處于涉嫌借殼內(nèi)幕交易案漩渦中心的廣發(fā)證券新聞發(fā)言人向《財經(jīng)》記者正式回應(yīng)：“公司高層仍在職，公司各項(xiàng)經(jīng)營管理正常；借殼延邊公路一事還處于證監(jiān)會的審批之中；廣發(fā)證券將本著客觀求實(shí)的態(tài)度，積極配合證監(jiān)會和相關(guān)部門對事件的調(diào)查”

　　根據(jù)證監(jiān)會通告，券商借殼上市第一案已正式演變成券商內(nèi)幕交易第一案

　　【網(wǎng)絡(luò)版專稿/《財經(jīng)》雜志記者 蘇丹丹】5月30日，處于涉嫌借殼內(nèi)幕交易案漩渦中心的廣發(fā)證券新聞發(fā)言人向《財經(jīng)》記者作出正式回應(yīng)：“公司高層仍在職，公司各項(xiàng)經(jīng)營管理正常；借殼延邊公路一事，還處于證監(jiān)會的審批之中；廣發(fā)證券將本著客觀求實(shí)的態(tài)度，積極配合證監(jiān)會和相關(guān)部門對事件的調(diào)查。”

　　5月29日，中國證監(jiān)會突然向新聞界發(fā)出通報，稱廣發(fā)證券借殼延邊公路(深圳交易所代碼：000776)上市信息披露違規(guī)，相關(guān)人員因涉嫌犯罪已移送司法機(jī)關(guān)。尤其引人矚目的是，這條新聞上了當(dāng)天

中央電視臺的“

新聞聯(lián)播”節(jié)目。

　　5月30日，證監(jiān)會在其網(wǎng)站上的通告中表態(tài)：“廣發(fā)證券借殼延邊公路一事，是券商借殼上市第一例，涉及數(shù)家上市公司，涉及延邊公路

股權(quán)分置改革，涉及重大重組事項(xiàng)，情況復(fù)雜”；證監(jiān)會將“本著客觀公正的態(tài)度，依法嚴(yán)格審查”，并“對證券市場任何違反違規(guī)行為將堅決依法打擊，發(fā)現(xiàn)一起，打擊一起，決不手軟”。

　　5月30日，吉林敖東(深圳交易所代碼：000623)被深交所以“媒體報道了公司未經(jīng)披露的重大信息”為由臨時停牌，尚未有進(jìn)一步公告。吉林敖東是延邊公路第一大股東，上一日收盤價為72.427元。此前的5月15日，吉林敖東除權(quán)前股價最高曾飆至每股130元。

　　延邊公路的另一大股東遼寧成大(上海交易所代碼：600739)并未因此停牌，受此消息及5月30日大盤調(diào)整的雙重影響，股價從50.16元至45.14元跌停。

　　此次證監(jiān)會通報的行政處罰對象為吉林敖東及延邊公路，廣發(fā)證券、遼寧成大并未被“點(diǎn)名”。然而，吉林敖東、遼寧成大和廣發(fā)證券，向來被市場稱為“鐵三角”，三者互相交叉持股，關(guān)系密切。吉林敖東是持股廣發(fā)證券27.14%的第二大股東，遼寧成大是持股廣發(fā)證券27.3%的第一大股東；另一方面，廣發(fā)證券又是吉林敖東的第五大股東，廣發(fā)證券的員工持股會——深圳吉富創(chuàng)業(yè)投資股份有限公司是遼寧成大第二大股東。

　　證監(jiān)會的通報指出，去年6月5日，上市公司延邊公路發(fā)布公告，披露廣發(fā)證券擬借殼上市。在公告之前，延邊公路股價出現(xiàn)異常波動，引起了交易所和證監(jiān)會的關(guān)注，并對相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了核查和檢查，隨后正式立案調(diào)查。

　　經(jīng)查明，負(fù)有信息披露義務(wù)的部分當(dāng)事人，包括吉林敖東、延邊公路等機(jī)構(gòu)和人員，沒有及時、準(zhǔn)確披露收購、持股信息，違反了《證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會擬對其進(jìn)行行政處罰，《行政處罰事先告知書》將陸續(xù)送出。

　　通報進(jìn)一步指出，證監(jiān)會還重點(diǎn)調(diào)查了部分當(dāng)事人涉嫌內(nèi)幕交易及其他形式的犯罪線索，并將涉嫌犯罪的證據(jù)和線索移送公安機(jī)關(guān)，提請司法部門依法追究刑事責(zé)任。

　　廣發(fā)證券借殼延邊公路乃券商借殼上市第一例，幾經(jīng)曲折。去年3月起，延邊公路股價便開始出現(xiàn)異動，第一次停牌前后多次漲停，借殼傳聞一度被其公告否認(rèn)。當(dāng)年9月26日借殼方案正式公布，10月31日方案獲得包括吉林敖東、遼寧成大、廣發(fā)證券等股東96.81%的贊成票。2006年10月20日延邊公路第二次停牌至今，股價停留在10.55元。

　　該借殼方案至今并未得到證監(jiān)會通過。“一直在主席的案頭上壓著。”一位知情者透露。

　　方案久而未批，有頗不尋常的背景。2006年7月31日，深交所市場監(jiān)察部向廣發(fā)證券正式發(fā)出函件，調(diào)查所有在廣發(fā)證券客戶中持有S延邊路的賬戶資料。廣發(fā)證券被要求提供相關(guān)賬戶的信息，包括實(shí)際控制人和資金背景等。

　　《財經(jīng)》記者較早時也從多方獲悉，監(jiān)管層懷疑廣發(fā)證券的一些高管在借殼一事中涉嫌內(nèi)幕交易，并已經(jīng)查出一些高管親屬提早進(jìn)入了S延邊路；甚至有消息稱，有涉案高管親友購買了S延邊公路達(dá)200萬股。(參見《財經(jīng)》2007年第6期“廣發(fā)證券借殼陰影”)

　　即使廣發(fā)證券早于去年就開始被調(diào)查，廣發(fā)證券內(nèi)部人員對證監(jiān)會現(xiàn)在的通報仍感到“十分突然”，對于此案移交司法機(jī)關(guān)，“看來證監(jiān)會已經(jīng)定性了”。

　　繼早前上投摩根基金經(jīng)理唐建成為中國基金業(yè)因“老鼠倉”行為被查處的第一人，廣發(fā)借殼一案的最后結(jié)論，更受到廣發(fā)內(nèi)外證券業(yè)界人士的高度關(guān)注。如果證據(jù)確鑿，廣發(fā)借殼一案可謂中國券商業(yè)內(nèi)第一起涉嫌內(nèi)幕交易案。事實(shí)上，該案進(jìn)入監(jiān)管層調(diào)查視野，要早于杭蕭鋼購和上投摩根唐建案。

　　證監(jiān)會在前述通告里還表示，為了提高案件查處效率，稽查部門、交易所、派出機(jī)構(gòu)緊密配合，三位一體，建立快速反應(yīng)機(jī)制，發(fā)揮分工合作優(yōu)勢，實(shí)時跟蹤，及時發(fā)現(xiàn)、及時查處、及時披露。

　　“證監(jiān)會現(xiàn)在查得相當(dāng)嚴(yán)，不僅上市公司，還包括證券公司。我們經(jīng)常能收到證監(jiān)會下發(fā)相關(guān)警示性文件。在目前市場過熱的情況下，證監(jiān)會可能希望通過一些加強(qiáng)監(jiān)管的手段來防范市場風(fēng)險。”廣東省證券界一位人士分析。

　　不久前，世紀(jì)證券凈資本等風(fēng)險控制指標(biāo)不符合有關(guān)規(guī)定，被證監(jiān)會撤銷證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)許可，并且令其在7月31日前完成重組整改。據(jù)悉，亦有個別證券公司因客戶涉及違規(guī)交易，被證監(jiān)會進(jìn)行處罰。-

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