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葛洲壩股份有限公司關于有限售條件的流通股上市公告
本公司及董事會全體成員保證公告內(nèi)容的真實、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。
重要提示：
●本次有限售條件的流通股上市數(shù)量為86,319,495股
●本次有限售條件的流通股上市流通日為2007年5月17日
一、股權分置改革方案的相關情況
1、葛洲壩股份有限公司（以下簡稱"葛洲壩"或"公司"）股權分置改革于2006年4月25日經(jīng)相關股東會議通過，以2006年5月15日作為股權登記日實施，于2006年5月17 日實施后首次復牌。（詳見《葛洲壩股份有限公司股權分置改革方案實施公告》，刊登于2006年5月12日的《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》）
2、公司股權分置改革方案無追加對價安排。
二、股權分置改革方案中關于有限售條件的流通股上市流通有關承諾
公司控股股東中國葛洲壩水利水電工程集團有限公司承諾：其持有的非流通股股份自獲得上市流通權之日起，在36個月內(nèi)不通過證券交易所掛牌交易出售。上述期限到期后的12個月內(nèi)，通過證券交易所集中競價交易方式出售的股份每股不低于5.50元(該價格將在公司實施現(xiàn)金分紅、送股及公積金轉增股本時作相應調(diào)整)。葛洲壩股權分置改革方案實施后中國葛洲壩水利水電工程集團有限公司增持的葛洲壩股份的上市交易或轉讓不受上述限制。
公司其他相關股東交通銀行股份有限公司海南分行承諾：其持有的非流通股股份自獲得上市流通權之日起，在12個月內(nèi)不上市交易或轉讓；上述12個月屆滿后，通過證券交易所掛牌交易出售原非流通股股份，出售數(shù)量占葛洲壩股份總數(shù)的比例在十二個月內(nèi)不超過百分之五。
三、股改實施后至今公司股本結構變化和股東持股變化情況
1、股改實施后至今，公司股本結構未發(fā)生變化。
2、股改實施后至今，各股東持有有限售條件流通股的比例未發(fā)生變化。
四、大股東占用資金的解決安排情況
經(jīng)大信會計師事務有限公司審計，截止2005年12月31日，中國葛洲壩水利水電工程集團有限公司對本公司一年以上的經(jīng)營性資金占用為1.8億元。截止2006年12月27日，控股股東對上述款項全部以現(xiàn)金償還完畢。
五、保薦機構核查意見
聯(lián)合證券股份有限責任公司作為本公司股權分置改革的保薦機構，根據(jù)有關規(guī)定，對公司相關股東申請股份解除限售事宜出具了核查意見。核查意見主要內(nèi)容如下：
葛洲壩股份有限公司所有相關股東均嚴格履行了其在公司股權分置改革時做出的各項承諾，本次部分限售股份上市流通符合《公司法》、《證券法》、《關于上市公司股權分置改革的指導意見》、《上市公司股權分置改革管理辦法》等法律、法規(guī)及上海證券交易所的有關規(guī)定，公司本次限售股份上市流通不存在實質(zhì)性障礙。
六、本次有限售條件的流通股情況
1、本次有限售條件的流通股上市數(shù)量為86,319,495股；
2、本次有限售條件的流通股上市流通日為2007年5月17日；
3、有限售條件的流通股上市明細清單
（單位：股）
序號 股東名稱 持有有限售條 持有有限售條
件的流通股股 件的流通股股份
份數(shù)量 占公司總股本比例
1 中國葛洲壩水利水電工程集團有限公司 265,782,618 25.27%
2 交通銀行股份有限公司海南分行 60,000,000 5.71%
3 中國高科集團股份有限公司 15,521,400 1.48%
4 中國航空（集團）有限公司 6,981,520 0.66%
5 海南寶生經(jīng)濟貿(mào)易公司 4,270,000 0.41%
6 西安高科（集團）公司 3,899,554 0.37%
7 武漢市商業(yè)銀行 1,204,915 0.11%
8 交通銀行股份有限公司武漢分行 1,070,000 0.10%
9 中國工商銀行湖北省分行 792,106 0.08%
10 海南博信經(jīng)濟技術咨詢有限公司 477,829 0.05%
合計 359,999,942 34.24%
================續(xù)上表=========================
序號 股東名稱 本次上 剩余有限售條
件的流通股
市數(shù)量 股份數(shù)量
1 中國葛洲壩水利水電工程集團有限公司 0 265,782,618
2 交通銀行股份有限公司海南分行 52,580,000 7,420,000
3 中國高科集團股份有限公司 15,521,400 0
4 中國航空（集團）有限公司 6,981,520 0
5 海南寶生經(jīng)濟貿(mào)易公司 4,270,000 0
6 西安高科（集團）公司 3,899,554 0
7 武漢市商業(yè)銀行 1,204,915 0
8 交通銀行股份有限公司武漢分行 1,070,000 0
9 中國工商銀行湖北省分行 792,106 0
10 海南博信經(jīng)濟技術咨詢有限公司 0 477,829
合計 86,319,495 273,680,447
4、本次有限售條件的流通股上市情況與股改說明書所載情況差異情況
海南博信經(jīng)濟技術咨詢有限公司持有本公司的477,829股，本次可上市，但未申請上市流通。除此以外，本次有限售條件的流通股上市情況與股改說明書所載情況一致。
5、本次有限售條件的流通股上市為公司第一次安排有限售條件（僅限股改形成）的流通股上市。
七、股本變動結構表
單位：股
本次上市前 變動數(shù)
有限售條件 1、國有法人持有股份 273,952,172 -8,169,554
的流通股份 2、其他境內(nèi)法人持有股份 79,066,250 -71,168,421
3、境外法人持有的股份 6,981,520 -6,981,520
有限售條件的流通股合計 359,999,942 -86,319,495
無限售條件 A股 691,600,058 +86,319,495
的流通股份 無限售條件的流通股份合計 691,600,058 +86,319,495
股份總額 1,051,600,000 0
================續(xù)上表=========================
本次上市后
有限售條件 1、國有法人持有股份 265,782,618
的流通股份 2、其他境內(nèi)法人持有股份 7,897,829
3、境外法人持有的股份 0
有限售條件的流通股合計 273,680,447
無限售條件 A股 777,919,553
的流通股份 無限售條件的流通股份合計 777,919,553
股份總額 1,051,600,000
特此公告。
葛洲壩股份有限公司董事會
2007年5月14日
備查文件：
1、公司董事會有限售條件的流通股上市流通申請表
2、投資者記名證券持有數(shù)量查詢證明
3、保薦機構核查意見書
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