——中國證監會昨警告這家公司和相關高管，并處以罰款

　　昨天，中國證監會正式給鬧得滿城風雨的杭蕭鋼構事件下了判決書，企業和有關人員因違法違規披露信息而受到行政處罰。

　　消息一出，頓時激起千層浪，不少人質疑，幾個月來，制造股市所謂奇跡的杭蕭鋼構，難道僅僅只是靠出了個“股市黑嘴”嗎?這里面就沒有更多的貓膩了嗎？追尋事件的發展，或許會給我們一些啟示。

　　重大信息提前泄露

　　今年2月15日，杭蕭鋼構公布了一條驚人消息：公司正洽談一境外建設項目，該意向項目整體涉及總金額折合人民幣約300億元，所有項目將涉及安哥拉的12個城市，并分階段實施，建設周期大致在兩年左右。若公司參與該意向項目，將會使公司2007年業績出現較大幅度增長。

　　3月13日，杭蕭鋼構公告稱合同已于近日簽訂，其中產品銷售合同總價計人民幣248.26億元，施工合同總價計人民幣95.75億元。受上述消息刺激，從2月12日開始至3月16日收盤，杭蕭鋼構連續拉出了10個漲停板，股價由4.14元一路飆升至10.75元，累計漲幅達160%。

　　但在2月12日杭蕭鋼構召開的公司總結表彰大會上，董事長單銀木卻提前透露了這個消息。杭蕭鋼構股價也正是從2月12日開始了它的漲停之旅。

　　大股東居然是死人

　　隨后，有關媒體在對躋身杭蕭鋼構自然人股東前列的賬號調查中發現，其中6名浙江安吉的投資者都是在2月13日突然大舉買入杭蕭鋼構股票，并在3月16日該公司停牌前成功撤出。

　　但奇怪的是，這些“股東”居然大多是目不識丁的農村婦女，其中一個居然已經去世3年多了。

　　根據資料顯示，一名叫肖金蓮的股東在2月14日曾擁有130萬股杭蕭鋼構流通股，如以3月16日停牌前的股價計算，其市值可達1300多萬元�？稍诮邮苡嘘P媒體記者采訪時，肖金蓮和其家人根本不知道自己發了大財，對于股票的事更是一問三不知。

　　在隨后的調查中，人們發現肖金蓮的交易賬戶開在長江證券上海東方路營業部。但由于長江證券的多個營業部共用一個交易席位，消息人士分析，肖金蓮等6名安吉投資者的開戶實際上是在長江證券杭州建國中路營業部。

　　長江證券的兩家營業部一度占據了杭蕭鋼構二級市場70%的交易量。需要關注的是，長江證券杭州建國中路營業部其前身為大鵬證券杭州建國中路營業部，在大鵬證券破產關閉后經紀業務被長江證券接收，但大鵬證券恰恰是杭蕭鋼構上市時的主承銷商。

　　基金紛紛洗脫干系

　　杭蕭鋼構的異動引起了中國證監會的關注，2007年4月4日，杭蕭鋼構發布公告稱：公司接中國證券監督管理委員會調查通知書，根據《中華人民共和國證券法》的有關規定，對公司股價異常波動，涉嫌存在違法違規行為，進行立案調查，要求公司予以配合。公司董事會承諾將積極配合調查。

　　隨后，對于杭蕭鋼構可能參與內幕交易的消息不斷見諸媒體,4月30日，參與買賣杭蕭鋼構的長盛基金公司發布公告稱，證監會對其進行了監管談話，但自己并不存在內幕交易和利益輸送問題。

　　根據交易記錄，長盛旗下的基金同智優勢成長在2007年4月2日以11.50元買入杭蕭鋼構股票717005股，平均成交價格11.50元。當日該股票收盤價格11.83元，次日，根據公司指示，同智基金開盤以市價全部賣出，成交均價13.01元。此項交易為該基金帶來了超過100萬元的收入。

　　對此，長盛基金解釋稱，他們認為杭蕭鋼構在國內鋼構行業中具有一定的綜合實力，研究部將其列入公司基礎股票池。

　　同時，信誠基金也急著發布公告洗脫干系。但有分析人士認為，從兩基金追捧杭蕭鋼構的時間段和投資決策方式來看，“不是簡單的個人因素，出發點值得商榷”。

　　可能面臨更重處罰

　　昨天，證監會的處罰決定下達后，許多股民質疑，難道杭蕭鋼構事件將隨著這一紙“輕描淡寫”的罰單而就此打住嗎？“這家公司可能會面臨更嚴重的處罰，甚至有關人員會被追究相關刑事責任�！苯裉焐衔纾�在接受本報記者采訪時，一位業內分析人士道出此中玄機。

　　他說，從中國證券業相關法律規定來看，涉及上市公司違法或違規的行為大致有三項：一是信息披露違法違規；二是內幕交易；三是操縱股價。

　　如上市公司被查實有內幕交易，相關責任企業或個人將被沒收所有非法所得，并處以非法贏利數額1至5倍的罰款；如果是參與操縱股價，將被追究刑事責任。但對于這兩項違法行為的證據收集，要查電話記錄等，這必須由公安機關介入。

　　4月27日，中國證監會宣布，已將涉及杭蕭鋼構的有關證據及線索移交公安機關，請司法部門追究相關人員的刑事責任。部分涉嫌犯罪的人員已被采取限制出境的措施。

　　本報記者綜合報道

　　【焦點關注】

　　杭蕭鋼構及相關高管違法違規 證監會開出罰單

　　中國證監會昨天宣布，上市公司杭蕭鋼構在安哥拉住宅建設項目信息披露中存在未按照規定披露信息、披露的信息有誤導性陳述的違法違規行為，決定給予這家公司和相關高管警告，并處以數額不等的罰款。

　　中國證監會昨天在其官方網站及相關證券報上發布了《中國證監會行政處罰決定書(杭蕭鋼構及單銀木等人)》。這份決定書落款日期為4月30日。

　　證監會認為，從已有證據看，安哥拉項目合同的總金額折合人民幣313.4億元，而杭蕭鋼構2005年度經審計的公司主營業務收入只有15.16億元，足以對杭蕭鋼構的經營成果產生重要影響，因此，這一事件應及時予以披露。對此，杭蕭鋼構只是在公司內部的總結表彰大會上發布，其行為違反了證券法等相關法規的規定，構成了證券法第193條所述“未按照規定披露信息”的行為。直接負責的公司主管人員是單銀木、周金法，其他直接責任人員是陸擁軍、羅高峰。

　　證監會還認定杭蕭鋼構在披露的信息中有誤導性陳述，公司董事會秘書潘金水是部分誤導性陳述的直接責任人。

　　證監會根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，依據證券法第193條的規定，決定對杭蕭鋼構給予警告，并處以40萬元罰款；對單銀木、周金法分別給予警告，并處以20萬元罰款；對潘金水、陸擁軍、羅高峰分別給予警告，并處以10萬元罰款。 (據新華社)

　　天山股份昨接證監會行政處罰決定書 原副總被罰款

　　天山股份今天公告，公司于昨天接到中國證監會行政處罰決定書，證監會決定對公司原副總經理陳建良內幕交易行為罰款20萬元。這是證監會近年來查處的首例上市公司高管利用內幕信息牟取不當利益的案件。

　　2006年6月24日，天山股份原第一大股東新疆屯河投資股份有限公司與中國非金屬材料總公司簽訂了《股份轉讓協議書》。天山股份于2006年6月29日披露了上述股權轉讓事項。在此期間，天山股份時任副總經理陳建良于2006年6月21日至2006年6月29日之間合計買入公司股票164.6757萬股，賣出19.5193萬股。

　　原證券法第68條、第70條以及第183條規定，包括公司高級管理人員等在內的知悉證券交易內幕信息的知情人員，不得在涉及證券發行、交易或者其他對證券價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或賣出該證券，或者泄露該信息或者建議他人買賣該證券，否則證監會將責令依法處理非法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下或者非法買賣的證券等值的罰款。

　　中國證監會認為，陳建良的行為違反了原證券法第68條、第70條的規定，構成了第183條所述的內幕交易行為。根據當事人違法行為的事實、性質、情節與社會危害程度，中國證監會決定對陳建良罰款20萬元。

　　本報記者 許超聲