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新浪財經

富國天博(519035)份額"確權"登記指引

http://www.sina.com.cn 2007年05月25日 08:35 中國證券網
富國天博價值精選混合型證券投資基金份額"確權"登記指引

原漢博證券投資基金（以下簡稱"基金漢博"）已于2007年4月27日終止上市，其基金份額轉移到中國證券登記結算有限責任公司開放式基金登記結算系統，轉移登記后的基金代碼為"519035"。原基金漢博基金份額持有人指定交易在具備"上證基金通"資格的證券公司處的，不需要辦理確權業務，其基金份額在本基金開放申購贖回后，可通過"上證基金通"辦理基金份額的贖回業務。基金漢博退市時,托管在不具備"上證基金通"資格的證券公司處的基金份額，在實施"封轉開"時統一登記在由基金管理人在其直銷開立的"臨時賬戶"下。該部分基金份額持有人（以下簡稱"投資者"）需要對該份額進行重新確認與登記后，方可進行富國天博創新主題股票型證券投資基金（以下簡稱"富國天博"）的基金份額申購與贖回等業務，此過程稱之為"確權"。富國基金管理有限公司（以下簡稱"本公司"）自2007年5月28日起，為投資者辦理富國天博基金的確權業務。
確權遵從謹慎原則，如果投資者不按照本流程辦理相關手續或者雖按照本流程辦理了相關手續但其身份仍不能核實的，則本公司不對其做"確權"登記。
一、凡要求確權的投資者必須首先在本公司各直銷投資理財中心、中國建設銀行各網點、富國天博基金場外代銷機構開立開放式基金賬戶（中登上海TA賬戶），或將原股東賬戶轉指定到有"上證基金通"資格證券公司的席位上。有"上證基金通"資格的證券公司名單如下：國泰君安證券公司、中信建投證券公司、國信證券公司、招商證券公司、廣發證券公司、中信證券公司、銀河證券公司、海通證券公司、聯合證券公司、申銀萬國證券公司、興業證券公司、長江證券公司、西南證券公司、金通證券公司、湘財證券公司、萬聯證券公司、民生證券公司、國元證券公司、渤海證券公司、華泰證券公司、山西證券公司、中信萬通證券公司、東吳證券公司、東方證券公司、天和證券公司、長城證券公司、光大證券公司、廣州證券公司、東北證券公司、南京證券公司、上海證券公司、新時代證券公司、大同證券公司、國聯證券公司、金信證券公司、平安證券公司、華安證券公司、國海證券公司、財富證券公司、東莞證券公司、中原證券公司、國都證券公司、東海證券公司、中銀國際證券公司、恒泰證券公司、國盛證券公司、華西證券公司、宏源證券公司、齊魯證券公司、世紀證券公司、第一創業證券公司、江南證券公司、泰陽證券公司、德邦證券公司、西部證券公司、信泰證券公司、廣發華福證券公司、財通證券公司。
二、對于欲在場外開立開放式基金賬戶的投資者，須持以下資料到本公司各直銷網點、中國建設銀行各網點、其他場外代銷機構提出確權申請。
1、各銷售機構如下：
富國基金管理有限公司、中國建設銀行股份有限公司、中國農業銀行、交通銀行股份有限公司、招商銀行股份有限公司、上海浦東發展銀行股份有限公司、上海銀行、中國郵政儲蓄銀行、海通證券股份有限公司、申銀萬國證券股份有限公司、齊魯證券有限責任公司、國泰君安證券股份有限公司、中信建投證券股份有限公司、聯合證券有限責任公司、東方證券股份有限公司、招商證券股份有限公司、廣發證券股份有限公司、中國銀河證券有限責任公司、湘財證券有限責任公司、長城證券有限責任公司、平安證券有限責任公司、中信金通證券有限責任公司、中銀國際證券有限責任公司、東海證券有限責任公司、興業證券股份有限公司、國海證券有限責任公司、國信證券有限責任公司、國元證券有限責任公司、華泰證券有限責任公司、中信證券股份有限公司、中信萬通證券有限責任公司、長江證券有限責任公司、光大證券股份有限公司、上海證券有限責任公司。
2、個人投資者需提供以下資料：
1) 本人有效身份證件原件（必須提供）以及復印件；
2) 原場內證券賬戶原件（必須提供）以及復印件；
3) 確權申請表（見附件）；
4) 場外基金賬戶注冊成功確認單。
3、機構投資者需提供以下資料：
1) 營業執照或注冊登記證書副本原件或加蓋單位公章的營業執照或注冊登記證書的復印件（以上二者須提供其一）；
2) 基金業務授權委托書（本公司提供的標準文本），須加蓋單位公章和法定代表人或授權人章原件（必須提供）以及復印件；
3) 被授權人身份證件原件（必須提供）以及復印件；
4) 原場內證券賬戶原件（必須提供）以及復印件；
5) 確權申請表（見附件）；
6) 場外基金賬戶注冊成功確認單。
本公司各直銷投資理財中心、中國建設銀行各網點以及各券商營業部在接受投資者的確權申請后須首先核實申請內容的正確性，無誤后將確權申請表及上述資料傳真至富國基金管理有限公司登記注冊中心(傳真號碼為：021-68597752，021-68597787，021-68597751)并將投資者提供的確權申請表原件留檔備查。
三、對于欲在場內將證券賬戶轉指定到有資格席位上的投資者，須直接向本公司提供或傳真申請材料辦理。
1.個人投資者需提供以下資料；
1) 本人有效身份證件原件（必須提供）以及復印件或本人簽名的傳真件；
2) 原場內證券賬戶原件（必須提供）以及復印件或本人簽名的傳真件；
3) 確權申請表（見附件）；
4) 指定交易協議原件或復印件。
2.機構投資者需提供以下資料：
1) 營業執照或注冊登記證書副本原件或加蓋單位公章的營業執照或注冊登記證書的復印件（以上二者須提供其一）；
2) 基金業務授權委托書（本公司提供的標準文本），須加蓋單位公章和法定代表人或授權人章原件（必須提供）以及復印件或傳真件；
3) 被授權人身份證件原件（必須提供）以及復印件或本授權人簽名的傳真件；
4) 原場內證券賬戶原件（必須提供）以及復印件或被授權人簽名的傳真件；
5) 確權申請表（見附件）；
6) 指定交易協議原件或復印件。
注：投資者須保證以上資料復印件或傳真件內容清晰、無誤。
投資者須將確權申請表及上述資料傳真至富國基金管理有限公司登記注冊中心(傳真號碼為：021-68597752，021-68597787，021-68597751)并在發送傳真后兩日內將確權申請表原件寄至富國基金管理有限公司登記注冊中心（郵寄地址：上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈5層富國基金管理有限公司登記注冊中心，郵政編碼：200120），也可以持上述資料的原件直接到本公司登記注冊中心辦理。
四、在收齊符合本流程要求的確權申請材料后，本公司登記注冊中心會對投資者提供的確權信息進行核實，無誤后即為其重新登記確認的基金份額。
五、若因投資者提供的資料不真實、不準確、不完整或不及時等原因導致的后果由投資者自行承擔。
六、業務規則
1）投資者以份額提交申請。確權業務的申請份額為基金退市時投資者持有的原漢博基金的基金份額數量。富國基金管理有限公司登記注冊中心在核對投資者身份和申請份額一致后，確權成功，并將投資者應得基金份額及相關權益登記在投資者的基金賬戶下。
2）原漢博基金退市后，本基金進行集中申購。集中申購驗資結束日為基金份額折算日，基金管理人將通過基金份額折算，使得驗資結束當日基金份額凈值為1.000元。富國基金管理有限公司登記注冊中心將根據集中申購驗資結束日基金份額凈值計算投資者應獲得的基金份額，并予以登記集中申購結束原漢博基金份額經折算調整的基金份額。
3）若投資者擁有在基金漢博退市前的現金分紅且退市時暫未指定交易等原因產生的未領取現金紅利，該未領取現金紅利將在基金份額折算日按照每基金份額1.000元分配比例折算為基金份額，并由登記注冊中心進行投資者基金份額的登記確認。
4）未辦理確權的投資者在基金退市時所持有的基金份額及其產生的基金權益，暫時托管在富國基金管理有限公司登記注冊中心。在投資者辦理確權登記之前，如本基金進行收益分配，則未辦理確權手續的基金份額產生相應的基金權益將以分紅再投資方式進行處理，分紅后基金份額繼續托管在富國基金管理有限公司登記注冊中心，直至投資者辦理確權登記。分紅期間暫不辦理確權業務。
5）富國基金管理有限公司登記注冊中心收到具有投資者本人簽名或蓋有預留印鑒的傳真申請，即認為此申請是投資者真實意思的表示，并據此為投資者辦理確權登記。登記注冊中心不對該簽名或印鑒是否真實及是否為投資者真實意思表示承擔法律責任。
6）富國基金管理有限公司登記注冊中心收到投資者多次遞交確權申請的傳真時，以最后一次所收到的填寫真實、完整、準確的確權申請傳真件為準。
七、本流程的最終解釋權歸富國基金管理有限公司所有。投資者欲了解詳細情況，可登陸本公司網站（www.fullgoal.com.cn）或者撥打本公司的客戶服務電話（4008880688,95105686）垂詢相關事宜。
特此公告。
富國基金管理有限公司
二00七年五月二十五日
（附件）
富國基金管理有限公司確權業務申請表
投資者填寫
投資者名稱：
證件類型： 證件號碼：
原證券賬號： （上海人民幣普通股賬號或證券投資基金賬號）
電話：（區號 ） 手機：
聯系地址：
郵政編碼： E-mail：
新開放式基金賬戶（或場內證券賬戶）：
開戶機構席位號（持場內證券賬戶確權者須填）：
開戶機構全稱：
持有基金份額（小寫）：
（大寫）：
二、投資者簽名
本人/機構保證以上填寫的信息真實、準確和有效。
投資者/授權代表簽字： 日期：
單位（蓋章）：
銷售機構填寫
操作人簽名： 復核人簽名：
受理機構簽章： 年 月 日
注意事項：
1、 已在確權基金的銷售機構開立有上證基金通開放式基金賬戶的投資人可直接提交本確權申請，否則，需先向確權基金的銷售機構提出開戶申請后，才可提交本確權申請表。
2、 同一席位上的基金份額只能填寫一份確權申請，在不同的席位上的基金份額應該分別填寫確權申請書。
3、 確權資料郵寄地址：上海市浦東新區花園石橋路33號花旗集團大廈5層富國基金管理有限公司登記注冊中心，郵政編碼：200120
4、 確權資料傳真號碼：021-68597752，021-68597787，021-68597751
5、 咨詢確權業務如何辦理請致電： 95105686 4008880688

    新浪聲明：本版文章內容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。

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