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關(guān)于發(fā)布《中小企業(yè)板上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引》的通知

http://www.sina.com.cn 2007年05月18日 08:05 中國證券網(wǎng)
關(guān)于發(fā)布《中小企業(yè)板上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引》的通知

中小企業(yè)板各上市公司及其控股股東、實(shí)際控制人：
為貫徹證券市場公開、公平、公正原則，進(jìn)一步規(guī)范上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為，切實(shí)保護(hù)上市公司和中小股東的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則，現(xiàn)發(fā)布《中小企業(yè)板上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引》，2007年6月1日正式施行，請
遵照執(zhí)行。
附件：《中小企業(yè)板上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引》
深圳證券交易所
二00七年五月十七日
中小企業(yè)板上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為指引
第一章 總則
第一條 為貫徹證券市場公開、公平、公正原則，進(jìn)一步規(guī)范上市公司控股股東、實(shí)際控制人行為，切實(shí)保護(hù)上市公司和中小股東的合法權(quán)益，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱《上市規(guī)則》）等法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及業(yè)務(wù)規(guī)則，制定本指引。
第二條 本指引適用于規(guī)范深圳證券交易所（以下簡稱本所）中小企業(yè)板上市公司控股股東、實(shí)際控制人的行為和信息披露相關(guān)工作。
第三條 本指引所稱控股股東是指直接持有公司股本總額50％以上的股東；或者持有股份的比例雖然不足50％，但依其持有的股份所享有的表決權(quán)已足以對股東大會的決議產(chǎn)生重大影響的股東。
第四條 本指引所稱實(shí)際控制人是指雖不直接持有公司股份，或者其直接持有的股份達(dá)不到控股股東要求的比例，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的自然人或法人。
第二章 一般原則
第五條 控股股東、實(shí)際控制人對上市公司和中小股東承擔(dān)忠實(shí)勤勉義務(wù)，當(dāng)自身利益與上市公司、中小股東利益產(chǎn)生沖突時，應(yīng)當(dāng)將上市公司和中小股東利益置于自身利益之上。
第六條 控股股東、實(shí)際控制人不得利用關(guān)聯(lián)交易、利潤分配、資產(chǎn)重組、對外投資等任何方式損害上市公司和中小股東的合法權(quán)益。
第七條 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行其做出的公開聲明和各項(xiàng)承諾，不得擅自變更或解除。
第八條 控股股東、實(shí)際控制人不得通過任何方式違規(guī)占用上市公司資金。
第九條 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)善意使用其控制權(quán)，不得利用其控制權(quán)從事有損于上市公司和中小股東合法權(quán)益的行為。
第十條 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)保證上市公司資產(chǎn)完整、人員獨(dú)立、財務(wù)獨(dú)立、機(jī)構(gòu)獨(dú)立和業(yè)務(wù)獨(dú)立,不得通過任何方式影響上市公司的獨(dú)立性。
第十一條 控股股東、實(shí)際控制人與上市公司之間進(jìn)行交易，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守公平性原則，不得通過任何方式影響上市公司的獨(dú)立決策。
第十二條 控股股東、實(shí)際控制人不得利用上市公司未公開重大信息牟取利益。
第十三條 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，并保證披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
第十四條 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)積極配合上市公司履行信息披露義務(wù)，并如實(shí)回答本所的相關(guān)問詢。
第十五條 控股股東、實(shí)際控制人不得以任何方式泄漏有關(guān)上市公司的未公開重大信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場或者其他欺詐活動。
第三章 恪守承諾和善意行使控制權(quán)
第十六條 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)按照本所關(guān)聯(lián)人檔案信息庫的要求如實(shí)填報并及時更新相關(guān)信息，保證所提供的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
第十七條 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)采取有效措施保證其做出的承諾能夠有效施行，對于存在較大履約風(fēng)險的承諾事項(xiàng)，控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)提供本所認(rèn)可的履約擔(dān)保。
擔(dān)保人或履約擔(dān)保物發(fā)生變化導(dǎo)致無法或可能無法履行擔(dān)保義務(wù)的，控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時告知上市公司，并予以披露，同時提供新的履約擔(dān)保。
第十八條 控股股東、實(shí)際控制人在相關(guān)承諾尚未履行完畢前轉(zhuǎn)讓所持公司股份的，不得影響相關(guān)承諾的履行。
第十九條 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)保證上市公司人員獨(dú)立，不得通過以下方式影響上市公司人員獨(dú)立：
（一）通過行使投票權(quán)以外的方式影響上市公司人事任免；
（二）通過行使投票權(quán)以外的方式限制上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及其他在上市公司任職的人員履行職責(zé)；
（三）任命上市公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人或董事會秘書在本公司或其控制的企業(yè)擔(dān)任除董事、監(jiān)事以外的職務(wù)；
（四）向上市公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人或董事會秘書等高級管理人員支付薪金或其他報酬；
（五）無償要求上市公司人員為其提供服務(wù)；
（六）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定及本所認(rèn)定的其他情形。
第二十條 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)保證上市公司財務(wù)獨(dú)立，不得通過以下方式影響上市公司財務(wù)獨(dú)立：
（一）將上市公司資金納入控股股東、實(shí)際控制人控制的財務(wù)公司管理；
（二）通過借款、違規(guī)擔(dān)保等方式占用上市公司資金；
（三）不得要求上市公司為其支付或墊支工資、福利、保險、廣告等費(fèi)用或其他支出；
（四）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定及本所認(rèn)定的其他情形。
第二十一條 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)保證上市公司業(yè)務(wù)獨(dú)立,不得通過以下方式影響上市公司業(yè)務(wù)獨(dú)立：
（一）與上市公司進(jìn)行同業(yè)競爭；
（二）要求上市公司與其進(jìn)行顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；
（三）無償或以明顯不公平的條件要求上市公司為其提供資金、商品、服務(wù)或其他資產(chǎn)；
（四）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定及本所認(rèn)定的其他情形。
第二十二條 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)保證上市公司機(jī)構(gòu)獨(dú)立和資產(chǎn)完整，不得通過以下方式影響上市公司機(jī)構(gòu)獨(dú)立和資產(chǎn)完整：
（一）不得與上市公司共用主要機(jī)器設(shè)備、產(chǎn)房、商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)等；
（二）不得與上市公司共用原材料采購和產(chǎn)品銷售系統(tǒng)；
（三）不得與上市公司共用機(jī)構(gòu)和人員；
（四）不得通過行使投票權(quán)以外的方式對公司董事會、監(jiān)事會和其他機(jī)構(gòu)行使職權(quán)進(jìn)行限制或施加其他不正當(dāng)影響；
（五）有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定及本所認(rèn)定的其他情形。
第二十三條 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)充分保護(hù)中小股東的投票權(quán)、提案權(quán)、董事提名權(quán)等權(quán)利，不得以任何理由限制、阻撓其權(quán)利的行使。
第二十四條 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)確保與上市公司進(jìn)行交易的公平性，不得通過欺詐、虛假陳述或者其他不正當(dāng)行為等任何方式損害上市公司和中小股東的合法權(quán)益。
第二十五條 控股股東、實(shí)際控制人不得利用其對上市公司的控制地位，牟取屬于上市公司的商業(yè)機(jī)會。
第二十六條 控股股東、實(shí)際控制人提出議案時應(yīng)當(dāng)充分考慮和把握議案對上市公司和中小股東利益的影響。
第二十七條 本所鼓勵控股股東、實(shí)際控制人在表決以下議案時將其表決權(quán)限制在表決權(quán)總數(shù)的30％以內(nèi)，并在上市公司章程中予以規(guī)定：
（一）上市公司增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券或向原股東配售股份（控股股東、實(shí)際控制人承諾按持股比例全額現(xiàn)金認(rèn)購的除外）；
（二）上市公司重大資產(chǎn)重組，購買的資產(chǎn)總價較所購買資產(chǎn)經(jīng)審計(jì)的賬面凈值溢價達(dá)到或超過百分之二十的；
（三）上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或擔(dān)保金額超過公司最近一期經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)總額百分之三十的；
（四）對上市公司有重大影響的附屬企業(yè)到境外上市；
（五）利潤分配方案；
（六）對中小投資者權(quán)益有重大影響的相關(guān)事項(xiàng)。
第四章 買賣公司股份行為規(guī)范
第二十八條 控股股東、實(shí)際控制人不得利用他人帳戶或向他人提供資金的方式來買賣上市公司股份。
第二十九條 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守股份轉(zhuǎn)讓的法律規(guī)定和做出的各項(xiàng)承諾，盡量保持上市公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定。
第三十條 控股股東、實(shí)際控制人買賣上市公司股份時，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守公平信息披露原則，不得利用未公開重大信息牟取利益。
第三十一條 控股股東、實(shí)際控制人買賣上市公司股份，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照《上市公司收購管理辦法》等相關(guān)規(guī)定履行審批程序和信息披露義務(wù)，不得以任何方式規(guī)避審批程序和信息披露義務(wù)。
第三十二條 控股股東、實(shí)際控制人在下列情形下不得買賣上市公司股份：
（一）上市公司定期報告公告前15日內(nèi)；
（二）上市公司業(yè)績快報公告前10日內(nèi)；
（三）對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的重大事件，在該重大事件籌劃期間直至依法對外公告完成或終止后兩個交易日內(nèi)；
（四）本所認(rèn)定的其他情形。
第三十三條 控股股東、實(shí)際控制人出售股份導(dǎo)致或有可能導(dǎo)致上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更的，控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)兼顧上市公司整體利益和中小股東的合法權(quán)益。
第三十四條 控股股東、實(shí)際控制人轉(zhuǎn)讓上市公司控制權(quán)時，應(yīng)當(dāng)就受讓人以下情況進(jìn)行合理調(diào)查：
（一）受讓人受讓股份意圖；
（二）受讓人的資產(chǎn)以及資產(chǎn)結(jié)構(gòu)；
（三）受讓人的經(jīng)營業(yè)務(wù)及其性質(zhì)；
（四）受讓人是否擬對公司進(jìn)行重組，重組是否符合上市公司的整體利益，是否會侵害其他中小股東的利益；
（五）對上市公司或中小股東可能產(chǎn)生重大影響的其他情形。
控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)在刊登《權(quán)益變動報告書》或《收購報告書》前向本所報送合理調(diào)查情況的書面報告，并與《權(quán)益變動報告書》或《收購報告書》同時披露。
第三十五條 控股股東、實(shí)際控制人轉(zhuǎn)讓公司控制權(quán)時，應(yīng)當(dāng)注意協(xié)調(diào)新老股東更換，防止公司出現(xiàn)動蕩，并確保上市公司董事會以及公司管理層穩(wěn)定過渡。
第三十六條 在下列情形下，控股股東、實(shí)際控制人通過證券交易系統(tǒng)出售其持有的上市公司股份應(yīng)當(dāng)在出售前兩個交易日刊登提示性公告：
（一）預(yù)計(jì)未來六個月內(nèi)出售股份可能達(dá)到或超過上市公司股份總數(shù)5％以上；
（二）最近一年控股股東、實(shí)際控制人受到本所公開譴責(zé)或兩次以上通報批評處分；
（三）上市公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險警示；
（四）本所認(rèn)定的其他情形。
控股股東、實(shí)際控制人未刊登提示性公告的，任意連續(xù)六個月內(nèi)通過證券交易系統(tǒng)出售其持有的上市公司股份不得達(dá)到或超過上市公司股份總數(shù)的5％。
第三十七條 提示性公告包括以下內(nèi)容：
（一）擬出售的數(shù)量；
（二）擬出售的時間；
（三）擬出售價格區(qū)間(如有)；
（四）出售的原因；
（五）本所要求的其他事項(xiàng)。
第三十八條 控股股東、實(shí)際控制人通過證券交易系統(tǒng)買賣上市公司股份，每增加或減少比例達(dá)到公司股份總數(shù)的1％時，應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起兩個交易日內(nèi)就該事項(xiàng)作出公告。公告內(nèi)容至少包括以下內(nèi)容：
（一）股份變動的數(shù)量、平均價格；
（二）股份變動前后持股變動情況；
（三）本所要求的其他事項(xiàng)。
第三十九條 控股股東、實(shí)際控制人出售股份出現(xiàn)以下情形之一時，應(yīng)當(dāng)及時通知上市公司、報告本所，并對出售的原因、進(jìn)一步出售或增持股份計(jì)劃等事項(xiàng)作出說明并通過上市公司予以公告，在公告上述情況之前，控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)停止出售股份。
（一）出售后導(dǎo)致持有、控制公司股份低于50％時；
（二）出售后導(dǎo)致持有、控制公司股份低于30％時；
（三）出售后導(dǎo)致其與第二大股東持有、控制的比例差額少于5％時。
第四十條 控股股東、實(shí)際控制人通過信托或其他管理方式買賣公司股份的，適用本章規(guī)定。
第四十一條 控股股東、實(shí)際控制人因出現(xiàn)嚴(yán)重財務(wù)困難等特殊情況，需在本指引第三十二條、三十六條第二款規(guī)定的限制情形下出售其所持有的股份的，應(yīng)當(dāng)符合以下條件：
（一）向本所書面申請，并經(jīng)本所同意；
（二）上市公司董事會審議通過；
（三）獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)發(fā)表獨(dú)立意見；
（四）按照第三十七條要求刊登提示性公告；
（五）本所要求的其他條件。
第五章 信息披露管理
第四十二條 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)建立信息披露管理制度，明確規(guī)定涉及上市公司重大信息的范圍、內(nèi)部保密、報告和披露等事項(xiàng)。
第四十三條 控股股東、實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)及時通知上市公司、報告本所并予以披露：
（一）對上市公司進(jìn)行或擬進(jìn)行重大資產(chǎn)或債務(wù)重組的；
（二）持股或控制公司的情況已發(fā)生或擬發(fā)生較大變化的；
（三）持有、控制上市公司5％以上股份被質(zhì)押、凍結(jié)、司法拍賣、托管、設(shè)置信托或被依法限制表決權(quán)；
（四）自身經(jīng)營狀況惡化的，進(jìn)入破產(chǎn)、清算等狀態(tài)；
（五）對上市公司股票及其衍生品種交易價格有重大影響的其他情形。
上述情形出現(xiàn)重大變化或進(jìn)展的，控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時通知上市公司、報告本所并予以披露。
第四十四條 控股股東、實(shí)際控制人對涉及上市公司的未公開重大信息應(yīng)當(dāng)采取嚴(yán)格的保密措施，一旦出現(xiàn)泄漏應(yīng)當(dāng)立即通知上市公司、報告本所并督促上市公司立即公告。緊急情況下，控股股東、實(shí)際控制人可直接向本所申請公司股票停牌。
第四十五條 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)保證信息披露的公平性，對應(yīng)當(dāng)披露的重大信息，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r間通知上市公司并通過上市公司對外披露，依法披露前，控股股東、實(shí)際控制人及其他知情人員不得對外泄漏相關(guān)信息。
第四十六條 公共傳媒上出現(xiàn)與控股股東、實(shí)際控制人有關(guān)的、對公司股票及其衍生品種交易價格可能產(chǎn)生較大影響的報道或傳聞，控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)及時就有關(guān)報道或傳聞所涉及事項(xiàng)準(zhǔn)確告知上市公司，并積極配合上市公司的調(diào)查和相關(guān)信息披露工作。
第四十七條 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)特別注意籌劃階段重大事項(xiàng)的保密工作，出現(xiàn)以下情形之一的，控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)立即通知上市公司，并依法披露相關(guān)籌劃情況和既定事實(shí)：
（一）該事件難以保密；
（二）該事件已經(jīng)泄漏或者市場出現(xiàn)有關(guān)該事項(xiàng)的傳聞；
（三）公司股票及其衍生品種交易已發(fā)生異常波動。
第四十八條 本所、上市公司向控股股東、實(shí)際控制人進(jìn)行調(diào)查、問詢時，控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)積極配合并及時、如實(shí)回復(fù)，保證相關(guān)信息和資料的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。
第四十九條 控股股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)派專人負(fù)責(zé)信息披露工作，及時向本所報備專人的有關(guān)信息，并及時更新。
第六章 監(jiān)督措施和對違反本指引的處理
第五十條 本所對上市公司控股股東、實(shí)際控制人的行為和信息披露相關(guān)工作實(shí)行日常監(jiān)管，具體措施包括：
（一）進(jìn)行誠信教育和培訓(xùn)；
（二）發(fā)出監(jiān)管函件；
（三）口頭或書面調(diào)查；
（四）約見談話；
（五）報中國證監(jiān)會查處；
（六）其他監(jiān)管措施。
第五十一條 上市公司控股股東、實(shí)際控制人以及相關(guān)當(dāng)事人違反本指引規(guī)定，本所視情節(jié)輕重給予如下處分：
（一）責(zé)令改正；
（二）通報批評；
（三）公開譴責(zé)。
第五十二條 本所對上市公司控股股東、實(shí)際控制人違反本指引所采取的監(jiān)管措施記入中小企業(yè)板誠信檔案，并視情況向社會公開。
第七章 附則
第五十三條 本指引未定義的用語的含義，依照國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本所《股票上市規(guī)則》等相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則確定。
第五十四條 完成股權(quán)分置改革的中小企業(yè)板上市公司的控股股東、實(shí)際控制人除應(yīng)當(dāng)遵守本指引外，還應(yīng)當(dāng)同時遵守《中小企業(yè)板上市公司限售股份上市流通實(shí)施細(xì)則》的相關(guān)規(guī)定。
第五十五條 以下主體的行為視同控股股東、實(shí)際控制人行為，適用本指引相關(guān)規(guī)定：
（一）控股股東、實(shí)際控制人直接或間接控制的法人、非法人組織；
（二）控股股東、實(shí)際控制人為自然人的，其配偶、未成年子女；
（三）本所認(rèn)定的其他主體。
控股股東、實(shí)際控制人其他關(guān)聯(lián)人與上市公司相關(guān)的行為，參照本指引相關(guān)規(guī)定。
第五十六條 本指引由本所負(fù)責(zé)解釋。
第五十七條 本指引自二00七年六月一日起施行。

    新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個人觀點(diǎn)，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險自擔(dān)。

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