南方多利(160108)招募說(shuō)明書(shū)(更新)摘要
http://www.sina.com.cn 2007年05月11日 08:39 中國(guó)證券網(wǎng)
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南方多利中短期債券投資基金招募說(shuō)明書(shū)（更新）摘要
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司
重要提示
本基金經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2006年2月21日證監(jiān)基金字[2006]29號(hào)文核準(zhǔn)募集。
基金管理人保證招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。
投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者認(rèn)購(gòu)（或申購(gòu)）基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū)。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)示其未來(lái)表現(xiàn)。
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金為中短期債券投資基金。中短期債券投資基金不等于貨幣市場(chǎng)基金。
本招募說(shuō)明書(shū)已經(jīng)本基金托管人復(fù)核。本招募說(shuō)明書(shū)所載內(nèi)容截止日為2007年3月31日,有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日2007年3月31日（未經(jīng)審計(jì)）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：南方基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田中心區(qū)深南大道4009號(hào)投資大廈七樓
成立時(shí)間：1998年3月6日
法定代表人：吳萬(wàn)善
注冊(cè)資本：1.5億元人民幣
電話：（0755）82912000
傳真：（0755）82912948
聯(lián)系人：鮑文革
南方基金管理有限公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基金字[1998]4號(hào)文批準(zhǔn)，由南方證券股份有限公司、廈門國(guó)際信托投資公司、廣西信托投資公司共同發(fā)起設(shè)立。2000年，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[2000]78號(hào)文批準(zhǔn)進(jìn)行了增資擴(kuò)股，注冊(cè)資本達(dá)到1億元人民幣。2005年，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[2005]201號(hào)文批準(zhǔn)進(jìn)行增資擴(kuò)股，注冊(cè)資本達(dá)1.5億元人民幣。目前股權(quán)結(jié)構(gòu)：華泰證券有限責(zé)任公司45%、深圳市機(jī)場(chǎng)（集團(tuán)）有限公司30%、廈門國(guó)際信托投資有限公司15%及興業(yè)證券股份有限公司10%。
（二）主要人員情況
1、董事會(huì)成員
吳萬(wàn)善先生，董事長(zhǎng)，中共黨員，工商管理碩士，高級(jí)經(jīng)濟(jì)師。歷任中國(guó)人民銀行江蘇省分行金融管理處科員、中國(guó)人民銀行南京市分行江寧支行科員、華泰證券有限責(zé)任公司發(fā)行部副經(jīng)理、總經(jīng)理助理、副總經(jīng)理、總裁，現(xiàn)任華泰證券有限責(zé)任公司董事長(zhǎng)兼黨委副書(shū)記、南方基金管理有限公司董事長(zhǎng)。
楊進(jìn)軍先生，董事，中共黨員，客座教授，歷任中共中央黨史研究室辦公廳副主任、中共深圳市委宣傳部助理巡視員、深圳市經(jīng)濟(jì)體制改革辦公室主任、黨組書(shū)記兼深圳社科聯(lián)副主席、深圳市企業(yè)改革與發(fā)展辦公室主任。現(xiàn)任深圳市機(jī)場(chǎng)（集團(tuán)）有限公司黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)，深圳市機(jī)場(chǎng)股份有限公司董事長(zhǎng)。
周明先生，董事，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士，高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷任中國(guó)人民銀行廈門市分行國(guó)外業(yè)務(wù)部副科長(zhǎng)、廈門市財(cái)政局處長(zhǎng)、廈門市國(guó)資局副局長(zhǎng)、廈門國(guó)際信托投資公司總經(jīng)理，現(xiàn)任廈門國(guó)際信托投資有限公司董事長(zhǎng)。
蘭榮先生，董事，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師。歷任福建興業(yè)銀行計(jì)劃資金部副總經(jīng)理、證券業(yè)務(wù)部副總經(jīng)理、福建興業(yè)證券公司總裁，現(xiàn)任興業(yè)證券股份有限公司董事長(zhǎng)兼總裁。
馬昭明先生，董事，中共黨員，碩士研究生，高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷任電子工業(yè)部第898廠會(huì)計(jì)科科長(zhǎng)，華泰證券有限責(zé)任公司副總會(huì)計(jì)師，現(xiàn)任華泰證券有限責(zé)任公司副總裁。
湯大杰先生，董事，中共黨員，經(jīng)濟(jì)師，博士研究生。歷任深圳市計(jì)劃局綜合處主任科員、易方達(dá)基金管理有限公司投資管理部經(jīng)理、深圳市機(jī)場(chǎng)股份有限公司投資發(fā)展部經(jīng)理、深圳市機(jī)場(chǎng)（集團(tuán)）有限公司投資經(jīng)營(yíng)部經(jīng)理。現(xiàn)任深圳市機(jī)場(chǎng)（集團(tuán)）有限公司副總經(jīng)理。
張濤先生，董事，中共黨員，博士，經(jīng)濟(jì)師。歷任華泰證券有限責(zé)任公司投資銀行業(yè)務(wù)總部業(yè)務(wù)經(jīng)理、上海投資銀行部副總經(jīng)理，現(xiàn)任華泰證券有限責(zé)任公司副總裁、黨委委員。
高良玉先生，董事，總經(jīng)理，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師。歷任中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部副處長(zhǎng)、南方基金管理有限公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任南方基金管理有限公司董事總經(jīng)理、黨委書(shū)記。
高尚全先生，獨(dú)立董事，教授，高級(jí)研究員，博士生導(dǎo)師。歷任東北人民政府機(jī)械局干部、一機(jī)部農(nóng)機(jī)局干部、國(guó)務(wù)院農(nóng)機(jī)辦副組長(zhǎng)、國(guó)家機(jī)械委處長(zhǎng)、國(guó)家體改委副主任，現(xiàn)任中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革研究會(huì)會(huì)長(zhǎng)。
孫樹(shù)義先生，獨(dú)立董事，中共黨員，學(xué)士學(xué)位，高級(jí)工程師。歷任第四機(jī)械工業(yè)部副處長(zhǎng)、電子工業(yè)部生產(chǎn)司處長(zhǎng)、國(guó)家經(jīng)委體改局處長(zhǎng)、國(guó)家體改委生產(chǎn)體制司司長(zhǎng)、中央財(cái)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室副主任、國(guó)家人事部副部長(zhǎng)、中央企業(yè)工委副書(shū)記，現(xiàn)任中國(guó)企業(yè)聯(lián)合會(huì)、中國(guó)企業(yè)家協(xié)會(huì)執(zhí)行副會(huì)長(zhǎng)，第十屆全國(guó)政協(xié)委員。
陳小悅先生，獨(dú)立董事，中共黨員，博士，教授，博士生導(dǎo)師。歷任清華大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院黨委副書(shū)記、院長(zhǎng)助理，現(xiàn)任北京國(guó)家會(huì)計(jì)學(xué)院院長(zhǎng)兼清華大學(xué)會(huì)計(jì)研究所所長(zhǎng)。
戴昌久先生，獨(dú)立董事，中共黨員，碩士研究生。歷任財(cái)政部條法司科員、德恒律師事務(wù)所律師，現(xiàn)任北京昌久律師事務(wù)所主任。
2、監(jiān)事會(huì)成員
駱新都女士，監(jiān)事會(huì)主席，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師。歷任民政部外事處處長(zhǎng)、南方證券公司副總裁、南方基金管理有限公司董事長(zhǎng)，現(xiàn)任南方基金管理有限公司監(jiān)事會(huì)主席。
舒本娥女士，監(jiān)事，學(xué)士學(xué)位，會(huì)計(jì)師。歷任熊貓電子集團(tuán)公司財(cái)務(wù)處處長(zhǎng)、華泰證券公司計(jì)劃資金部副總經(jīng)理、稽查監(jiān)察部總經(jīng)理，現(xiàn)任華泰證券有限責(zé)任公司計(jì)劃財(cái)務(wù)部總經(jīng)理。
潘明華先生，監(jiān)事，學(xué)士學(xué)位，高級(jí)會(huì)計(jì)師。歷任鐵道部大橋工程局橋梁機(jī)械廠會(huì)計(jì)、分公司財(cái)務(wù)經(jīng)理、深圳機(jī)場(chǎng)（集團(tuán)）公司財(cái)務(wù)部科長(zhǎng)，現(xiàn)任深圳機(jī)場(chǎng)股份有限公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理。
蘇榮堅(jiān)先生，監(jiān)事，學(xué)士學(xué)位，高級(jí)會(huì)計(jì)師。1982年9月參加工作，曾任職于三明市財(cái)政局、三明市財(cái)委、廈門信達(dá)股份有限公司財(cái)務(wù)部、廈門國(guó)際信托投資有限公司財(cái)務(wù)部副經(jīng)理、自營(yíng)業(yè)務(wù)部經(jīng)理，現(xiàn)任廈門國(guó)際信托投資有限公司財(cái)務(wù)部經(jīng)理。
莊園芳女士，監(jiān)事，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師。歷任福建興業(yè)證券公司交易業(yè)務(wù)部總經(jīng)理助理、證券投資部副總經(jīng)理，現(xiàn)任興業(yè)證券股份有限公司副總裁。
蘇民先生，監(jiān)事，工程師。南京東南大學(xué)計(jì)算機(jī)應(yīng)用專業(yè)碩士，上海交通大學(xué)管理工程與科學(xué)專業(yè)在讀博士研究生。1994年7月參加工作，歷任安徽國(guó)投深圳證券營(yíng)業(yè)部電腦工程師、華夏證券深圳分公司電腦部經(jīng)理助理，現(xiàn)任公司運(yùn)作保障部副總監(jiān)。
3、總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員
高良玉先生，董事，總經(jīng)理，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，經(jīng)濟(jì)師。歷任中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行部副處長(zhǎng)、南方基金管理有限公司副總經(jīng)理，現(xiàn)任南方基金管理有限公司董事總經(jīng)理、黨委書(shū)記。
許小松先生，副總經(jīng)理，男，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，歷任南京農(nóng)業(yè)大學(xué)講師、深圳證券交易所綜合研究所副所長(zhǎng)。現(xiàn)任南方基金管理有限公司副總經(jīng)理、黨委委員。
鄧召明先生，副總經(jīng)理，男，中共黨員，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，講師，歷任北京理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院講師、機(jī)電部兵器工業(yè)總公司主任科員、中國(guó)證監(jiān)會(huì)處長(zhǎng)。現(xiàn)任南方基金管理有限公司副總經(jīng)理、黨委委員、紀(jì)委書(shū)記。
俞文宏先生，副總經(jīng)理，男，中共黨員，工商管理碩士，經(jīng)濟(jì)師，歷任江蘇省投資公司業(yè)務(wù)經(jīng)理、江蘇國(guó)際招商公司部門經(jīng)理、江蘇省國(guó)際信托投資公司投資銀行部總經(jīng)理、江蘇國(guó)信高科技創(chuàng)業(yè)投資有限公司董事長(zhǎng)兼總經(jīng)理。現(xiàn)任南方基金管理有限公司副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、黨委副書(shū)記。
秦長(zhǎng)奎先生，督察長(zhǎng)，男，中共黨員，MBA，歷任華泰證券有限公司營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理、部門總經(jīng)理、總裁助理。現(xiàn)任南方基金管理有限公司督察長(zhǎng)、黨委委員、紀(jì)委委員。
4、基金經(jīng)理
本基金歷任基金經(jīng)理為：2006年3月至今，劉情劍、高峰。
劉情劍先生，1961年生，中共黨員，南開(kāi)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士，注冊(cè)會(huì)計(jì)師，1981年參加工作，曾任職海南匯通國(guó)際信托投資公司、國(guó)泰君安證券股份有限公司。2003年5月起就職南方基金管理有限公司，現(xiàn)任公司總經(jīng)理助理兼固定收益部總監(jiān)兼南方現(xiàn)金增利基金基金經(jīng)理。具有基金從業(yè)資格。
高峰先生，1972年生，復(fù)旦大學(xué)理學(xué)博士。1998年參加工作，曾任職上海大學(xué)、美國(guó)SAS軟件研究所上海公司。2002年3月起就職南方基金管理有限公司，現(xiàn)任南方基金管理公司南方寶元債券型基金基金助理。具有基金從業(yè)資格。
劉情劍先生曾經(jīng)擔(dān)任過(guò)下列基金的基金經(jīng)理：2005年3月至2006年1月，南方現(xiàn)金增利基金；2006年3月至今，南方多利中短債基金。劉情劍先生和高峰先生目前未兼任其他基金的基金經(jīng)理。
5、投資決策委員會(huì)成員
總經(jīng)理高良玉先生、副總經(jīng)理許小松先生、投資部總監(jiān)王宏遠(yuǎn)先生、固定收益部總監(jiān)劉情劍先生。
6、上述人員之間不純?cè)诮H屬關(guān)系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情況
名稱：中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
成立時(shí)間：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注冊(cè)資本：人民幣334,018,850,026元
聯(lián)系電話：010-66106912
聯(lián)系人：蔣松云
（二）主要人員情況
中國(guó)工商銀行資產(chǎn)托管部共有員工77人，平均年齡30歲，90%以上員工擁有大學(xué)本科以上學(xué)歷，高管人員均擁有碩士以上學(xué)位或高級(jí)職稱。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況
作為中國(guó)首批開(kāi)辦證券投資基金托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行，中國(guó)工商銀行始終堅(jiān)持"誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)"的原則，嚴(yán)格履行著資產(chǎn)托管人的責(zé)任和義務(wù)，依靠嚴(yán)密科學(xué)的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制體系、規(guī)范的業(yè)務(wù)管理模式、健全的托管業(yè)務(wù)系統(tǒng)、強(qiáng)大的市場(chǎng)營(yíng)銷能力，為廣大基金份額持有人和眾多資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)提供安全、高效、專業(yè)的托管服務(wù)，取得了優(yōu)異業(yè)績(jī)。截至2006年12月，托管證券投資基金73只，其中封閉式16只，開(kāi)放式57只。托管資產(chǎn)規(guī)模年均遞增超過(guò)70%。至今已形成包括證券投資基金、信托資產(chǎn)、保險(xiǎn)資產(chǎn)、社保基金、企業(yè)年金、產(chǎn)業(yè)基金、QFII資產(chǎn)、履約類產(chǎn)品等十一大類16項(xiàng)產(chǎn)品的托管業(yè)務(wù)體系。繼2004年先后獲得《亞洲貨幣》和《全球托管人》評(píng)選的"中國(guó)最佳托管銀行"稱號(hào)后，2005年，又分別獲得《財(cái)資》和《全球托管人》評(píng)選的"中國(guó)最佳托管銀行"稱號(hào)。
三、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
(一) 基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)
南方基金管理有限公司
注冊(cè)地址：廣東省深圳市福田中心區(qū)深南大道4009號(hào)投資大廈七樓
法定代表人：吳萬(wàn)善
電話：（0755）82912936
傳真：（0755）82913232
聯(lián)系人：湯藝娜
2、代銷機(jī)構(gòu)
銀行：
（1）中國(guó)工商銀行股份有限公司
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)復(fù)興門內(nèi)大街55號(hào)
法定代表人：姜建清
電話：010-66107900
傳真：010-66107914
聯(lián)系人：田耕
網(wǎng)址：www.icbc.com.cn
（2）上海浦東發(fā)展銀行
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路500號(hào)
法定代表人：金運(yùn)
電話：021-33054678
傳真：021-63602431
聯(lián)系人：倪蘇云、湯嘉惠
(3)深圳發(fā)展銀行
注冊(cè)地址：深圳市深南東路5047 號(hào)
法定代表人：法蘭克紐曼（Frank N. Newman）
電話：（0755）82088888
傳真：（0755）82080714
聯(lián)系人：周勤、汪小苗、喬勇
客戶服務(wù)電話：95501
（4）招商銀行
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)深南大道7088號(hào)招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
電話：0755-83195487
傳真：0755-83195049
（5）廣東發(fā)展銀行
注冊(cè)地址：廣州農(nóng)林下路83號(hào)
法定代表人：李若虹
電話：020-38323704、38322730、38323206
傳真：020-87311780
聯(lián)系人：江璐、羅環(huán)宇
（6）深圳市商業(yè)銀行
注冊(cè)地址：廣東省深圳市深南中路1099號(hào)商業(yè)銀行大廈
法定代表人：黃立哲
電話：0755-25879127
傳真：0755-25878304
聯(lián)系人：羅秀云
券商：
（1） 華泰證券
地址：江蘇省南京市中山東路90號(hào)華泰證券大廈
法定代表人：吳萬(wàn)善
電 話：(025)84457777-882、721
聯(lián)系人：張小波
客戶咨詢電話：025-84579897
網(wǎng)址：www.htsc.com.cn
（2） 興業(yè)證券
注冊(cè)地址：福州市湖東路99號(hào)標(biāo)力大廈
法定代表人：蘭榮
電話：0591－7541476
客戶服務(wù)熱線：021-68419125
聯(lián)系人：楊勝芳
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
（3） 國(guó)泰君安證券
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)商城路618號(hào)
法定代表人：祝幼一
電話：021-62580818-177
傳真：021-62583439
服務(wù)熱線：4008888666 021-962588
聯(lián)系人：芮敏祺
網(wǎng)址：www.gtja.com
（4） 廣發(fā)證券
辦公地址：廣州市天河北路183號(hào)大都會(huì)廣場(chǎng)36、38、41、42樓
法定代表人：王志偉
電話：（020）87555888
傳真：（020）87557985
聯(lián)系人：肖中梅
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（5）聯(lián)合證券
辦公地址：深圳市深南東路5047號(hào)深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
法定代表人：馬國(guó)強(qiáng)
電話：0755-82493561
傳真：0755-82492187
聯(lián)系人：盛宗凌
網(wǎng)址：www.lhzq.com
（6）銀河證券
注冊(cè)地址：北京市西城區(qū)金融大街35號(hào)國(guó)際企業(yè)大廈C座
法定代表人：朱利
聯(lián)系電話：（010）66568613、66568587
聯(lián)系人：郭京華
公司網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（7）海通證券
地址：上海市淮海中路98號(hào)
法定代表人：王開(kāi)國(guó)
電話：021－53594566－4125傳真：021-53858549
聯(lián)系人：金蕓
網(wǎng)址：www.htsec.com
（8）國(guó)信證券
注冊(cè)地址：深圳市羅湖區(qū)紅嶺中路1012號(hào)國(guó)信證券大廈16-26層
法定代表人：胡繼之
聯(lián)系電話：0755-82130833-2181
傳真：0755-82133302
聯(lián)系人：林建閩
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
（9）招商證券
地址：深圳市福田區(qū)益田路江蘇大廈A座39-45層
法定代表人：宮少林
電話：0755-82943511
傳真：0755-82943237
聯(lián)系人： 童婕
客戶服務(wù)熱線：4008888111、0755-26951111
網(wǎng)址：www.newone.com.cn
（10）東方證券
注冊(cè)地址：上海浦東大道720號(hào)20樓
法定代表人：肖時(shí)慶
聯(lián)系電話：021-68562200-3019
客服熱線：021-962506
聯(lián)系人：盛云
公司網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
（11）光大證券
注冊(cè)地址:上海市浦東南路528號(hào)上海證券大廈南塔15樓
辦公地址:上海市浦東新區(qū)浦東南路528號(hào)上海證券大廈北塔2004樓
法定代表人:王明權(quán)
電話: (021)68768800
傳真: (021)68817271
聯(lián)系人:劉晨
（12）東吳證券
注冊(cè)地址：蘇州市十梓街298號(hào)
法定代表人：吳永敏
聯(lián)系電話：0512-65158588
客服熱線：0512-96288
傳真：0512-65158028
聯(lián)系人：方曉丹
公司網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
（13）長(zhǎng)江證券
注冊(cè)地址：武漢市新華下路特8號(hào)
法定代表人：明云成
聯(lián)系電話：021-63291352
服務(wù)熱線:02765799883
傳真：021-33130730
聯(lián)系人：畢艇
公司網(wǎng)址：www.cz318.com.cn
（14）湘財(cái)證券
地址：長(zhǎng)沙市黃興中路63號(hào)中山國(guó)際大廈12樓
法定代表人：陳學(xué)榮
電話：021-68634518
傳真：021-68865938
聯(lián)系人：陳偉
網(wǎng)址：www.xcsc.com
（15）山西證券
注冊(cè)地址：山西省太原市迎澤大街282號(hào)
法定代表人：吳晉安
聯(lián)系電話：0351-8686766、0351-8686708
聯(lián)系人：張治國(guó)
網(wǎng)址：www.i618.com.cn
（16）中信證券
住所：深圳市湖貝路1030 號(hào)海龍王大廈
辦公地址：北京朝陽(yáng)區(qū)新源南路6號(hào)京城大廈
法定代表人：王東明
聯(lián)系電話：010-84864818-63266
聯(lián)系人：陳忠
（17）申銀萬(wàn)國(guó)證券股份有限公司
注冊(cè)地址：上海市常熟路171號(hào)
法定代表人：王明權(quán)
聯(lián)系電話：（021）54033888
聯(lián)系人；曹曄
（18）中信萬(wàn)通證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：青島市東海路28號(hào)
法定代表人：史潔民
聯(lián)系電話：0532-5023457
聯(lián)系人：丁韶燕
（19）渤海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)第一大街29號(hào)
辦公地址:天津市河西區(qū)賓水道3號(hào)
法定代表人: 張志軍
電話: (022)28451883
傳真: (022)28451616
聯(lián)系人:徐煥強(qiáng)
(20)廣州證券有限責(zé)任公司
辦公地址：廣州市先烈中路69號(hào)東山廣場(chǎng)主樓五樓
法定代表人：吳張
電 話：020-87320991
傳 真：020-87325036
聯(lián) 系 人：曾洋
客戶服務(wù)熱線：020-87320991、020-87320595
(21)長(zhǎng)城證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳福田區(qū)深南大道6008特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14層
法定代表人：魏云鵬
電 話：0755-83516094
聯(lián) 系 人：高峰
客戶服務(wù)熱線：0755-82288968
(22)南京證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：江蘇省南京市大鐘亭8號(hào)
法定代表人：張華東
電 話：025-83364032
聯(lián) 系 人：胥春陽(yáng)
公司網(wǎng)址:www.njzq.com.cn
(23)華西證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:四川省成都市陜西街239號(hào)
辦公地址 :深圳市深南大道4001號(hào)時(shí)代金融中心18樓(深圳總部)
法定代表人:張慎修
聯(lián)系人:楊玲
電話:0755-83025430
客服電話:4008888818
公司網(wǎng)址:www.hx168.com.cn
(24)平安證券有限責(zé)任公司
辦公地址：深圳市福田區(qū)八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
法定代表人：葉黎成
聯(lián) 系 人：余江 莊維佳
電話：0755-82450826,22622287
傳真：0755-82433794
全國(guó)統(tǒng)一客戶服務(wù)熱線：95511
公司網(wǎng)址:www.pa18.com
(25)華安證券有限責(zé)任公司
辦公地址:安徽省合肥市阜南路166號(hào)
法定代表人:汪永平
聯(lián)系人:唐泳
電話:0551-5161666
公司網(wǎng)址:www.huaans.com.cn
(26)中原證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：鄭州市經(jīng)三路15號(hào)廣匯國(guó)貿(mào)大廈10樓
辦公地址：鄭州市經(jīng)三路15號(hào)廣匯國(guó)貿(mào)大廈10樓
法定代表人：張建剛
聯(lián)系人：陳利民
電話：0371-5585610
網(wǎng)址：www.ccnew.com.cn
(27)國(guó)都證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：深圳市福田區(qū)華強(qiáng)北路賽格廣場(chǎng)45層
辦公地址：北京市東城區(qū)安外大街2號(hào)安貞大廈3層
法定代表人：王少華
業(yè)務(wù)聯(lián)系人：馬澤承
聯(lián)系電話：010-64482828-390
客戶服務(wù)熱線：800-810-8809
公司網(wǎng)站：http://www.guodu.com
(28)宏源證券股份有限公司
注冊(cè)地址:新疆維吾爾自治區(qū)烏魯木齊市建設(shè)路2號(hào)
辦公地址:北京市海淀區(qū)西直門北大街甲43號(hào)金運(yùn)大廈B座6層
聯(lián)系人:魏海
電話:010-62267799
公司網(wǎng)站:www.ehongyuan.com.cn
(29)東莞證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓
辦公地址: 廣東省東莞市莞城區(qū)可園南路1號(hào)金源中心30樓
聯(lián)系人:童怡騰
電話:0769-82119353
公司網(wǎng)址:www.dgzq.com.cn
（30）國(guó)元證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:安徽省合肥市壽春路179號(hào)
聯(lián)系人:李蔡
電話: 0551-2634400-1112
客服電話: 4008-888-777
公司網(wǎng)址:www.gyzq.com.cn
（31）第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:深圳市羅湖區(qū)筍崗路12號(hào)中民時(shí)代廣場(chǎng)B座25層
法定代表人:劉學(xué)民
聯(lián)系人:楊柳
電話:0755-25832686
公司網(wǎng)址: www.firstcapital.com.cn
（32）民生證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:北京市朝陽(yáng)門外大街16號(hào)中國(guó)人壽大廈1901室
法定代表人:岳獻(xiàn)春
電話:010-85252626
聯(lián)系人: 楊甦華
客服電話: 0371-7639999
公司網(wǎng)址:www.mszq.com.cn
（33）國(guó)盛證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:江西省南昌市永叔路15號(hào)
辦公地址: 江西省南昌市永叔路15號(hào)信達(dá)大廈10-13樓
法定代表人:管榮升
聯(lián)系電話:0791-6289771
聯(lián)系人:萬(wàn)齊志
公司網(wǎng)址:www.gsstock.com
（34）金通證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:浙江省杭州市鳳起路108號(hào)
法定代表人:應(yīng)士歌
聯(lián)系人:龔小軍
公司網(wǎng)址:www.bigsun.com.cn
（35）國(guó)聯(lián)證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:江蘇省無(wú)錫市縣前東街8號(hào)
法定代表人:范炎
聯(lián)系人:袁麗萍
電話:0510-2831662
客服電話:0510-2588168
公司網(wǎng)址:www.glsc.com.cn
（36）東北證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:長(zhǎng)春市人民大街138-1號(hào)
法定代表人:李書(shū)
聯(lián)系人：高新宇
聯(lián)系電話：0431-5069710
公司網(wǎng)址: www.nesc.cn
(37)世紀(jì)證券有限責(zé)任公司
辦公地址：深圳市深南大道7088號(hào)招商銀行大廈41層
法人代表：段強(qiáng)
聯(lián)系人：章磊
電話：0755－83199511
公司網(wǎng)址.www.csco.com.cn
(38)中銀國(guó)際證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)銀城中路200號(hào)中銀大廈39F
法定代表人：平岳
聯(lián)系電話：021-68604866
聯(lián)系人：張靜
公司網(wǎng)址：www.bocichina.com
(39)中信建投證券有限責(zé)任公司
法定代表人：黎曉宏
注冊(cè)地址：北京市朝陽(yáng)區(qū)安立路66號(hào)4號(hào)樓
開(kāi)放式基金咨詢電話：4008888108
公司網(wǎng)站： www.csc108.com
聯(lián)系人：權(quán)唐
(40)金元證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址： 海南省海口市南寶路36號(hào)證券大廈4層
電話：0755-83025695
傳真：0755-83025625
聯(lián)系人： 金春
公司網(wǎng)址：www.jyzq.cn
(41)上海證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址：上海市九江路111號(hào)
法定代表人：蔣元真
聯(lián)系電話：021-65076608*557
傳真：021-65081069
聯(lián)系人：劉永
網(wǎng)址：http://www.962518.com
(42)西部證券股份有限公司
地址：西安市東新街232號(hào)陜西信托大廈16－17層
法定代表人：劉建武
電話：029-87406172
傳真：029-87406387
客服熱線：029-87406132
聯(lián)系人：黃曉軍
網(wǎng)址：www.westsecu.com.cn
(43)東海證券有限責(zé)任公司
地址：上海市浦東新區(qū)東方路989號(hào)中達(dá)廣場(chǎng)13樓
法定代表人：顧森賢
電話：021-50586660
傳真：021-50586660-8880
聯(lián)系人：邵一明
網(wǎng)址：http://www.longone.com.cn
(44)德邦證券有限責(zé)任公司
辦公地址：上海市浦東南路588號(hào)浦發(fā)大廈26樓
法定代表人：王軍
電話：021-68590808-8125
聯(lián)系人：羅芳
客服電話：021-68590808-8119
網(wǎng)址：www.tebon.com.cn
（45)國(guó)海證券有限責(zé)任公司
辦公地址：中國(guó)廣西南寧市濱湖路46號(hào)
聯(lián)系人：覃清芳
開(kāi)放式基金咨詢電話：（0771）96100、0771-5539262
開(kāi)放式基金業(yè)務(wù)傳真：（0771）5539033
公司網(wǎng)站：國(guó)海證券網(wǎng) http://www.ghzq.com.cn
（46)齊魯證券
聯(lián)系人:傅詠梅
電話:0531-82024184
公司網(wǎng)址: www.qlzq.com.cn
（47)新時(shí)代證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:北京市海淀區(qū)成府路298號(hào)方正大廈二層
辦公地址:北京市西城區(qū)麟閣路95號(hào)尚信大廈6、7層
法定代表人：李文義
聯(lián)系人：戴荻
電話：010-66423531
公司網(wǎng)站：http://www.xsdzq.cn
（48) 江南證券有限責(zé)任公司
法定代表人：姚江濤
地址： 江西省南昌市撫河北路291號(hào)
郵政編碼： 330008
聯(lián)系人： 余雅娜
聯(lián)系電話： 0791-6768763
傳真電話： 0791-6789414
客服電話:： 0791-6768763
公司網(wǎng)址:：http://www.scstock..com/
（49)大同證券有限責(zé)任公司
聯(lián)系人:吳守洲
公司網(wǎng)址: www.dtsbc.com.cn
（50）華林證券有限責(zé)任公司
注冊(cè)地址:廣東省江門市港口路1號(hào)
法定代表人:高洪星
聯(lián)系人: 楊玲
聯(lián)系電話: 0755-83749454
客服電話: 0755-83749248
公司網(wǎng)址: www.chinalions.com
（49）其他具有開(kāi)放式基金代銷資格的證券公司請(qǐng)向當(dāng)?shù)貭I(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)查詢
(二)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)
南方基金管理有限公司(同上)
(三)律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
廣東華瀚律師事務(wù)所
注冊(cè)地址：深圳市振華路402棟中聯(lián)大廈511室
負(fù)責(zé)人：李兆良
電話：（0755）83205718 13602620622
傳真：（0755）83203576
經(jīng)辦律師：楊忠、戴瑞冬
(四)會(huì)計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師
普華永道中天會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司
注冊(cè)地址：上海市浦東新區(qū)東昌路568號(hào)
辦公地址：上海湖濱路202號(hào)普華永道中心11樓 (郵編：200021)
法人代表：楊紹信
電話：（021）61238888
傳真：（021）61238800
經(jīng)辦注冊(cè)會(huì)計(jì)師：汪棣 單峰
四、基金名稱
南方多利中短期債券投資基金
五、基金的類型
契約型開(kāi)放式
六、基金的投資目標(biāo)
本基金屬于高信用等級(jí)債券基金，投資目標(biāo)是在債券穩(wěn)定收益的基礎(chǔ)上通過(guò)積極投資獲取高于投資基準(zhǔn)的收益。
七、基金的投資方向
本基金投資范圍為固定收益類金融工具，具體包括國(guó)債、央行票據(jù)、金融債、信用等級(jí)為投資級(jí)的企業(yè)債、債券回購(gòu)、銀行存款、大額存單以及法律、法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其它金融工具。
上述個(gè)券剩余期限控制在7年以內(nèi)（含7年）。組合平均剩余年限在每個(gè)交易日均控制在3年以內(nèi)（含3年）。
八、 投資策略
總體而言，我們采用自上而下的債券投資策略。首先我們根據(jù)宏觀經(jīng)濟(jì)分析、資金面動(dòng)向分析和投資人行為分析判斷未來(lái)利率期限結(jié)構(gòu)變化，并充分考慮組合的流動(dòng)性管理的實(shí)際情況，配置債券組合的久期和債券組合結(jié)構(gòu)；其次，結(jié)合信用分析、流動(dòng)性分析、稅收分析等綜合影響確定債券組合的類屬配置；再次，在上述基礎(chǔ)上利用債券定價(jià)技術(shù)，進(jìn)行個(gè)券選擇，選擇被低估的債券進(jìn)行投資。在具體投資操作中，我們采用騎乘操作、放大操作、換券操作等靈活多樣的操作方式，獲取超額的投資收益。
九、 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)
本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為兩年期定期存款利率（稅后）。
若未來(lái)市場(chǎng)發(fā)生變化導(dǎo)致此業(yè)績(jī)基準(zhǔn)不再適用，基金管理人可根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r及本基金的投資范圍和投資策略，調(diào)整本基金的業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)。業(yè)績(jī)基準(zhǔn)的變更須經(jīng)基金管理人和基金托管人協(xié)商一致，并在更新的招募說(shuō)明書(shū)中列示。
十、 風(fēng)險(xiǎn)收益特征
本基金為高信用等級(jí)的債券基金，組合平均剩余年限在每個(gè)交易日均控制在3年以內(nèi)（含3年），屬證券投資基金中的低風(fēng)險(xiǎn)品種，預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金，風(fēng)險(xiǎn)低于中期債券基金。
十一、基金投資組合報(bào)告
基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任。
基金托管人中國(guó)工商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定,于2007年4月16日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容,保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利。
基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2007年3月31日(未經(jīng)審計(jì))。
（一）期末基金資產(chǎn)組合情況
項(xiàng) 目 金 額 占基金總資產(chǎn)的比例
債券投資 1,405,564,817.37 95.77%
銀行存款和清算備付金合計(jì) 14,734,393.60 1.00%
其他資產(chǎn) 47,428,926.84 3.23%
合計(jì) 1,467,728,137.81 100.00%
（二）期末按券種分類的債券投資組合
債 券 類 別 金 額 占基金凈值比例
國(guó)家債券 401,946,478.60 39.20%
金融債券 607,988,860.95 59.29%
央行票據(jù) 147,772,603.00 14.41%
企業(yè)債券 99,058,162.68 9.66%
資產(chǎn)支持證券 148,798,712.14 14.51%
合計(jì) 1,405,564,817.37 137.07%
（三）基金投資前五名債券明細(xì)
序號(hào)債券名稱 金 額 占基金凈值比例
1 06農(nóng)發(fā)10 348,451,776.15 33.98%
2 06農(nóng)發(fā)05 168,951,946.74 16.48%
3 20國(guó)債⑷ 163,278,529.40 15.92%
4 06央票76 147,772,603.00 14.41%
5 21國(guó)債⑿ 139,730,720.30 13.63%
（四）投資組合報(bào)告附注
1、本基金本期投資的前十名證券中沒(méi)有發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開(kāi)譴責(zé)、處罰的證券。
2、期末其他資產(chǎn)構(gòu)成
項(xiàng) 目 金 額
應(yīng)收證券交易清算款 19,998,112.50
應(yīng)收利息 21,722,626.98
其他應(yīng)收款 25,000.00
應(yīng)收申購(gòu)款 5,683,187.36
合 計(jì) 47,428,926.84
3、報(bào)告期內(nèi)本基金投資組合平均剩余期限符合合同約定。
4、報(bào)告期內(nèi)本基金影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值未出現(xiàn)過(guò)合同約定的重大偏離。
5、報(bào)告期末持有的資產(chǎn)支持證券明細(xì)
序號(hào) 代碼 名稱 數(shù) 量 金 額 占凈值比例
1 119002 瀾 電 01 660,000 65,772,315.09 6.41%
2 119003 瀾 電 02 330,000 32,993,121.52 3.22%
3 119005 浦建收益 200,000 20,000,000.00 1.95%
4 119006 寧建 01 300,000 30,033,275.53 2.93%
十二、基金的業(yè)績(jī)
基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。
階段 凈值增長(zhǎng)率（1） 凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差（2） 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率（3） 業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差（4） （1）-（3） （2）-（4）
2006.3.27-2006.12.31 1.98% 0.04% 1.76% 0.00% 0.22% 0.04%
2007.1.1-2007.3.31 0.76% 0.07% 0.61% 0.01% 0.15% 0.06%
自基金成立起至今 2.75% 0.05% 2.37% 0.01% 0.38% 0.04%
十三、基金費(fèi)用概覽
(一) 與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
1、與基金運(yùn)作有關(guān)費(fèi)用的種類：
（1）基金管理人的管理費(fèi)； (2)基金托管人的托管費(fèi)； (3) 持續(xù)銷售費(fèi)；(4) 基金信息披露費(fèi)用； （5）與基金相關(guān)的會(huì)計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)； (6) 基金持有人大會(huì)費(fèi)用； (7)基金的證券交易費(fèi)用； (8) 按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定和《基金合同》約定，可以在基金財(cái)產(chǎn)中列支的其他費(fèi)用。
2、與基金運(yùn)作有關(guān)費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
（1）基金管理人的管理費(fèi)
在通常情況下，本基金的管理費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值0.45%的年費(fèi)率計(jì)算，計(jì)算方法如下：
H＝E×0.45%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金管理費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金管理費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金管理費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。
（2）基金托管人的托管費(fèi)
在通常情況下，本基金的托管費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值0.15%的年費(fèi)率計(jì)算，計(jì)算方法如下：
H＝E×0.15%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)計(jì)提的基金托管費(fèi)
E為前一日基金資產(chǎn)凈值
基金托管費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送基金托管費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支取。若遇法定節(jié)假日、公休日等,支付日期順延。
（3）上述一、基金費(fèi)用的種類中第4－8項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議規(guī)定,按費(fèi)用實(shí)際支出金額列入當(dāng)期費(fèi)用,從基金財(cái)產(chǎn)中支付。
3、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
下列費(fèi)用不列入基金費(fèi)用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金財(cái)產(chǎn)的損失；
（2）基金管理人和基金托管人處理與基金運(yùn)作無(wú)關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用；
（3）基金合同生效前的相關(guān)費(fèi)用，包括但不限于驗(yàn)資費(fèi)、會(huì)計(jì)師和律師費(fèi)、信息披露費(fèi)用等費(fèi)用；
（4）其他根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定不得列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目。
4、基金管理人和基金托管人協(xié)商一致后，可根據(jù)基金發(fā)展情況調(diào)整基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率或持續(xù)銷售費(fèi)等相關(guān)費(fèi)率。調(diào)高基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率或持續(xù)銷售費(fèi)率，須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)審議；調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率或或持續(xù)銷售費(fèi)率，無(wú)須召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)。基金管理人必須最遲于新的費(fèi)率實(shí)施日前2個(gè)工作日在至少一家指定報(bào)刊和網(wǎng)站公告并報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。
(二) 與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
1、認(rèn)購(gòu)費(fèi)
本基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率為0。
2、申購(gòu)費(fèi)
本基金的申購(gòu)費(fèi)率為0。
3、贖回費(fèi)
本基金的贖回費(fèi)率為0。
4、持續(xù)銷售費(fèi)
本基金的持續(xù)銷售費(fèi)按前一日基金資產(chǎn)凈值的0.3%年費(fèi)率計(jì)提。持續(xù)銷售費(fèi)的計(jì)算方法如下：
H＝E×0.3%÷當(dāng)年天數(shù)
H為每日應(yīng)付的持續(xù)銷售費(fèi)
E為前一日的基金資產(chǎn)凈值
持續(xù)銷售費(fèi)每日計(jì)算，逐日累計(jì)至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發(fā)送持續(xù)銷售費(fèi)劃款指令，基金托管人復(fù)核后于次月前2個(gè)工作日內(nèi)從基金財(cái)產(chǎn)中一次性支付給基金管理人。若遇法定節(jié)假日、公休假等,支付日期順延。
持續(xù)銷售費(fèi)主要用于支付銷售機(jī)構(gòu)傭金、以及基金管理人的基金行銷廣告費(fèi)、促銷活動(dòng)費(fèi)、持有人服務(wù)費(fèi)等。
5、轉(zhuǎn)換費(fèi)
為方便基金份額持有人，未來(lái)在各項(xiàng)技術(shù)條件和準(zhǔn)備完備的情況下，投資者可以選擇在本基金和本基金管理人管理的其他基金之間進(jìn)行基金轉(zhuǎn)換。基金轉(zhuǎn)換的數(shù)額限制、轉(zhuǎn)換費(fèi)率等具體規(guī)定可以由基金管理人屆時(shí)另行規(guī)定并公告。
6、本基金的實(shí)際執(zhí)行費(fèi)率由基金管理人在基金合同規(guī)定的范圍內(nèi)調(diào)整。本基金的申購(gòu)費(fèi)率和贖回費(fèi)率在更新的招募說(shuō)明書(shū)中列示。基金管理人認(rèn)為需要調(diào)整費(fèi)率時(shí)，必須于新的費(fèi)率開(kāi)始實(shí)施日前的第三個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。
(三) 其他費(fèi)用
本基金其他費(fèi)用根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)執(zhí)行。
十四、對(duì)招募說(shuō)明書(shū)更新部分的說(shuō)明
本基金管理人依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求,結(jié)合本基金管理人對(duì)本基金實(shí)施的投資管理活動(dòng),對(duì)本基金的原招募說(shuō)明書(shū)進(jìn)行了更新,主要更新的內(nèi)容如下：
1、在"3、基金管理人"部分, 對(duì)"基金經(jīng)理"進(jìn)行了更新。增加了本基金歷任基金經(jīng)理信息及任期時(shí)間，增加了本基金經(jīng)理同時(shí)兼任其他基金的情況和兼任年限。
2、在"4、基金托管人"部分，對(duì)"基金托管人概況"進(jìn)行了更新，將注冊(cè)資本更新為人民幣334,018,850,026元。
3、在"5、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)"部分,對(duì)代銷機(jī)構(gòu)的情況進(jìn)行了更新。
4、在"7、基金的投資"部分,補(bǔ)充了本基金最近一期投資組合報(bào)告的內(nèi)容。
5、在"（八）、基金的業(yè)績(jī)"部分，對(duì)基金的業(yè)績(jī)進(jìn)行了更新。
6、對(duì)"19、其他應(yīng)披露的事項(xiàng)" 進(jìn)行了更新。
7、對(duì)部分表述進(jìn)行了更新。
南方基金管理有限公司
2007年 5月 11日
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新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個(gè)人觀點(diǎn)，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。
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