南方多利中短期債券投資基金招募說明書(更新)摘要
http://www.sina.com.cn 2007年05月11日 07:28 中國證券網
|
南方多利中短期債券投資基金招募說明書（更新）摘要
基金管理人：南方基金管理有限公司
基金托管人：中國工商銀行股份有限公司
重要提示
本基金經中國證監會2006年2月21日證監基金字[2006]29號文核準募集。
基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中國證監會核準，但中國證監會對本基金募集的核準，并不表明其對本基金的價值和收益做出實質性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風險。
投資有風險，投資者認購（或申購）基金時應認真閱讀本招募說明書。
基金的過往業績并不預示其未來表現。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本基金為中短期債券投資基金。中短期債券投資基金不等于貨幣市場基金。
本招募說明書已經本基金托管人復核。本招募說明書所載內容截止日為2007年3月31日,有關財務數據和凈值表現截止日2007年3月31日（未經審計）。
一、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱：南方基金管理有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田中心區深南大道4009號投資大廈七樓
成立時間：1998年3月6日
法定代表人：吳萬善
注冊資本：1.5億元人民幣
電話：（0755）82912000
傳真：（0755）82912948
聯系人：鮑文革
南方基金管理有限公司是經中國證監會證監基金字[1998]4號文批準，由南方證券股份有限公司、廈門國際信托投資公司、廣西信托投資公司共同發起設立。2000年，經中國證監會證監基字[2000]78號文批準進行了增資擴股，注冊資本達到1億元人民幣。2005年，經中國證監會證監基字[2005]201號文批準進行增資擴股，注冊資本達1.5億元人民幣。目前股權結構：華泰證券有限責任公司45%、深圳市機場（集團）有限公司30%、廈門國際信托投資有限公司15%及興業證券股份有限公司10%。
（二）主要人員情況
1、董事會成員
吳萬善先生，董事長，中共黨員，工商管理碩士，高級經濟師。歷任中國人民銀行江蘇省分行金融管理處科員、中國人民銀行南京市分行江寧支行科員、華泰證券有限責任公司發行部副經理、總經理助理、副總經理、總裁，現任華泰證券有限責任公司董事長兼黨委副書記、南方基金管理有限公司董事長。
楊進軍先生，董事，中共黨員，客座教授，歷任中共中央黨史研究室辦公廳副主任、中共深圳市委宣傳部助理巡視員、深圳市經濟體制改革辦公室主任、黨組書記兼深圳社科聯副主席、深圳市企業改革與發展辦公室主任�，F任深圳市機場（集團）有限公司黨委書記、董事長，深圳市機場股份有限公司董事長。
周明先生，董事，中共黨員，經濟學學士，高級會計師。歷任中國人民銀行廈門市分行國外業務部副科長、廈門市財政局處長、廈門市國資局副局長、廈門國際信托投資公司總經理，現任廈門國際信托投資有限公司董事長。
蘭榮先生，董事，中共黨員，經濟學碩士，經濟師。歷任福建興業銀行計劃資金部副總經理、證券業務部副總經理、福建興業證券公司總裁，現任興業證券股份有限公司董事長兼總裁。
馬昭明先生，董事，中共黨員，碩士研究生，高級會計師。歷任電子工業部第898廠會計科科長，華泰證券有限責任公司副總會計師，現任華泰證券有限責任公司副總裁。
湯大杰先生，董事，中共黨員，經濟師，博士研究生。歷任深圳市計劃局綜合處主任科員、易方達基金管理有限公司投資管理部經理、深圳市機場股份有限公司投資發展部經理、深圳市機場（集團）有限公司投資經營部經理�，F任深圳市機場（集團）有限公司副總經理。
張濤先生，董事，中共黨員，博士，經濟師。歷任華泰證券有限責任公司投資銀行業務總部業務經理、上海投資銀行部副總經理，現任華泰證券有限責任公司副總裁、黨委委員。
高良玉先生，董事，總經理，中共黨員，經濟學碩士，經濟師。歷任中國證監會發行部副處長、南方基金管理有限公司副總經理，現任南方基金管理有限公司董事總經理、黨委書記。
高尚全先生，獨立董事，教授，高級研究員，博士生導師。歷任東北人民政府機械局干部、一機部農機局干部、國務院農機辦副組長、國家機械委處長、國家體改委副主任，現任中國經濟體制改革研究會會長。
孫樹義先生，獨立董事，中共黨員，學士學位，高級工程師。歷任第四機械工業部副處長、電子工業部生產司處長、國家經委體改局處長、國家體改委生產體制司司長、中央財經領導小組辦公室副主任、國家人事部副部長、中央企業工委副書記，現任中國企業聯合會、中國企業家協會執行副會長，第十屆全國政協委員。
陳小悅先生，獨立董事，中共黨員，博士，教授，博士生導師。歷任清華大學經濟管理學院黨委副書記、院長助理，現任北京國家會計學院院長兼清華大學會計研究所所長。
戴昌久先生，獨立董事，中共黨員，碩士研究生。歷任財政部條法司科員、德恒律師事務所律師，現任北京昌久律師事務所主任。
2、監事會成員
駱新都女士，監事會主席，經濟學碩士，經濟師。歷任民政部外事處處長、南方證券公司副總裁、南方基金管理有限公司董事長，現任南方基金管理有限公司監事會主席。
舒本娥女士，監事，學士學位，會計師。歷任熊貓電子集團公司財務處處長、華泰證券公司計劃資金部副總經理、稽查監察部總經理，現任華泰證券有限責任公司計劃財務部總經理。
潘明華先生，監事，學士學位，高級會計師。歷任鐵道部大橋工程局橋梁機械廠會計、分公司財務經理、深圳機場（集團）公司財務部科長，現任深圳機場股份有限公司財務部經理。
蘇榮堅先生，監事，學士學位，高級會計師。1982年9月參加工作，曾任職于三明市財政局、三明市財委、廈門信達股份有限公司財務部、廈門國際信托投資有限公司財務部副經理、自營業務部經理，現任廈門國際信托投資有限公司財務部經理。
莊園芳女士，監事，經濟學碩士，經濟師。歷任福建興業證券公司交易業務部總經理助理、證券投資部副總經理，現任興業證券股份有限公司副總裁。
蘇民先生，監事，工程師。南京東南大學計算機應用專業碩士，上海交通大學管理工程與科學專業在讀博士研究生。1994年7月參加工作，歷任安徽國投深圳證券營業部電腦工程師、華夏證券深圳分公司電腦部經理助理，現任公司運作保障部副總監。
3、總經理及其他高級管理人員
高良玉先生，董事，總經理，中共黨員，經濟學碩士，經濟師。歷任中國證監會發行部副處長、南方基金管理有限公司副總經理，現任南方基金管理有限公司董事總經理、黨委書記。
許小松先生，副總經理，男，中共黨員，經濟學博士，歷任南京農業大學講師、深圳證券交易所綜合研究所副所長�，F任南方基金管理有限公司副總經理、黨委委員。
鄧召明先生，副總經理，男，中共黨員，經濟學博士，講師，歷任北京理工大學管理與經濟學院講師、機電部兵器工業總公司主任科員、中國證監會處長�，F任南方基金管理有限公司副總經理、黨委委員、紀委書記。
俞文宏先生，副總經理，男，中共黨員，工商管理碩士，經濟師，歷任江蘇省投資公司業務經理、江蘇國際招商公司部門經理、江蘇省國際信托投資公司投資銀行部總經理、江蘇國信高科技創業投資有限公司董事長兼總經理。現任南方基金管理有限公司副總經理、董事會秘書、黨委副書記。
秦長奎先生，督察長，男，中共黨員，MBA，歷任華泰證券有限公司營業部總經理、部門總經理、總裁助理�，F任南方基金管理有限公司督察長、黨委委員、紀委委員。
4、基金經理
本基金歷任基金經理為：2006年3月至今，劉情劍、高峰。
劉情劍先生，1961年生，中共黨員，南開大學經濟學碩士，注冊會計師，1981年參加工作，曾任職海南匯通國際信托投資公司、國泰君安證券股份有限公司。2003年5月起就職南方基金管理有限公司，現任公司總經理助理兼固定收益部總監兼南方現金增利基金基金經理。具有基金從業資格。
高峰先生，1972年生，復旦大學理學博士。1998年參加工作，曾任職上海大學、美國SAS軟件研究所上海公司。2002年3月起就職南方基金管理有限公司，現任南方基金管理公司南方寶元債券型基金基金助理。具有基金從業資格。
劉情劍先生曾經擔任過下列基金的基金經理：2005年3月至2006年1月，南方現金增利基金；2006年3月至今，南方多利中短債基金。劉情劍先生和高峰先生目前未兼任其他基金的基金經理。
5、投資決策委員會成員
總經理高良玉先生、副總經理許小松先生、投資部總監王宏遠先生、固定收益部總監劉情劍先生。
6、上述人員之間不純在近親屬關系。
二、基金托管人
（一）基金托管人基本情況
名稱：中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
成立時間：1984年1月1日
法定代表人：姜建清
注冊資本：人民幣334,018,850,026元
聯系電話：010-66106912
聯系人：蔣松云
（二）主要人員情況
中國工商銀行資產托管部共有員工77人，平均年齡30歲，90%以上員工擁有大學本科以上學歷，高管人員均擁有碩士以上學位或高級職稱。
（三）基金托管業務經營情況
作為中國首批開辦證券投資基金托管業務的商業銀行，中國工商銀行始終堅持"誠實信用、勤勉盡責"的原則，嚴格履行著資產托管人的責任和義務，依靠嚴密科學的風險管理和內部控制體系、規范的業務管理模式、健全的托管業務系統、強大的市場營銷能力，為廣大基金份額持有人和眾多資產管理機構提供安全、高效、專業的托管服務，取得了優異業績。截至2006年12月，托管證券投資基金73只，其中封閉式16只，開放式57只。托管資產規模年均遞增超過70%。至今已形成包括證券投資基金、信托資產、保險資產、社保基金、企業年金、產業基金、QFII資產、履約類產品等十一大類16項產品的托管業務體系。繼2004年先后獲得《亞洲貨幣》和《全球托管人》評選的"中國最佳托管銀行"稱號后，2005年，又分別獲得《財資》和《全球托管人》評選的"中國最佳托管銀行"稱號。
三、相關服務機構
(一) 基金份額發售機構
1、直銷機構
南方基金管理有限公司
注冊地址：廣東省深圳市福田中心區深南大道4009號投資大廈七樓
法定代表人：吳萬善
電話：（0755）82912936
傳真：（0755）82913232
聯系人：湯藝娜
2、代銷機構
銀行：
（1）中國工商銀行股份有限公司
注冊地址：北京市西城區復興門內大街55號
法定代表人：姜建清
電話：010-66107900
傳真：010-66107914
聯系人：田耕
網址：www.icbc.com.cn
（2）上海浦東發展銀行
注冊地址：上海市浦東新區浦東南路500號
法定代表人：金運
電話：021-33054678
傳真：021-63602431
聯系人：倪蘇云、湯嘉惠
(3)深圳發展銀行
注冊地址：深圳市深南東路5047 號
法定代表人：法蘭克紐曼（Frank N. Newman）
電話：（0755）82088888
傳真：（0755）82080714
聯系人：周勤、汪小苗、喬勇
客戶服務電話：95501
（4）招商銀行
注冊地址：深圳市福田區深南大道7088號招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
電話：0755-83195487
傳真：0755-83195049
（5）廣東發展銀行
注冊地址：廣州農林下路83號
法定代表人：李若虹
電話：020-38323704、38322730、38323206
傳真：020-87311780
聯系人：江璐、羅環宇
（6）深圳市商業銀行
注冊地址：廣東省深圳市深南中路1099號商業銀行大廈
法定代表人：黃立哲
電話：0755-25879127
傳真：0755-25878304
聯系人：羅秀云
券商：
（1） 華泰證券
地址：江蘇省南京市中山東路90號華泰證券大廈
法定代表人：吳萬善
電 話：(025)84457777-882、721
聯系人：張小波
客戶咨詢電話：025-84579897
網址：www.htsc.com.cn
（2） 興業證券
注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈
法定代表人：蘭榮
電話：0591－7541476
客戶服務熱線：021-68419125
聯系人：楊勝芳
網址：www.xyzq.com.cn
（3） 國泰君安證券
注冊地址：上海市浦東新區商城路618號
法定代表人：祝幼一
電話：021-62580818-177
傳真：021-62583439
服務熱線：4008888666 021-962588
聯系人：芮敏祺
網址：www.gtja.com
（4） 廣發證券
辦公地址：廣州市天河北路183號大都會廣場36、38、41、42樓
法定代表人：王志偉
電話：（020）87555888
傳真：（020）87557985
聯系人：肖中梅
網址：www.gf.com.cn
（5）聯合證券
辦公地址：深圳市深南東路5047號深圳發展銀行大廈10、24、25層
法定代表人：馬國強
電話：0755-82493561
傳真：0755-82492187
聯系人：盛宗凌
網址：www.lhzq.com
（6）銀河證券
注冊地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：朱利
聯系電話：（010）66568613、66568587
聯系人：郭京華
公司網址：www.chinastock.com.cn
（7）海通證券
地址：上海市淮海中路98號
法定代表人：王開國
電話：021－53594566－4125傳真：021-53858549
聯系人：金蕓
網址：www.htsec.com
（8）國信證券
注冊地址：深圳市羅湖區紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法定代表人：胡繼之
聯系電話：0755-82130833-2181
傳真：0755-82133302
聯系人：林建閩
網址：www.guosen.com.cn
（9）招商證券
地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座39-45層
法定代表人：宮少林
電話：0755-82943511
傳真：0755-82943237
聯系人： 童婕
客戶服務熱線：4008888111、0755-26951111
網址：www.newone.com.cn
（10）東方證券
注冊地址：上海浦東大道720號20樓
法定代表人：肖時慶
聯系電話：021-68562200-3019
客服熱線：021-962506
聯系人：盛云
公司網址：www.dfzq.com.cn
（11）光大證券
注冊地址:上海市浦東南路528號上海證券大廈南塔15樓
辦公地址:上海市浦東新區浦東南路528號上海證券大廈北塔2004樓
法定代表人:王明權
電話: (021)68768800
傳真: (021)68817271
聯系人:劉晨
（12）東吳證券
注冊地址：蘇州市十梓街298號
法定代表人：吳永敏
聯系電話：0512-65158588
客服熱線：0512-96288
傳真：0512-65158028
聯系人：方曉丹
公司網址：www.dfzq.com.cn
（13）長江證券
注冊地址：武漢市新華下路特8號
法定代表人：明云成
聯系電話：021-63291352
服務熱線:02765799883
傳真：021-33130730
聯系人：畢艇
公司網址：www.cz318.com.cn
（14）湘財證券
地址：長沙市黃興中路63號中山國際大廈12樓
法定代表人：陳學榮
電話：021-68634518
傳真：021-68865938
聯系人：陳偉
網址：www.xcsc.com
（15）山西證券
注冊地址：山西省太原市迎澤大街282號
法定代表人：吳晉安
聯系電話：0351-8686766、0351-8686708
聯系人：張治國
網址：www.i618.com.cn
（16）中信證券
住所：深圳市湖貝路1030 號海龍王大廈
辦公地址：北京朝陽區新源南路6號京城大廈
法定代表人：王東明
聯系電話：010-84864818-63266
聯系人：陳忠
（17）申銀萬國證券股份有限公司
注冊地址：上海市常熟路171號
法定代表人：王明權
聯系電話：（021）54033888
聯系人；曹曄
（18）中信萬通證券有限責任公司
注冊地址：青島市東海路28號
法定代表人：史潔民
聯系電話：0532-5023457
聯系人：丁韶燕
（19）渤海證券有限責任公司
注冊地址:天津市經濟技術開發區第一大街29號
辦公地址:天津市河西區賓水道3號
法定代表人: 張志軍
電話: (022)28451883
傳真: (022)28451616
聯系人:徐煥強
(20)廣州證券有限責任公司
辦公地址：廣州市先烈中路69號東山廣場主樓五樓
法定代表人：吳張
電 話：020-87320991
傳 真：020-87325036
聯 系 人：曾洋
客戶服務熱線：020-87320991、020-87320595
(21)長城證券有限責任公司
注冊地址：深圳福田區深南大道6008特區報業大廈14層
法定代表人：魏云鵬
電 話：0755-83516094
聯 系 人：高峰
客戶服務熱線：0755-82288968
(22)南京證券有限責任公司
注冊地址：江蘇省南京市大鐘亭8號
法定代表人：張華東
電 話：025-83364032
聯 系 人：胥春陽
公司網址:www.njzq.com.cn
(23)華西證券有限責任公司
注冊地址:四川省成都市陜西街239號
辦公地址 :深圳市深南大道4001號時代金融中心18樓(深圳總部)
法定代表人:張慎修
聯系人:楊玲
電話:0755-83025430
客服電話:4008888818
公司網址:www.hx168.com.cn
(24)平安證券有限責任公司
辦公地址：深圳市福田區八卦嶺八卦三路平安大廈三樓
法定代表人：葉黎成
聯 系 人：余江 莊維佳
電話：0755-82450826,22622287
傳真：0755-82433794
全國統一客戶服務熱線：95511
公司網址:www.pa18.com
(25)華安證券有限責任公司
辦公地址:安徽省合肥市阜南路166號
法定代表人:汪永平
聯系人:唐泳
電話:0551-5161666
公司網址:www.huaans.com.cn
(26)中原證券有限責任公司
注冊地址：鄭州市經三路15號廣匯國貿大廈10樓
辦公地址：鄭州市經三路15號廣匯國貿大廈10樓
法定代表人：張建剛
聯系人：陳利民
電話：0371-5585610
網址：www.ccnew.com.cn
(27)國都證券有限責任公司
注冊地址：深圳市福田區華強北路賽格廣場45層
辦公地址：北京市東城區安外大街2號安貞大廈3層
法定代表人：王少華
業務聯系人：馬澤承
聯系電話：010-64482828-390
客戶服務熱線：800-810-8809
公司網站：http://www.guodu.com
(28)宏源證券股份有限公司
注冊地址:新疆維吾爾自治區烏魯木齊市建設路2號
辦公地址:北京市海淀區西直門北大街甲43號金運大廈B座6層
聯系人:魏海
電話:010-62267799
公司網站:www.ehongyuan.com.cn
(29)東莞證券有限責任公司
注冊地址:廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
辦公地址: 廣東省東莞市莞城區可園南路1號金源中心30樓
聯系人:童怡騰
電話:0769-82119353
公司網址:www.dgzq.com.cn
（30）國元證券有限責任公司
注冊地址:安徽省合肥市壽春路179號
聯系人:李蔡
電話: 0551-2634400-1112
客服電話: 4008-888-777
公司網址:www.gyzq.com.cn
（31）第一創業證券有限責任公司
注冊地址:深圳市羅湖區筍崗路12號中民時代廣場B座25層
法定代表人:劉學民
聯系人:楊柳
電話:0755-25832686
公司網址: www.firstcapital.com.cn
（32）民生證券有限責任公司
注冊地址:北京市朝陽門外大街16號中國人壽大廈1901室
法定代表人:岳獻春
電話:010-85252626
聯系人: 楊甦華
客服電話: 0371-7639999
公司網址:www.mszq.com.cn
（33）國盛證券有限責任公司
注冊地址:江西省南昌市永叔路15號
辦公地址: 江西省南昌市永叔路15號信達大廈10-13樓
法定代表人:管榮升
聯系電話:0791-6289771
聯系人:萬齊志
公司網址:www.gsstock.com
（34）金通證券有限責任公司
注冊地址:浙江省杭州市鳳起路108號
法定代表人:應士歌
聯系人:龔小軍
公司網址:www.bigsun.com.cn
（35）國聯證券有限責任公司
注冊地址:江蘇省無錫市縣前東街8號
法定代表人:范炎
聯系人:袁麗萍
電話:0510-2831662
客服電話:0510-2588168
公司網址:www.glsc.com.cn
（36）東北證券有限責任公司
注冊地址:長春市人民大街138-1號
法定代表人:李書
聯系人：高新宇
聯系電話：0431-5069710
公司網址: www.nesc.cn
(37)世紀證券有限責任公司
辦公地址：深圳市深南大道7088號招商銀行大廈41層
法人代表：段強
聯系人：章磊
電話：0755－83199511
公司網址.www.csco.com.cn
(38)中銀國際證券有限責任公司
注冊地址：上海市浦東新區銀城中路200號中銀大廈39F
法定代表人：平岳
聯系電話：021-68604866
聯系人：張靜
公司網址：www.bocichina.com
(39)中信建投證券有限責任公司
法定代表人：黎曉宏
注冊地址：北京市朝陽區安立路66號4號樓
開放式基金咨詢電話：4008888108
公司網站： www.csc108.com
聯系人：權唐
(40)金元證券有限責任公司
注冊地址： 海南省�？谑心蠈毬�36號證券大廈4層
電話：0755-83025695
傳真：0755-83025625
聯系人： 金春
公司網址：www.jyzq.cn
(41)上海證券有限責任公司
注冊地址：上海市九江路111號
法定代表人：蔣元真
聯系電話：021-65076608*557
傳真：021-65081069
聯系人：劉永
網址：http://www.962518.com
(42)西部證券股份有限公司
地址：西安市東新街232號陜西信托大廈16－17層
法定代表人：劉建武
電話：029-87406172
傳真：029-87406387
客服熱線：029-87406132
聯系人：黃曉軍
網址：www.westsecu.com.cn
(43)東海證券有限責任公司
地址：上海市浦東新區東方路989號中達廣場13樓
法定代表人：顧森賢
電話：021-50586660
傳真：021-50586660-8880
聯系人：邵一明
網址：http://www.longone.com.cn
(44)德邦證券有限責任公司
辦公地址：上海市浦東南路588號浦發大廈26樓
法定代表人：王軍
電話：021-68590808-8125
聯系人：羅芳
客服電話：021-68590808-8119
網址：www.tebon.com.cn
（45)國海證券有限責任公司
辦公地址：中國廣西南寧市濱湖路46號
聯系人：覃清芳
開放式基金咨詢電話：（0771）96100、0771-5539262
開放式基金業務傳真：（0771）5539033
公司網站：國海證券網 http://www.ghzq.com.cn
（46)齊魯證券
聯系人:傅詠梅
電話:0531-82024184
公司網址: www.qlzq.com.cn
（47)新時代證券有限責任公司
注冊地址:北京市海淀區成府路298號方正大廈二層
辦公地址:北京市西城區麟閣路95號尚信大廈6、7層
法定代表人：李文義
聯系人：戴荻
電話：010-66423531
公司網站：http://www.xsdzq.cn
（48) 江南證券有限責任公司
法定代表人：姚江濤
地址： 江西省南昌市撫河北路291號
郵政編碼： 330008
聯系人： 余雅娜
聯系電話： 0791-6768763
傳真電話： 0791-6789414
客服電話:： 0791-6768763
公司網址:：http://www.scstock..com/
（49)大同證券有限責任公司
聯系人:吳守洲
公司網址: www.dtsbc.com.cn
（50）華林證券有限責任公司
注冊地址:廣東省江門市港口路1號
法定代表人:高洪星
聯系人: 楊玲
聯系電話: 0755-83749454
客服電話: 0755-83749248
公司網址: www.chinalions.com
（49）其他具有開放式基金代銷資格的證券公司請向當地營業網點查詢
(二)注冊登記機構
南方基金管理有限公司(同上)
(三)律師事務所和經辦律師
廣東華瀚律師事務所
注冊地址：深圳市振華路402棟中聯大廈511室
負責人：李兆良
電話：（0755）83205718 13602620622
傳真：（0755）83203576
經辦律師：楊忠、戴瑞冬
(四)會計師事務所和經辦注冊會計師
普華永道中天會計師事務所有限公司
注冊地址：上海市浦東新區東昌路568號
辦公地址：上海湖濱路202號普華永道中心11樓 (郵編：200021)
法人代表：楊紹信
電話：（021）61238888
傳真：（021）61238800
經辦注冊會計師：汪棣 單峰
四、基金名稱
南方多利中短期債券投資基金
五、基金的類型
契約型開放式
六、基金的投資目標
本基金屬于高信用等級債券基金，投資目標是在債券穩定收益的基礎上通過積極投資獲取高于投資基準的收益。
七、基金的投資方向
本基金投資范圍為固定收益類金融工具，具體包括國債、央行票據、金融債、信用等級為投資級的企業債、債券回購、銀行存款、大額存單以及法律、法規或中國證監會允許基金投資的其它金融工具。
上述個券剩余期限控制在7年以內（含7年）。組合平均剩余年限在每個交易日均控制在3年以內（含3年）。
八、 投資策略
總體而言，我們采用自上而下的債券投資策略。首先我們根據宏觀經濟分析、資金面動向分析和投資人行為分析判斷未來利率期限結構變化，并充分考慮組合的流動性管理的實際情況，配置債券組合的久期和債券組合結構；其次，結合信用分析、流動性分析、稅收分析等綜合影響確定債券組合的類屬配置；再次，在上述基礎上利用債券定價技術，進行個券選擇，選擇被低估的債券進行投資。在具體投資操作中，我們采用騎乘操作、放大操作、換券操作等靈活多樣的操作方式，獲取超額的投資收益。
九、 業績比較基準
本基金業績比較基準為兩年期定期存款利率（稅后）。
若未來市場發生變化導致此業績基準不再適用，基金管理人可根據市場發展狀況及本基金的投資范圍和投資策略，調整本基金的業績比較基準。業績基準的變更須經基金管理人和基金托管人協商一致，并在更新的招募說明書中列示。
十、 風險收益特征
本基金為高信用等級的債券基金，組合平均剩余年限在每個交易日均控制在3年以內（含3年），屬證券投資基金中的低風險品種，預期收益高于貨幣市場基金，風險低于中期債券基金。
十一、基金投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏,并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人中國工商銀行股份有限公司根據本基金合同規定,于2007年4月16日復核了本報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利。
基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
本投資組合報告所載數據截至2007年3月31日(未經審計)。
（一）期末基金資產組合情況
項 目 金 額 占基金總資產的比例
債券投資 1,405,564,817.37 95.77%
銀行存款和清算備付金合計 14,734,393.60 1.00%
其他資產 47,428,926.84 3.23%
合計 1,467,728,137.81 100.00%
（二）期末按券種分類的債券投資組合
債 券 類 別 金 額 占基金凈值比例
國家債券 401,946,478.60 39.20%
金融債券 607,988,860.95 59.29%
央行票據 147,772,603.00 14.41%
企業債券 99,058,162.68 9.66%
資產支持證券 148,798,712.14 14.51%
合計 1,405,564,817.37 137.07%
（三）基金投資前五名債券明細
序號債券名稱 金 額 占基金凈值比例
1 06農發10 348,451,776.15 33.98%
2 06農發05 168,951,946.74 16.48%
3 20國債⑷ 163,278,529.40 15.92%
4 06央票76 147,772,603.00 14.41%
5 21國債⑿ 139,730,720.30 13.63%
（四）投資組合報告附注
1、本基金本期投資的前十名證券中沒有發行主體被監管部門立案調查的，或在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰的證券。
2、期末其他資產構成
項 目 金 額
應收證券交易清算款 19,998,112.50
應收利息 21,722,626.98
其他應收款 25,000.00
應收申購款 5,683,187.36
合 計 47,428,926.84
3、報告期內本基金投資組合平均剩余期限符合合同約定。
4、報告期內本基金影子定價與攤余成本法確定的基金資產凈值未出現過合同約定的重大偏離。
5、報告期末持有的資產支持證券明細
序號 代碼 名稱 數 量 金 額 占凈值比例
1 119002 瀾 電 01 660,000 65,772,315.09 6.41%
2 119003 瀾 電 02 330,000 32,993,121.52 3.22%
3 119005 浦建收益 200,000 20,000,000.00 1.95%
4 119006 寧建 01 300,000 30,033,275.53 2.93%
十二、基金的業績
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產,但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益�；鸬倪^往業績并不代表其未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
階段 凈值增長率（1） 凈值增長率標準差（2） 業績比較基準收益率（3） 業績比較基準收益率標準差（4） （1）-（3） （2）-（4）
2006.3.27-2006.12.31 1.98% 0.04% 1.76% 0.00% 0.22% 0.04%
2007.1.1-2007.3.31 0.76% 0.07% 0.61% 0.01% 0.15% 0.06%
自基金成立起至今 2.75% 0.05% 2.37% 0.01% 0.38% 0.04%
十三、基金費用概覽
(一) 與基金運作有關的費用
1、與基金運作有關費用的種類：
（1）基金管理人的管理費； (2)基金托管人的托管費； (3) 持續銷售費；(4) 基金信息披露費用； （5）與基金相關的會計師費和律師費； (6) 基金持有人大會費用； (7)基金的證券交易費用； (8) 按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
2、與基金運作有關費用計提方法、計提標準和支付方式
（1）基金管理人的管理費
在通常情況下，本基金的管理費按前一日基金資產凈值0.45%的年費率計算，計算方法如下：
H＝E×0.45%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。
（2）基金托管人的托管費
在通常情況下，本基金的托管費按前一日基金資產凈值0.15%的年費率計算，計算方法如下：
H＝E×0.15%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日基金資產凈值
基金托管費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等,支付日期順延。
（3）上述一、基金費用的種類中第4－8項費用由基金托管人根據有關法規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,從基金財產中支付。
3、不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用：
（1）基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失；
（2）基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；
（3）基金合同生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用；
（4）其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
4、基金管理人和基金托管人協商一致后，可根據基金發展情況調整基金管理費率、基金托管費率或持續銷售費等相關費率。調高基金管理費率、基金托管費率或持續銷售費率，須召開基金份額持有人大會審議；調低基金管理費率、基金托管費率或或持續銷售費率，無須召開基金份額持有人大會�；鸸芾砣吮仨氉钸t于新的費率實施日前2個工作日在至少一家指定報刊和網站公告并報中國證監會備案。
(二) 與基金銷售有關的費用
1、認購費
本基金的認購費率為0。
2、申購費
本基金的申購費率為0。
3、贖回費
本基金的贖回費率為0。
4、持續銷售費
本基金的持續銷售費按前一日基金資產凈值的0.3%年費率計提。持續銷售費的計算方法如下：
H＝E×0.3%÷當年天數
H為每日應付的持續銷售費
E為前一日的基金資產凈值
持續銷售費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送持續銷售費劃款指令，基金托管人復核后于次月前2個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。
持續銷售費主要用于支付銷售機構傭金、以及基金管理人的基金行銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等。
5、轉換費
為方便基金份額持有人，未來在各項技術條件和準備完備的情況下，投資者可以選擇在本基金和本基金管理人管理的其他基金之間進行基金轉換�；疝D換的數額限制、轉換費率等具體規定可以由基金管理人屆時另行規定并公告。
6、本基金的實際執行費率由基金管理人在基金合同規定的范圍內調整。本基金的申購費率和贖回費率在更新的招募說明書中列示�；鸸芾砣苏J為需要調整費率時，必須于新的費率開始實施日前的第三個工作日在至少一種中國證監會指定的媒體上刊登公告。
(三) 其他費用
本基金其他費用根據相關法律法規執行。
十四、對招募說明書更新部分的說明
本基金管理人依據《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其它有關法律法規的要求,結合本基金管理人對本基金實施的投資管理活動,對本基金的原招募說明書進行了更新,主要更新的內容如下：
1、在"3、基金管理人"部分, 對"基金經理"進行了更新。增加了本基金歷任基金經理信息及任期時間，增加了本基金經理同時兼任其他基金的情況和兼任年限。
2、在"4、基金托管人"部分，對"基金托管人概況"進行了更新，將注冊資本更新為人民幣334,018,850,026元。
3、在"5、相關服務機構"部分,對代銷機構的情況進行了更新。
4、在"7、基金的投資"部分,補充了本基金最近一期投資組合報告的內容。
5、在"（八）、基金的業績"部分，對基金的業績進行了更新。
6、對"19、其他應披露的事項" 進行了更新。
7、對部分表述進行了更新。
南方基金管理有限公司
2007年 5月 11日
|
|
|
新浪聲明：本版文章內容純屬作者個人觀點，僅供投資者參考，并不構成投資建議。投資者據此操作，風險自擔。
|
|
|
