：0755－83195109
聯(lián)系人：蘭奇
客服電話：95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（7）交通銀行股份有限公司
辦公地址：上海市銀城中路188號
法定代表人：蔣超良
電話：（021）58781234
傳真：（021）58408842
聯(lián)系人：曹榕
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
（8）中國農(nóng)業(yè)銀行
住所：北京市復(fù)興路甲23號
法定代表人：楊明生
客戶服務(wù)電話:95599
公司網(wǎng)址：www.abchina.com
（9）中國民生銀行股份有限公司
注冊地址：北京市東城區(qū)正義路4號
法定代表人：董文標(biāo)
客戶服務(wù)電話：95568
傳真：010-83914283
聯(lián)系電話：010-58560666
聯(lián)系人：吳杰
公司網(wǎng)站：www.cmbc.com.cn
（10）上海銀行
注冊地址：上海市中山東二路585號
辦公地址：上海市中山東二路585號
法定代表人：陳辛
聯(lián)系人：張浩
聯(lián)系電話：021-63370888
傳真：021-63370777
客戶服務(wù)熱線：021-962888
網(wǎng)址：www.bankofshanghai.com
（11）北京銀行
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街丙17號
法定代表人：閻冰竹
電話：010-66226044、66223251
傳真：010-66226045、66226047
聯(lián)系人：李娟
客服電話：010-96169
網(wǎng)址：www.bankofbeijing.com.cn
代銷券商：
（12） 華泰證券有限責(zé)任公司
地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電 話：025-84457777-882、721
聯(lián)系人：張小波
客戶咨詢電話：025-84579897
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
（13） 興業(yè)證券股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路99號標(biāo)力大廈
法定代表人：蘭榮
電話：0591－7541476
客戶服務(wù)熱線：021-68419125
聯(lián)系人：楊勝芳
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
（14） 國泰君安證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號
法定代表人：祝幼一
電話：021-62580818-177
傳真：021-62583439
服務(wù)熱線：4008888666 021-962588
聯(lián)系人：芮敏祺
網(wǎng)址：www.gtja.com
（15） 廣發(fā)證券股份有限公司
辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓
法定代表人：王志偉
電話：020-87555888
傳真：020-87557985
聯(lián)系人：肖中梅
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（16）聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
法定代表人：馬國強(qiáng)
電話：0755-82493561
傳真：0755-82492187
聯(lián)系人：盛宗凌
網(wǎng)址：www.lhzq.com
（17）中國銀河證券股份有限公司
注冊地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
法定代表人：肖時(shí)慶
聯(lián)系電話：（010）66568613、66568587
聯(lián)系人：李洋
公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（18）海通證券股份有限公司
地址：上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
電話：021－53594566－4125
傳真：021-53858549
聯(lián)系人：金蕓
網(wǎng)址：www.htsec.com
（19）國信證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法定代表人：胡繼之
聯(lián)系電話：0755-82130833-2181
傳真：0755-82133302
聯(lián)系人：林建閩
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
（20）招商證券股份有限公司
地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座39-45層
法定代表人：宮少林
電話：0755-82943511
傳真：0755-82943237
聯(lián)系人： 童婕
客戶服務(wù)熱線：4008888111、0755-26951111
網(wǎng)址：www.newone.com.cn
（21）光大證券有限責(zé)任公司
注冊地址：上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔15樓
辦公地址： 上海市浦東新區(qū)浦電路438號雙鴿大廈6樓
法定代表人：王明權(quán)
電話：021-68768800
傳真：021-68817271
聯(lián)系人:劉晨
（22）東吳證券有限責(zé)任公司
注冊地址：蘇州市十梓街298號
法定代表人：吳永敏
聯(lián)系電話：0512-65158588
客服熱線：0512-96288
傳真：0512-65158028
聯(lián)系人：方曉丹
公司網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
（23）長江證券有限責(zé)任公司
注冊地址：武漢市新華下路特8號
法定代表人：明云成
聯(lián)系電話：021-63291352
服務(wù)熱線:02765799883
傳真：021-33130730
聯(lián)系人：畢艇
公司網(wǎng)址：www.cz318.com.cn
（24）湘財(cái)證券有限責(zé)任公司
地址：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
法定代表人：陳學(xué)榮
電話：021-68634518
傳真：021-68865938
聯(lián)系人：鐘康鶯
網(wǎng)址：www.xcsc.com
（25）山西證券有限責(zé)任公司
注冊地址：山西省太原市迎澤大街282號
法定代表人：吳晉安
聯(lián)系電話：0351-8686766、0351-8686708
聯(lián)系人：張治國
網(wǎng)址：www.i618.com.cn
（26）中信證券股份有限公司
住所：深圳市湖貝路1030 號海龍王大廈
辦公地址：北京朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈
法定代表人：王東明
聯(lián)系電話：010-84864818-63266
聯(lián)系人：陳忠
（27）申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址：上海市常熟路171號
法定代表人：王明權(quán)
聯(lián)系電話：021-54033888
聯(lián)系人；曹曄
（28）中信萬通證券有限責(zé)任公司
注冊地址：青島市東海路28號
法定代表人：史潔民
聯(lián)系電話：0532-5023457
聯(lián)系人：丁韶燕
（29）渤海證券有限責(zé)任公司
注冊地址：天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街29號
辦公地址：天津市河西區(qū)賓水道3號
法定代表人： 張志軍
電話：022-28451883
傳真：022-28451616
聯(lián)系人：徐煥強(qiáng)
（30）廣州證券有限責(zé)任公司
辦公地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓
法定代表人：吳張
電話：020-87320991
傳真：020-87325036
聯(lián)系人：曾洋
客戶服務(wù)熱線：020-87320991、020-87320595
（31）長城證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳福田區(qū)深南大道6008特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14層
法定代表人：魏云鵬
電話：0755-83516094
聯(lián)系人：高峰
客戶服務(wù)熱線：0755-82288968
（32）南京證券有限責(zé)任公司
注冊地址：江蘇省南京市大鐘亭8號
法定代表人：張華東
電話：025-83364032
聯(lián)系人：胥春陽
公司網(wǎng)址:www.njzq.com.cn
（33）華西證券有限責(zé)任公司
注冊地址：四川省成都市陜西街239號
辦公地址 ：深圳市深南大道4001號時(shí)代金融中心18樓(深圳總部)
法定代表人：張慎修
聯(lián)系人：華永奎
電話：0755-83025430
客服電話：4008888818
公司網(wǎng)址：www.hx168.com.cn
（34）平安證券有限責(zé)任公司
辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
法定代表人：葉黎成
聯(lián)系人：余江
電話：0755-82450826,22622287
傳真：0755-82433794
全國統(tǒng)一客戶服務(wù)熱線：95511
公司網(wǎng)址：www.pa18.com
（35）華安證券有限責(zé)任公司
辦公地址：安徽省合肥市阜南路166號
法定代表人：汪永平
聯(lián)系人：唐泳
電話：0551-5161666
公司網(wǎng)址：www.huaans.com.cn
（36）中原證券有限責(zé)任公司
注冊地址：鄭州市經(jīng)三路15號廣匯國貿(mào)大廈10樓
辦公地址：鄭州市經(jīng)三路15號廣匯國貿(mào)大廈10樓
法定代表人：張建剛
聯(lián)系人：陳利民
電話：0371-5585610
網(wǎng)址：www.ccnew.com.cn
（37）國都證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格廣場45層
辦公地址：北京市東城區(qū)安外大街2號安貞大廈3層
法定代表人：王少華
業(yè)務(wù)聯(lián)系人：馬澤承
聯(lián)系電話：010-64482828-390
客戶服務(wù)熱線：800-810-8809
公司網(wǎng)站：http://www.guodu.com
（38）宏源證券股份有限公司
注冊地址：新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市建設(shè)路2號
辦公地址：北京市海淀區(qū)西直門北大街甲43號金運(yùn)大廈B座6層
聯(lián)系人：魏海
電話：010-62267799
公司網(wǎng)站：www.ehongyuan.com.cn
（39）東莞證券有限責(zé)任公司
注冊地址：廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓
辦公地址： 廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號金源中心30樓
聯(lián)系人：張建平
電話：0769-22119426
公司網(wǎng)址 ：www.dgzq.com.cn
（40）第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號中民時(shí)代廣場B座25層
法定代表人：劉學(xué)民
聯(lián)系人：王立洲
電話：0755-25832686
公司網(wǎng)址： www.firstcapital.com.cn
（41）民生證券有限責(zé)任公司
注冊地址：北京市朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室
法定代表人：岳獻(xiàn)春
電話：010-85252626
聯(lián)系人： 楊甦華
客服電話： 0371-7639999
公司網(wǎng)址：www.mszq.com.cn
（42）國盛證券有限責(zé)任公司
注冊地址：江西省南昌市永叔路15號
辦公地址： 江西省南昌市永叔路15號信達(dá)大廈10-13樓
法定代表人：管榮升
聯(lián)系電話：0791-6289771
聯(lián)系人：徐美云
公司網(wǎng)址：www.gsstock.com
（43）中信金通證券有限責(zé)任公司
注冊地址：浙江省杭州市鳳起路108號
法定代表人：應(yīng)士歌
聯(lián)系人：:龔曉軍
公司網(wǎng)址：www.bigsun.com.cn
（44）國聯(lián)證券有限責(zé)任公司
注冊地址：江蘇省無錫市縣前東街8號
法定代表人：范炎
聯(lián)系人：袁麗萍
電話：0510-2831662
客服電話：0510-2588168
公司網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
（45）華林證券有限責(zé)任公司
注冊地址：廣東省江門市港口路1號
法定代表人：高洪星
聯(lián)系人：楊玲
聯(lián)系電話：0755-83749624
客服電話：0755-83749248
公司網(wǎng)址：www.chinalions.com
（46）西南證券有限責(zé)任公司
注冊地址：重慶市渝中區(qū)臨江支路2號合景國際大廈A幢22樓
法定代表人：張引
聯(lián)系人： 楊卓穎
聯(lián)系電話：023-63786777
公司網(wǎng)址：www.swsc.com.cn
（47）東北證券有限責(zé)任公司
注冊地址：長春市人民大街138-1號
法定代表人：李書
聯(lián)系人：高新宇
聯(lián)系電話：0431-5069710
公司網(wǎng)址： www.nesc.cn
（48）世紀(jì)證券有限責(zé)任公司
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈41層
法人代表：段強(qiáng)
聯(lián)系人：劉軍輝
電話：0755－83199511
公司網(wǎng)址.www.csco.com.cn
（49）中銀國際證券有限責(zé)任公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號中銀大廈39F
法定代表人：平岳
聯(lián)系電話：021-68604866
聯(lián)系人：張靜
公司網(wǎng)址：www.bocichina.com
（50）中信建投證券有限責(zé)任公司
法定代表人：黎曉宏
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
開放式基金咨詢電話：4008888108
公司網(wǎng)站：www.csc108.com
聯(lián)系人：權(quán)唐
（51）金元證券有限責(zé)任公司
注冊地址：海南省�？谑心蠈毬�36號證券大廈4層
電話：0755-83025695
傳真：0755-83025625
聯(lián)系人：金春
公司網(wǎng)址：www.jyzq.cn
（52）上海證券有限責(zé)任公司
注冊地址：上海市九江路111號
法定代表人：蔣元真
聯(lián)系電話：021-65076608*557
傳真：021-65081069
聯(lián)系人：黃楓
網(wǎng)址：http://www.962518.com
（53）西部證券股份有限公司
地址：西安市東新街232號陜西信托大廈16－17層
法定代表人：劉建武
電話：029-87406172
傳真：029-87406387
客服熱線：029-87406132
聯(lián)系人：黃曉軍
網(wǎng)址：www.westsecu.com.cn
（54）東海證券有限責(zé)任公司
地址：上海市浦東新區(qū)東方路989號中達(dá)廣場13樓
法定代表人：顧森賢
電話：021-50586660
傳真：021-50586660-8880
聯(lián)系人：邵一明
網(wǎng)址：http://www.longone.com.cn
（55）德邦證券有限責(zé)任公司
辦公地址：上海浦東新區(qū)福山路500號城建國際中心26樓
法定代表人：王軍
電話：021-68590808-8125
聯(lián)系人：羅芳
客服電話：021-68590808-8119
網(wǎng)址：www.tebon.com.cn
（56）信泰證券有限責(zé)任公司
辦公地址：南京市長江路88號
法定代表人： 錢凱法
電話：025-84784765
傳真：025-84784830
聯(lián)系人：舒萌菲
公司網(wǎng)址：www.thope.com
（57）國海證券有限責(zé)任公司
法定代表人：張雅鋒
辦公地址：中國廣西南寧市濱湖路46號
聯(lián)系人：覃清芳
咨詢電話：（0771）96100、0771-5539262
業(yè)務(wù)傳真：（0771）5539033
公司網(wǎng)站：http://www.ghzq.com.cn
（58）齊魯證券有限責(zé)任公司
聯(lián)系人:傅詠梅
電話:0531-82024184
公司網(wǎng)址: www.qlzq.com.cn
（59）新時(shí)代證券有限責(zé)任公司
注冊地址:北京市海淀區(qū)成府路298號方正大廈二層
辦公地址:北京市西城區(qū)麟閣路95號尚信大廈6、7層
法定代表人：李文義
聯(lián)系人：戴荻
電話：010-66423531
公司網(wǎng)站：http://www.xsdzq.cn
（60）江南證券有限責(zé)任公司
法定代表人：姚江濤
地址： 江西省南昌市撫河北路291號
郵政編碼： 330008
聯(lián)系人：余雅娜
聯(lián)系電話：0791-6768763
傳真電話：0791-6789414
客服電話:：0791-6768763
公司網(wǎng)址:：http://www.scstock..com/
（61）大同證券經(jīng)紀(jì)有限責(zé)任公司
法定代表人：董祥
聯(lián)系人：蘇妮
郵政編碼：030001
聯(lián)系電話：0351-4167056
傳真：0351-4192803
網(wǎng)址：www.dtsbc.com.cn
（62）其他具有開放式基金代銷資格的證券公司請向當(dāng)?shù)貭I業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查詢
（二）注冊登記機(jī)構(gòu)
南方基金管理有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田中心區(qū)深南大道4009號投資大廈七樓
法定代表人：吳萬善
電話：（0755）82912000
傳真：（0755）82912948
聯(lián)系人：代慶紅
（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：廣東華瀚律師事務(wù)所
注冊地址：深圳市振華路402棟中聯(lián)大廈511室
負(fù)責(zé)人：李兆良
電話：（0755）83205718 13602620622
傳真：（0755）83203576
經(jīng)辦律師：楊忠、戴瑞冬
（四）會計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計(jì)師
普華永道中天會計(jì)師事務(wù)所有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568號
辦公地址：上海湖濱路202號普華永道中心11樓 (郵編：200021)
法人代表：楊紹信
電話：（021）61238888
傳真：（021）61238800
經(jīng)辦注冊會計(jì)師：汪棣 單峰
四、基金名稱
南方穩(wěn)健貳號證券投資基金
五、基金的類型
契約型開放式
六、基金的投資目標(biāo)
本基金為穩(wěn)健成長型基金，在控制投資風(fēng)險(xiǎn)并保持基金投資組合良好的流動性的前提下，力求使該為投資者提供穩(wěn)健和長期穩(wěn)定的資本利得。
七、基金的投資方向
本基金投資的標(biāo)的物為具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票，債券及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。其中又以上市公司所發(fā)行的股票為投資重點(diǎn)。本基金投資的主要對象為業(yè)績優(yōu)良并能穩(wěn)定增長的上市公司的股票和具有較大成長潛力的上市公司的股票。
八、 投資策略
在股票投資方面，本基金根據(jù)上市公司的獲利能力和成長潛力，主要可以區(qū)分為價(jià)值型股票和成長型股票。本基金明確界定了價(jià)值型和成長型股票的特征，并依據(jù)該特征分別構(gòu)造一個投資組合。本基金投資于這兩個組合內(nèi)股票的比例不低于股票投資部分的80％。
1、價(jià)值型股票投資組合
本基金價(jià)值型股票投資組合的對象主要是業(yè)績優(yōu)良并能持續(xù)穩(wěn)定增長的上市公司。本基金將主要通過代表股東真實(shí)價(jià)值的經(jīng)濟(jì)附加值（ECONOMIC VALUE ADDED 或EVA）指標(biāo)體系進(jìn)行選擇，即以EVA為基礎(chǔ)，建立一個上市公司投資價(jià)值評分體系，并重點(diǎn)選擇連續(xù)兩年EVA排名靠前的公司進(jìn)行投資。
2、成長型股票投資組合
成長型股票基本特征為，公司主導(dǎo)產(chǎn)品或服務(wù)在市場競爭中具有明顯優(yōu)勢，使其經(jīng)營業(yè)績快速成長，主要表現(xiàn)為主營收入和主營業(yè)務(wù)利潤的連續(xù)快速增長，從而為股東帶來更大的價(jià)值，但這類股票往往由于市盈率較高，股價(jià)波動較大，因此風(fēng)險(xiǎn)相對也較高，尤其是在快速增長階段臨近結(jié)束時(shí)。本基金的成長型股票組合重點(diǎn)投資于未來連續(xù)兩年預(yù)期主營業(yè)務(wù)收入及營業(yè)利潤增長率高于我國國內(nèi)生產(chǎn)總值（GDP）平均增長率2倍以上的公司股票，其中尤其重視具備較強(qiáng)股本擴(kuò)張能力的公司。
在債券投資方面，本基金可投資的債券品種包括國債、金融債和企業(yè)債（包括可轉(zhuǎn)換債）。本基金將在研判利率走勢的基礎(chǔ)上做出最佳的資產(chǎn)配置及風(fēng)險(xiǎn)控制。在選擇債券品種時(shí)，本基金重點(diǎn)分析債券發(fā)行人的債信品質(zhì)，包括發(fā)行機(jī)構(gòu)以及保證機(jī)構(gòu)的償債能力、財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)與安全性，并根據(jù)對不同期限品種的研究，構(gòu)造收益率曲線，采用久期（duration）模型構(gòu)造最佳債券期限組合，降低利率風(fēng)險(xiǎn)；對可轉(zhuǎn)債的投資，結(jié)合對股票走勢的判斷，發(fā)現(xiàn)其套利機(jī)會。
（二）投資決策
1、決策依據(jù)
（1）國家有關(guān)法律、法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定。依法決策是本基金進(jìn)行投資的前提；
（2）宏觀經(jīng)濟(jì)發(fā)展態(tài)勢、微觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行環(huán)境和證券市場走勢。這是本基金投資決策的基礎(chǔ)；
（3）投資對象收益和風(fēng)險(xiǎn)的配比關(guān)系。在充分權(quán)衡投資對象的收益和風(fēng)險(xiǎn)的前提下作出投資決策，是本基金維護(hù)投資者利益的重要保障。
2、決策程序
（1）決定主要投資原則：投資決策委員會決定基金的主要投資原則，并對基金投資組合的資產(chǎn)配置比例、恒定比例投資組合保險(xiǎn)機(jī)制中各項(xiàng)參數(shù)的選擇與調(diào)整等提出指導(dǎo)性意見。
（2）進(jìn)行市場調(diào)研：證券分析人員根據(jù)各咨詢機(jī)構(gòu)提供的研究報(bào)告以及其他信息來源，選定重點(diǎn)關(guān)注的股票范圍；在重點(diǎn)關(guān)注的股票范圍內(nèi)根據(jù)自己的調(diào)查研究選出有投資價(jià)值的股票向基金經(jīng)理做出投資建議；根據(jù)基金經(jīng)理提出的要求對上市公司進(jìn)行研究并提出投資建議。
（3）制定投資決策：基金經(jīng)理在遵守投資決策委員會定的投資原則前提下，遵循恒定比例投資組合保險(xiǎn)機(jī)制，根據(jù)證券分析人員提供的投資建議以及自己的分析判斷，做出具體的投資決策。
（4）進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估：風(fēng)險(xiǎn)控制委員會定期召開會議，對基金投資組合進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評估，并提出風(fēng)險(xiǎn)控制意見。
（5）評估和調(diào)整決策程序：基金管理人有權(quán)根據(jù)環(huán)境的變化和實(shí)際的需要調(diào)整決策的程序。
3、投資組合
本基金的投資組合將遵循以下限制：
1、投資于股票、債券的比例不低于基金資產(chǎn)總值的80%；
2、投資于國家債券的比例不低于基金資產(chǎn)凈值的20%；
3、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
4、本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%；
5、本基金不得違反本基金合同關(guān)于投資范圍、投資策略和投資比例的約定；
6、本基金投資股權(quán)分置改革中產(chǎn)生的權(quán)證，在任何交易日買入的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%，基金持有的全部權(quán)證的市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%，本公司管理的全部基金持有同一權(quán)證的比例不超過該權(quán)證的10%。其它權(quán)證的投資比例，遵從法規(guī)或監(jiān)管部門的相關(guān)規(guī)定；
7、基金財(cái)產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，本基金所申報(bào)的金額不得超過本基金的總資產(chǎn)，所申報(bào)的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量；
8、本基金買賣基金管理人、基金托管人的控股股東在承銷期內(nèi)擔(dān)任副主承銷商或分銷商的證券，以及非控股股東在承銷期內(nèi)承銷的證券，必須獲得投資決策委員會批準(zhǔn)，報(bào)法律、監(jiān)察稽核部備案，并按規(guī)定履行信息披露義務(wù)；
9、相關(guān)法律法規(guī)以及監(jiān)管部門規(guī)定的其它投資限制；
如法律法規(guī)或監(jiān)管部門取消上述限制性規(guī)定，履行適當(dāng)程序后，本基金不受上述規(guī)定的限制。
由于證券市場波動、上市公司合并或基金規(guī)模變動等基金管理人之外的原因?qū)е碌耐顿Y組合不符合上述約定的比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在10個交易日內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)。法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
九、 業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)為上證綜合指數(shù)×80%+上證國債指數(shù)×20%。
若未來市場發(fā)生變化導(dǎo)致此業(yè)績基準(zhǔn)不再適用，基金管理人可根據(jù)市場發(fā)展?fàn)顩r及本基金的投資范圍和投資策略，調(diào)整本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)。業(yè)績基準(zhǔn)的變更須經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，并在更新的招募說明書中列示。
十、 風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為混合基金，屬證券投資基金中的風(fēng)險(xiǎn)收益適中的品種。
十一、基金投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國工商銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定,于2007年7月30日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容,保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2007年6月30日。（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。）
1、期末基金資產(chǎn)組合情況
項(xiàng)目 金額 占基金總資產(chǎn)的比例
股票 16,494,945,493.17 69.90%
債券 4,895,484,607.25 20.74%
銀行存款及清算備付金合計(jì) 2,073,626,140.99 8.79%
其他資產(chǎn) 135,015,077.74 0.57%
2、期末按行業(yè)分類的股票投資組合
行業(yè)分類 市值 占基金資產(chǎn)凈值比例
A 農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 99,758,652.24 0.43%
B 采掘業(yè) 243,330,655.89 1.05%
C 制造業(yè) 5,149,251,746.25 22.13%
C0 食品、飲料 592,642,896.82 2.55%
C1 紡織、服裝、皮毛
C2 木材、家具
C3 造紙、印刷
C4 石油、化學(xué)、塑膠、塑料 380,845,604.51 1.64%
C5 電子 118,819,229.10 0.51%
C6 金屬、非金屬 3,110,294,421.10 13.37%
C7 機(jī)械、設(shè)備、儀表 759,365,971.42 3.26%
C8 醫(yī)藥、生物制品 187,283,623.30 0.80%
C99 其他制造業(yè)
D 電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 515,465,890.24 2.22%
E 建筑業(yè)
F 交通運(yùn)輸、倉儲業(yè) 1,287,355,117.83 5.53%
G 信息技術(shù)業(yè) 795,260,314.56 3.42%
H 批發(fā)和零售貿(mào)易 741,521,692.14 3.19%
I 金融、保險(xiǎn)業(yè) 5,024,253,135.57 21.59%
J 房地產(chǎn)業(yè) 1,575,418,991.61 6.77%
K 社會服務(wù)業(yè) 921,866,478.20 3.96%
L 傳播與文化產(chǎn)業(yè) 141,462,818.64 0.61%
M 綜合類
合計(jì) 16,494,945,493.17 70.89%
3、期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量 市值 市值占凈值比例
1 600000 浦發(fā)銀行 38,295,100 1,401,217,709.00 6.02%
2 600036 招商銀行 54,122,400 1,330,328,592.00 5.72%
3 000002 萬科Ａ 50,292,700 961,596,424.00 4.13%
4 600030 中信證券 16,258,600 861,218,042.00 3.70%
5 000897 津?yàn)I發(fā)展 57,500,000 860,200,000.00 3.70%
6 600005 武鋼股份 70,000,000 704,200,000.00 3.03%
7 600016 民生銀行 61,160,499 699,064,503.57 3.00%
8 600019 寶鋼股份 60,000,000 660,000,000.00 2.84%
9 000652 泰達(dá)股份 21,178,359 598,923,992.52 2.57%
10 600739 遼寧成大 17,124,700 585,493,493.00 2.52%
4、期末按券種分類的債券投資組合
債券類別 市值 市值占凈值比例
國家債券 3,015,300.00 0.01%
央行票據(jù)投資 3,530,002,090.07 15.17%
企業(yè)債券投資 3,209,616.00 0.01%
可轉(zhuǎn)換債投資 0.00%
政策性銀行金融債券 0.00%
金融債券 1,359,257,601.18 5.84%
債券投資合計(jì) 4,895,484,607.25 21.04%
5、期末按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前五名債券明細(xì)
序號 債券名稱 市值 市值占凈值比例
1 07央行票據(jù)55 1,261,309,857.14 5.42%
2 07央行票據(jù)67 993,200,000.00 4.27%
3 05農(nóng)發(fā)16 619,318,000.00 2.66%
4 07央行票據(jù)61 446,877,733.52 1.92%
5 06央行票據(jù)76 418,157,529.04 1.80%
6、投資組合報(bào)告附注
（1）本基金本期投資的前十名證券中沒有發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的證券。
（2）本基金投資的前十名股票中，沒有投資于超出基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票。
（3）期末其他資產(chǎn)構(gòu)成
項(xiàng)目 金額
交易保證金 6,771,763.46
證券清算款 16,698.41
應(yīng)收股利 19,021,170.95
應(yīng)收利息 46,451,923.07
應(yīng)收申購款 62,722,395.24
其他應(yīng)收款 31,126.61
合計(jì) 135,015,077.74
（4）期末未持有處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券。
（5）權(quán)證投資情況：無
十二、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益�；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
1、凈值增長率與同期業(yè)績基準(zhǔn)收益率比較表
階段 凈值增長率 凈值增長率 業(yè)績比較基準(zhǔn)
（1） 標(biāo)準(zhǔn)差（2） 收益率（3）
2006.7.25-2006.12.31 42.07% 1.11% 45.48%
2007.1.1-2007.6.30 63.81% 1.85% 33.30%
自基金成立起至今 132.72% 1.54% 93.92%
================續(xù)上表=========================
階段 業(yè)績比較基準(zhǔn)收 （1）-（3） （2）-（4）
益率標(biāo)準(zhǔn)差（4）
2006.7.25-2006.12.31 1.01% -3.41% 0.10%
2007.1.1-2007.6.30 1.91% 30.51% -0.06%
自基金成立起至今 1.54% 38.80% 0.00%
2、累計(jì)凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢比較圖
注：本基金成立至報(bào)告期末不滿一年。
十三、基金費(fèi)用概覽
（一）與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
1、基金費(fèi)用的種類
1）基金管理人的管理費(fèi)；
2）基金托管人的托管費(fèi)；
3）基金合同生效后與基金相關(guān)的信息披露費(fèi)用；
4) 基金合同生效后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
5) 基金份額持有人大會費(fèi)用；
6) 基金的證券交易費(fèi)用；
7) 銀行匯劃費(fèi)用；
8) 按照國家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
本基金終止清算時(shí)所發(fā)生費(fèi)用，按實(shí)際支出額從基金財(cái)產(chǎn)總值中扣除。
2、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
1）基金管理人的管理費(fèi)
在通常情況下，基金管理費(fèi)按前一日的基金資產(chǎn)凈值的1.5%的年費(fèi)率計(jì)算，具體計(jì)算方法如下：
H=E×1.5%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)付的基金管理費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金管理人的管理費(fèi)每日計(jì)提, 按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
2）基金托管費(fèi)
本基金應(yīng)給付基金托管人托管費(fèi)，按前一日的基金資產(chǎn)凈值的2.5‰的年費(fèi)率計(jì)提。計(jì)算方法如下：
H=E×2.5‰÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)支付的基金托管費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。
上述一、基金費(fèi)用的種類中第4－6項(xiàng)費(fèi)用，根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用，由基金托管人從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
3、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
3、基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等費(fèi)用；
4、其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
(二) 與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
1、 申購費(fèi)率按申購金額的增加而遞減，如下表所示：
申購金額（M） 申購費(fèi)率
M＜100萬 2.0%
100萬≤M＜500萬 1.6%
500萬≤M＜1000萬 1.0%
M≥1000萬 1000元
本基金的申購金額包括申購費(fèi)用和凈申購金額。其中，
凈申購金額 = 申購金額/（1+申購費(fèi)率）
申購費(fèi)用 = 申購金額－凈申購金額
申購份額 = 凈申購金額/申購當(dāng)日基金份額凈值
例、某投資者投資1萬元申購本基金，對應(yīng)費(fèi)率為2.0%，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0168元，則其可得到的申購份額為：
凈申購金額 = 10,000/(1＋2.0%) = 9803.92元
申購費(fèi)用 = 10,000-9803.92= 196.08元
申購份額 = 9803.92/1.0168 = 9641.93份
即：投資者投資1萬元申購本基金，假設(shè)申購當(dāng)日基金份額凈值為1.0168元，則可得到9641.93份基金單位。
2、贖回費(fèi)
贖回費(fèi)率為0.5%，贖回費(fèi)的25%歸基金資產(chǎn)所有。
贖回費(fèi) = 贖回當(dāng)日基金份額凈值×贖回份額×贖回費(fèi)率
贖回金額 = 贖回當(dāng)日基金份額凈值×贖回份額-贖回費(fèi)
例、某投資者贖回本基金1萬份基金單位，贖回費(fèi)率為0.5%，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.0168元，則其可得到的贖回金額為：
贖回費(fèi)用 = 1.0168×10,000×0.5% = 50.84元
贖回金額 = 1.0168×10,000-50.84 = 10,117.16元
即：投資者贖回本基金1萬份基金單位，假設(shè)贖回當(dāng)日基金份額凈值是1.0168元，則其可得到的贖回金額為10,117.16元。
3、 本基金的實(shí)際執(zhí)行費(fèi)率由基金管理人在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整。本基金的申購費(fèi)率和贖回費(fèi)率在更新的招募說明書中列示�；鸸芾砣苏J(rèn)為需要調(diào)整費(fèi)率時(shí)，必須于新的費(fèi)率開始實(shí)施日前的三個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或網(wǎng)站上刊登公告。
(三) 其他費(fèi)用
本基金其他費(fèi)用根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本基金管理人依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求,結(jié)合本基金管理人對本基金實(shí)施的投資管理活動,對本基金的原招募說明書進(jìn)行了更新,主要更新的內(nèi)容如下：
1、在"1、基金管理人"和"2、基金托管人"部分，對管理人和托管人的部分情況進(jìn)行了更新。
2、在"3、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)"部分，對直銷機(jī)構(gòu)、代銷機(jī)構(gòu)、注冊登記機(jī)構(gòu)情況進(jìn)行了部分更新。
3、在"8、投資策略"部分，更新了"決策依據(jù)"和"決策程序"。
4、 在"11、基金的投資"部分,補(bǔ)充了本基金最近一期投資組合報(bào)告的內(nèi)容。
5、在 "12、基金的業(yè)績"這一章節(jié),更新了"凈值增長率與同期業(yè)績基準(zhǔn)收益率比較表"以及增加了"累計(jì)凈值增長率與業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率的歷史走勢比較圖"。
6、對部分表述進(jìn)行了更新。
南方基金管理有限公司
2007年 月 日
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