新藍(lán)籌(161601)更新招募說明書摘要
http://www.sina.com.cn 2007年04月27日 10:33 中國證券網(wǎng)
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融通新藍(lán)籌證券投資基金更新招募說明書摘要
（2007年第1號）
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司
日期：二○○七年四月
重要提示
融通新藍(lán)籌證券投資基金（以下簡稱"本基金"）經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)基金字[2002]41號文核準(zhǔn)公開發(fā)售。核準(zhǔn)日期為2002年7月25日。本基金為契約型開放式基金，基金合同生效日為2002年9月13日。
投資有風(fēng)險，投資人申購基金時應(yīng)認(rèn)真閱讀招募說明書。
基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。
本摘要根據(jù)基金合同和基金招募說明書編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、《運(yùn)作辦法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本招募說明書所載內(nèi)容截止日為2007年3月31日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2007年3月31日（財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)）。
一、基金合同生效日期
2002年9月13日
二、基金管理人
（一）基金管理人概況
名稱： 融通基金管理有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈13、14層
辦公地址：深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈13、14層
郵政編碼：518053
法定代表人：孟立坤
總經(jīng)理：呂秋梅
經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)；發(fā)起設(shè)立基金。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：12500萬元
電話：0755-26948666
聯(lián)系人：吳冶平
經(jīng)公司股東會審議通過，并報(bào)中國證監(jiān)會（證監(jiān)基金字[2006]264號）、中國商務(wù)部（商外資資審字[2006]0788號）審核批準(zhǔn)，公司原股東陜西省國際信托投資股份有限公司、華林證券有限責(zé)任公司分別將其持有的公司20％股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給日興資產(chǎn)管理有限公司（Nikko Asset Management Co., Ltd.），公司原股東聯(lián)合證券有限責(zé)任公司將其持有的公司20％股權(quán)全部轉(zhuǎn)讓給新時代證券有限責(zé)任公司。
上述股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)中陜西省國際信托投資股份有限公司所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓給日興資產(chǎn)管理有限公司（Nikko Asset Management Co., Ltd.）、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓給新時代證券有限責(zé)任公司的相關(guān)變更登記手續(xù)現(xiàn)已辦理完畢，華林證券有限責(zé)任公司所持股權(quán)轉(zhuǎn)讓給日興資產(chǎn)管理有限公司（Nikko Asset Management Co., Ltd.）的相關(guān)變更登記手續(xù)正在辦理中。
本次股權(quán)變更前，本公司的股東及其出資比例為：河北證券有限責(zé)任公司40%、陜西省國際信托投資股份有限公司20%、聯(lián)合證券有限責(zé)任公司20%、華林證券有限責(zé)任公司20%。上述轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)全部變更完成后，公司的股東及其出資比例將為：河北證券有限責(zé)任公司40%、日興資產(chǎn)管理有限公司（Nikko Asset Management Co., Ltd.）40%、新時代證券有限責(zé)任公司20%。
公司主要設(shè)立以下業(yè)務(wù)部門：監(jiān)察稽核部、市場拓展部、研究策劃部、基金管理部、基金交易部、機(jī)構(gòu)理財(cái)部、登記清算部、信息技術(shù)部、綜合管理部、北京分公司和上海分公司；此外，還設(shè)有投資決策委員會和風(fēng)險控制委員會。
（二）主要人員情況
1、基金管理人董事會成員
董事長孟立坤先生，工學(xué)博士。歷任海軍工程學(xué)院、太原機(jī)械學(xué)院教師；北京市豐臺區(qū)科委工程師；河北證券有限責(zé)任公司總裁助理。2001年至今，任融通基金管理有限公司董事長。
獨(dú)立董事曹鳳岐先生，教授。歷任北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)系講師；北京大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授、教授。現(xiàn)任北京大學(xué)光華管理學(xué)院教授、北京大學(xué)金融與證券研究中心主任、國務(wù)院學(xué)位委員會學(xué)科評議組成員、中國金融學(xué)會常務(wù)理事、北京市金融學(xué)會副會長。
獨(dú)立董事強(qiáng)力先生，教授。現(xiàn)任西北政法學(xué)院教授、經(jīng)濟(jì)法系副主任、經(jīng)濟(jì)法學(xué)碩士研究生導(dǎo)師、金融證券法研究中心主任。
獨(dú)立董事馬金聲先生，高級經(jīng)濟(jì)師。歷任中國人民銀行辦公廳副主任、主任，金銀管理司司長；中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行副行長；國泰君安證券股份有限公司黨委書記兼副董事長。
董事劉承運(yùn)先生，高級經(jīng)濟(jì)師。歷任陜西省三原縣縣長、縣委書記；安康地區(qū)行署常務(wù)副專員。1996年至今歷任陜西省國際信托投資股份有限公司副董事長、總經(jīng)理。
董事焦鋒先生，高級會計(jì)師。歷任蘭州煉油化工總廠財(cái)務(wù)處長、總會計(jì)師；廣東核電集團(tuán)財(cái)務(wù)部經(jīng)理；大亞灣核電財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司總經(jīng)理、副董事長。2003年至今，任聯(lián)合證券有限責(zé)任公司副董事長。
董事高洪星先生，1962年9月出生，高級經(jīng)濟(jì)師，博士學(xué)歷。歷任深圳發(fā)展銀行總行信貸主任、深圳發(fā)展銀行愛華支行行長、深圳發(fā)展銀行發(fā)展大廈支行行長、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行廣東省分行信貸處處長、中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行珠海分行行長、國泰君安證券深圳分公司副總經(jīng)理，2003年至今，任華林證券有限責(zé)任公司董事長、總裁、黨委副書記。
董事呂秋梅女士，工商管理碩士。歷任國信證券有限公司總裁助理；鵬華基金管理有限公司副總經(jīng)理。2001年至今，歷任融通基金管理有限公司常務(wù)副總經(jīng)理、總經(jīng)理。
董事吳冶平先生，經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。歷任中國銀行深圳國際信托咨詢公司證券發(fā)行部項(xiàng)目經(jīng)理；深圳市安信財(cái)務(wù)顧問有限公司上市策劃部經(jīng)理；華夏證券有限公司深圳分公司企業(yè)購并部經(jīng)理；國信證券有限公司投資銀行總部副總經(jīng)理、公司研究部總經(jīng)理；鵬華基金管理有限公司監(jiān)事、研究部總監(jiān)、基金經(jīng)理助理。2001年至今，歷任融通基金管理有限公司監(jiān)察稽核部總監(jiān)、督察長。
2、基金管理人監(jiān)事會成員
監(jiān)事程燕春先生，高級經(jīng)濟(jì)師。歷任中國建設(shè)銀行南昌市分行城北支行行長；中國建設(shè)銀行基金托管部市場處負(fù)責(zé)人。2001年至今，歷任融通基金管理有限公司總經(jīng)理助理、上海分公司總經(jīng)理。
3、總經(jīng)理及其它高級管理人員
總經(jīng)理呂秋梅女士，簡歷同上。
劉模林先生，副總經(jīng)理，1969 年生，華中理工大學(xué)機(jī)械工程碩士。具有13 年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，曾任武漢市信托投資公司證券總部研究部經(jīng)理、花橋證券營業(yè)部經(jīng)理；融通基金管理有限公司研究策劃部策略和行業(yè)研究員、總監(jiān)、機(jī)構(gòu)理財(cái)部總監(jiān)、基金管理部總監(jiān)，現(xiàn)同時擔(dān)任通寶證券投資基金基金經(jīng)理和融通新藍(lán)籌證券投資基金基金經(jīng)理。
督察長吳冶平先生，簡歷同上。
4、本基金基金經(jīng)理
（1）現(xiàn)任基金經(jīng)理情況
劉模林先生， 簡歷同上。
在任職本基金基金經(jīng)理前，劉模林先生擔(dān)任通寶證券投資基金基金經(jīng)理。
（2）歷任基金經(jīng)理情況
自2002年9月13日至2004年7月20日期間，由詹凌蔚先生擔(dān)任本基金基金經(jīng)理。
自2004年7月21日起至今，由劉模林先生擔(dān)任本基金基金經(jīng)理。
上述人員之間不存在近親屬關(guān)系。
三、基金托管人
一、基金托管人情況
（一）基本情況
名稱：中國建設(shè)銀行股份有限公司(簡稱：中國建設(shè)銀行)
住所：北京市西城區(qū)金融大街25號
辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號院1號樓
法定代表人：郭樹清
成立時間：2004年09月17日
組織形式：股份有限公司
注冊資本：壹仟玖佰肆拾貳億叁仟零貳拾伍萬元人民幣
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
基金托管資格批文及文號：中國證監(jiān)會證監(jiān)基字[1998]12號
聯(lián)系人：尹 東
聯(lián)系電話：(010) 6759 5104
中國建設(shè)銀行股份有限公司在中國擁有悠久的經(jīng)營歷史，其前身"中國人民建設(shè)銀行"于1954年成立， 1996年易名為"中國建設(shè)銀行"。中國建設(shè)銀行是中國四大商業(yè)銀行之一。中國建設(shè)銀行股份有限公司由原中國建設(shè)銀行于2004年9月分立而成立，承繼了原中國建設(shè)銀行的商業(yè)銀行業(yè)務(wù)及相關(guān)的資產(chǎn)和負(fù)債。中國建設(shè)銀行 (股票代號：HK0939)于2005年10月27日在香港聯(lián)合交易所主板上市，是中國四大商業(yè)銀行中首家在海外公開上市的銀行。截至2006年6月30日止，中國建設(shè)銀行總資產(chǎn)為人民幣51,662.42億元，客戶存款為人民幣44,915.66億元，2006年上半年實(shí)現(xiàn)稅前利潤人民幣328.14億元。中國建設(shè)銀行在中國內(nèi)地設(shè)有1.4萬余個分支機(jī)構(gòu)，并在香港、新加坡、法蘭克福、約翰內(nèi)斯堡、東京及首爾設(shè)有分行，在倫敦、紐約設(shè)有代表處。2006年8月24日，中國建設(shè)銀行在香港與美國銀行簽署協(xié)定，收購美國銀行在香港的全資子公司美國銀行（亞洲）股份有限公司100％的股權(quán)。中國建設(shè)銀行在《銀行家》2006年公布的全球銀行按一級資本排名中，名列中國銀行業(yè)榜首，在世界大銀行中列第11位。中國建設(shè)銀行在《福布斯》2006年全球領(lǐng)先企業(yè)榜中為第65名，列中國第二位。在《亞洲周刊》2006年7月公布的亞洲銀行300強(qiáng)排名中，中國建設(shè)銀行在"利息收入凈值最高的銀行"和"純利最高的銀行"兩項(xiàng)排名中均列第一位，被譽(yù)為"亞洲最賺錢的銀行"。此外，在2006年度《亞洲金融》亞洲最佳公司評選中，中國建設(shè)銀行入選"最佳管理公司"、"最佳公司管治"、"最佳派息承諾"排行榜。
中國建設(shè)銀行總行設(shè)投資托管服務(wù)部，下設(shè)綜合制度處、基金市場處、資產(chǎn)托管處、QFII托管處、基金核算處、基金清算處、監(jiān)督稽核處和投資委托托管團(tuán)隊(duì)等8個職能處室，現(xiàn)有員工80余人。
（二）主要人員情況
羅中濤，投資托管服務(wù)部總經(jīng)理，曾就職于國家統(tǒng)計(jì)局、中國建設(shè)銀行總行評估、信貸、委托代理等業(yè)務(wù)部門并擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)工作，對統(tǒng)計(jì)、評估、信貸及委托代理業(yè)務(wù)具有豐富的領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)驗(yàn)。
李春信，投資托管服務(wù)部副總經(jīng)理，曾就職于中國建設(shè)銀行總行人事教育部、計(jì)劃部、籌資儲蓄部、國際業(yè)務(wù)部工作，對商業(yè)銀行綜合經(jīng)營計(jì)劃、零售業(yè)務(wù)及國際業(yè)務(wù)具有較豐富相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)。
（三）基金托管業(yè)務(wù)經(jīng)營情況
截止到2006年12月31日，中國建設(shè)銀行已托管興華、興和、泰和、金鑫、金盛、金鼎、漢博、通寶、通乾、鴻飛、銀豐等11只封閉式證券投資基金，以及華夏成長、融通新藍(lán)籌、博時價值增長、華寶興業(yè)寶康系列(包括寶康消費(fèi)品、寶康債券、寶康靈活配置3只子基金)、博時裕富、長城久恒、銀華保本增值、華夏現(xiàn)金增利、華寶興業(yè)多策略增長、國泰金馬穩(wěn)健回報(bào)、銀華－道瓊斯88精選、上投摩根中國優(yōu)勢、東方龍、博時主題行業(yè)、華富競爭力優(yōu)選、華寶興業(yè)現(xiàn)金寶、上投摩根貨幣市場、華夏紅利、博時穩(wěn)定價值、銀華核心價值、上投摩根阿爾法、中信紅利精選、工銀瑞信貨幣市場、長城消費(fèi)增值、華安上證180ETF、上投摩根雙息平衡、泰達(dá)荷銀效率優(yōu)選、華夏深圳中小企業(yè)板ETF、交銀施羅德穩(wěn)健配置、華寶興業(yè)收益增長、華富貨幣市場、工銀瑞信精選平衡、鵬華價值優(yōu)勢、中信穩(wěn)定債券、華安宏利、上投摩根成長先鋒、博時價值增長貳號、海富通風(fēng)格優(yōu)勢、銀華富裕主題、華夏優(yōu)勢增長、信誠精萃成長、工銀瑞信穩(wěn)健成長等44只開放式證券投資基金。
四、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)
（一）基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
1、直銷機(jī)構(gòu)：
（1）融通基金管理有限公司深圳投資理財(cái)中心
地址：深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈13、14層
郵政編碼：518053
聯(lián)系人：張權(quán)
聯(lián)系電話：0755-26948040
傳真：0755-26935005
客戶服務(wù)中心電話：0755-26948088
（2）融通基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座1241-1243室
郵編：100032
聯(lián)系人：宋雅萍
聯(lián)系電話：010-88091528轉(zhuǎn)161
傳真：010-88091635
（3）融通基金管理有限公司上海分公司
地址：上海市浦東南路588號浦發(fā)大廈27層I、J單元
郵編：200120
聯(lián)系人：林文兵
聯(lián)系電話：021-58402858轉(zhuǎn)201
傳真：021-58402858轉(zhuǎn)333
2、代銷機(jī)構(gòu)：
（1）中國建設(shè)銀行股份有限公司
注冊地址： 北京市西城區(qū)金融大街25號
法定代表人： 郭樹清
客戶服務(wù)電話: 95533
網(wǎng)址：www.ccb.cn
（2）交通銀行股份有限公司
注冊地址： 上海市仙霞路18號
法定代表人： 蔣超良
聯(lián)系人： 王瑋
電話： 021-58781234
傳真： 021-58408842
客戶服務(wù)電話: 95559
網(wǎng)址：www.bankcomm.com
（3）深圳發(fā)展銀行
注冊地址： 深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈
法定代表人：藍(lán)德彰
聯(lián)系人： 周勤
電話： 0755-82088888轉(zhuǎn)8811
傳真： 0755-82080714
客戶服務(wù)電話: 95501
網(wǎng)址：www.sdb.com.cn
（4）招商銀行股份有限公司
注冊地址： 深圳市福田區(qū)深南大道7088號
法定代表人： 秦曉
聯(lián)系人： 朱小姐、劉小姐
電話： 0755-83195834、83195771
傳真： 0755-83195049
客戶服務(wù)電話: 95555
網(wǎng)址：www.cmbchina.com
（5）國泰君安證券股份有限公司
注冊地址： 上海市浦東新區(qū)商城路618號
法定代表人： 祝幼一
聯(lián)系人：芮敏祺
電話： 021-62580818-213
傳真： 021-62583439
客戶服務(wù)電話: 400-8888-666
網(wǎng)址：www.gtja.com
（6）中信建投證券有限責(zé)任公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)安立路66號4號樓
辦公地址：北京市朝陽門內(nèi)大街188號
法定代表人： 黎曉宏
聯(lián)系人： 權(quán)唐
電話： 010-65186758
傳真： 010-65182261
客戶服務(wù)電話: 400-8888-108（免長途費(fèi)）
網(wǎng)址：www.csc108.com
（7）國信證券有限責(zé)任公司
注冊地址： 深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
辦公地址： 深圳市紅嶺中路1012號國信證券大廈16-26層
法定代表人： 何如
聯(lián)系人： 林建閩
電話： 0755-82130833轉(zhuǎn)2181
傳真： 0755-82133302
客戶服務(wù)電話: 800-810-8868
網(wǎng)址：www.guosen.com.cn
（8）招商證券股份有限公司
注冊地址： 深圳福田區(qū)益田路江蘇大廈38--45層
辦公地址： 深圳福田區(qū)益田路江蘇大廈38--45層
法定代表人： 宮少林
聯(lián)系人： 黃健
電話： 0755-82943511
傳真： 0755-82943237
客戶服務(wù)電話: 4008888111、0755-26951111
網(wǎng)址：www.newone.com.cn
（9）聯(lián)合證券有限責(zé)任公司
注冊地址： 深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
辦公地址： 深圳市深南東路5047號深圳發(fā)展銀行大廈10、24、25層
法定代表人： 馬國強(qiáng)
聯(lián)系人： 盛宗凌
電話： 0755－82493561
傳真： 0755－82492187
客戶服務(wù)電話: 400-8888-555,0755-25125666
網(wǎng)址：www.lhzq.com
（10） 長江證券有限責(zé)任公司
注冊地址： 武漢市新華下路特8號
辦公地址： 上海漢口路130號
法定代表人： 明云成
聯(lián)系人：畢艇
電話： 027-65799560
傳真： 027-85481532
客戶服務(wù)電話: 027-65799883
網(wǎng)址：www.cz318.com.cn
（11）東吳證券有限責(zé)任公司
注冊地址： 江蘇省蘇州市十梓街298號
辦公地址： 江蘇省蘇州市十梓街298號
法定代表人： 吳永敏
聯(lián)系人： 方曉丹
電話： 0512-65581136
傳真： 0512-65588021
客戶服務(wù)電話: 0512-96288
網(wǎng)址：www.dwzq.com.cn
（12）廣發(fā)證券股份有限公司
注冊地址： 廣東省珠海市吉大海濱路光大國際貿(mào)易中心26樓2611室
辦公地址： 廣東廣州天河北路大都會廣場36、37、41和42樓
法定代表人： 王志偉
聯(lián)系人： 肖中梅
電話： 020-87555888
傳真： 020-87557985
客戶服務(wù)電話: 020-87555888轉(zhuǎn)各營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)
網(wǎng)址：www.gf.com.cn
（13） 中國銀河證券有限責(zé)任公司
注冊地址： 北京市西城區(qū)金融大街35號國際企業(yè)大廈C座
法定代表人： 朱利
聯(lián)系人： 郭京華
電話： 010-66568587
傳真： 010-66568536
客戶服務(wù)電話: 010-68016655
網(wǎng)址：www.chinastock.com.cn
（14）中信證券股份有限公司
注冊地址：深圳市湖貝路1030號海龍王大廈
辦公地址：北京朝陽區(qū)新源南路6號京城大廈
法定代表人：王東明
聯(lián)系人：陳忠
電話： 010-84864818轉(zhuǎn)63266
傳真： 010-84865560
客戶服務(wù)電話: 010-84864818-63266
網(wǎng)址：www.ecitic.com
（15）東方證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東大道720號20樓
辦公地址：上海市巨鹿路756號
法定代表人：王益民
聯(lián)系人：盛云
電話： 021-62568800-3019
客戶服務(wù)電話： 021-962506
網(wǎng)址：www.dfzq.com.cn
（16）山西證券有限責(zé)任公司
注冊地址：山西省太原市迎澤大街282號
辦公地址：山西省太原市府西街69號
法定代表人：吳晉安
聯(lián)系人：鄒連星、劉文康
電話：0351-8686766、0351-8686708
客戶服務(wù)電話：0351-8686868
網(wǎng)址：www.i618.com.cn
（17）金通證券股份有限責(zé)任公司
注冊地址：杭州市鳳起路108號
法定代表人：應(yīng)土歌
聯(lián)系人：胡琦
電話：0571-85783749
傳真：0571-85783748
客戶服務(wù)熱線：0571-96598
網(wǎng)址：www.bigsun.com.cn
（18）中信萬通證券有限責(zé)任公司
注冊地址：青島市東海路28號
法定代表人：史潔民
聯(lián)系人：李錦
電話：0532-85023905
傳真：0532-85023905
客戶服務(wù)熱線：0532-96577
網(wǎng)址：www.zxwt.com.cn
（19）渤海證券有限責(zé)任公司
注冊地址:天津市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)第一大街29號
辦公地址:天津市河西區(qū)賓水道3號
法定代表人: 張志軍
聯(lián)系人:徐煥強(qiáng)
電話: 022-28451883
傳真: 022-28451892
客戶服務(wù)熱線：022-28455588
網(wǎng)址：www.ewww.com.cn
（20）萬聯(lián)證券有限責(zé)任公司
注冊地址：東風(fēng)東路836號東峻廣場3座34-35樓
法定代表人：陸景奎
聯(lián)系人：徐松
電話：020-87693617
傳真：020-87691530
網(wǎng)址：www.wlzq.com.cn
（21）民生證券有限責(zé)任公司
注冊地址：北京市朝陽區(qū)朝外大街16號中國人壽大廈1901室
法人代表：岳獻(xiàn)春
聯(lián)系人：楊甦華
電話：010-85252564
傳真：010-85252655
客戶服務(wù)電話：0371-7639999
網(wǎng)址：www.mszq.com
（22）長城證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳福田區(qū)深南大道6008號特區(qū)報(bào)業(yè)大廈14、16、17樓
法定代表人：魏云鵬
聯(lián)系人：高峰
電話：0755-83516094
傳真：0755-83516199
客戶服務(wù)電話：0755-82288968
網(wǎng)址：www.cc168.com.cn
（23）光大證券股份有限公司
注冊地址：上海市浦東新區(qū)浦東南路528號上海證券大廈南塔15-16樓
法定代表人：王明權(quán)
聯(lián)系人：劉晨
電話：021-68816000-1587
傳真：021-68817271
客戶服務(wù)電話：021-68816770
網(wǎng)址：www.ebscn.com
（24）平安證券有限責(zé)任公司
注冊地址：深圳福田區(qū)八卦三路平安大廈3樓
法定代表人：楊秀麗
聯(lián)系人：余江
電話：0755-82440136、82450826
傳真：0755-82433794
客戶服務(wù)電話：95511、0755-82440136
網(wǎng)址：www.pa18.com
（25）華安證券有限責(zé)任公司
注冊地址：安徽省合肥市阜南路166號
法定代表人：汪永平
聯(lián)系人：唐泳
電話：0551-5161671
傳真：0551-5161672
客戶服務(wù)電話：0551-5161671
網(wǎng)址：www.hazq.com或www.huaans.com.cn
（26）國聯(lián)證券有限責(zé)任公司
注冊地址：無錫市縣前東街8號
法定代表人：范炎
聯(lián)系人：袁麗萍
電話：0510-2831662
傳真：0510-2831589
客戶服務(wù)電話：0510-2588168
網(wǎng)址：www.glsc.com.cn
（27）金元證券有限責(zé)任公司
聯(lián)系地址：深圳市深南大道4001號時代金融中心17樓
法定代表人：鄭輝
聯(lián)系人：金春
電話：0755-83025695
傳真：0755-83025625
網(wǎng)址：www.jyzq.cn
（28）國都證券有限責(zé)任公司
聯(lián)系地址：北京市東城區(qū)安外大街安貞大廈3層
法定代表人：王少華
業(yè)務(wù)聯(lián)系人：馬澤承
電話：010-64482828-390
傳真：010-64482090
網(wǎng)址：www.guodu.com
（29）第一創(chuàng)業(yè)證券有限責(zé)任公司
聯(lián)系地址：深圳市筍崗路中民時代廣場b座25樓
法定代表人：劉學(xué)民
業(yè)務(wù)聯(lián)系人： 梁少珍
電話：0755-25832493
傳真：0755-25831718
網(wǎng)址：www.firstcapital.com.cn
（30）東北證券有限責(zé)任公司
聯(lián)系地址：長春市自由大路1138號
法定代表人：李樹
業(yè)務(wù)聯(lián)系人：高新宇
電話：0431-5096710
傳真：0431-5680032
網(wǎng)址：www.nesc.cn
（31）國盛證券有限責(zé)任公司
聯(lián)系地址：江西省南昌市永叔路15號信達(dá)大廈10-13樓
法定代表人：管榮升
業(yè)務(wù)聯(lián)系人：萬齊志
電話：0791-6289771
傳真：0791-6289395
網(wǎng)址：www.gsstock.com
（32）宏源證券股份有限公司
聯(lián)系地址：北京市海淀區(qū)西直門北大街甲43號金運(yùn)大廈b座6層
法定代表人：湯世生
業(yè)務(wù)聯(lián)系人：張智紅
聯(lián)系電話：010-62267799-6416
傳真：010－62294470
網(wǎng)址：www.ehongyuan.com.cn
（33）信泰證券有限責(zé)任公司
聯(lián)系地址：南京市長江路88號
法定代表人：錢凱法
業(yè)務(wù)聯(lián)系人：舒萌菲
聯(lián)系電話：025-84784782
傳真：025-84784830
網(wǎng)址：www.thope.cn
（34）恒泰證券有限責(zé)任公司
聯(lián)系地址： 呼和浩特市新城區(qū)東風(fēng)路111號
法定代表人：劉汝軍
業(yè)務(wù)聯(lián)系人：魏華
聯(lián)系電話：0471-4961259
傳真：0471-4961259
網(wǎng)址：www.cnht.com.cn
（35）華龍證券有限責(zé)任公司
聯(lián)系地址： 甘肅省蘭州市靜寧路138 號
法定代表人：李曉安
業(yè)務(wù)聯(lián)系人：王寶國
聯(lián)系電話：0931-4890068
傳真：0931-4890515
網(wǎng)址：www.hlzqgs.com
（36）上海銀行
聯(lián)系地址：上海市中山東二路585號
法定代表人：陳辛
業(yè)務(wù)聯(lián)系人：張浩
聯(lián)系電話：021-63371293
傳真：021-63370777
網(wǎng)址：www.bankofshanghai.com
（37）興業(yè)證券股份有限公司
聯(lián)系地址：福州市湖東路99號標(biāo)力大廈
法定代表人：蘭榮
業(yè)務(wù)聯(lián)系人：楊盛芳
聯(lián)系電話：021-68419393
傳真：021-68419867
網(wǎng)址：www.xyzq.com.cn
（二）注冊登記人
名稱： 融通基金管理有限公司
注冊地址：深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈13、14層
辦公地址：深圳市南山區(qū)華僑城漢唐大廈13、14層
郵政編碼：518053
法定代表人：孟立坤
經(jīng)營范圍：基金管理業(yè)務(wù)；發(fā)起設(shè)立基金。
存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營
組織形式：有限責(zé)任公司
注冊資本：12500萬元
聯(lián)系人：敖敬東
電話：0755-26948070
（三）律師事務(wù)所和經(jīng)辦律師
名稱：康達(dá)律師事務(wù)所
注冊地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街19號國際大廈703室
辦公地址：北京市朝陽區(qū)建國門外大街19號國際大廈703室
法定代表人：傅洋
經(jīng)辦律師：婁愛東、杜玉蘭
電話：010－85262828
傳真：010－85262826
（四）會計(jì)師事務(wù)所和經(jīng)辦注冊會計(jì)師
名稱：安永華明會計(jì)師事務(wù)所
注冊地址：北京朝陽區(qū)北大街6號北海萬泰大廈802-807
辦公地址：北京市東城區(qū)東長安街1號東方廣場東方經(jīng)貿(mào)城東三辦公樓16層
法定發(fā)表人：葛明
經(jīng)辦注冊會計(jì)師： 謝楓、樊淑華
電話：010-65246688
傳真：010-85188298
五、基金名稱
融通新藍(lán)籌證券投資基金
六、基金類型
契約型開放式
七、基金的投資目標(biāo)
主要投資于處于成長階段和成熟階段早期的"新藍(lán)籌"上市公司。通過組合投資，在充分控制風(fēng)險的前提下實(shí)現(xiàn)基金凈值的穩(wěn)定增長，為基金份額持有人獲取長期穩(wěn)定的投資收益。
八、基金的投資方向
僅限于具有良好流動性的金融工具，包括國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、債券、權(quán)證及中國證監(jiān)會允許基金投資的其他金融工具。本基金投資于"新藍(lán)籌"組合的股票資產(chǎn)將不低于股票總資產(chǎn)的80%；同時將根據(jù)市場狀況調(diào)整投資組合，把握投資機(jī)會，實(shí)現(xiàn)組合的進(jìn)一步優(yōu)化。
九、基金的投資策略
（一）決策依據(jù)
1. 國家宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境；
2. 國家有關(guān)法律、法規(guī)和本基金合同的有關(guān)規(guī)定；
3. 貨幣政策、利率走勢；
4. 地區(qū)及行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r；
5. 上市公司研究；
6. 證券市場的走勢。
（二）決策程序
本基金管理人內(nèi)部設(shè)立基金管理部、研究策劃部、基金交易部、監(jiān)察稽核部、投資決策委員會和風(fēng)險控制委員會，進(jìn)行基金資產(chǎn)的投資和風(fēng)險控制。基金管理實(shí)行投資決策委員會領(lǐng)導(dǎo)下的基金經(jīng)理負(fù)責(zé)制。投資決策程序如下：
1、研究策劃部提供宏觀分析、行業(yè)分析、企業(yè)分析及市場分析的研究報(bào)告，并在此基礎(chǔ)上進(jìn)行投資論證，作出投資建議提交給基金經(jīng)理，并為投資決策委員會提供資產(chǎn)配置的決策依據(jù)。
2、基金經(jīng)理根據(jù)研究策劃部提交的投資建議決定本基金下一階段的倉位和資金分布，形成資產(chǎn)配置提案報(bào)投資決策委員會。
3、投資決策委員會審定基金經(jīng)理提交的資產(chǎn)配置提案，形成資產(chǎn)配置計(jì)劃書。
4、基金經(jīng)理根據(jù)投資決策委員會的決策，制定相應(yīng)的投資組合方案并報(bào)投資決策委員會備案。對超出基金經(jīng)理權(quán)限的單項(xiàng)投資決策須報(bào)投資決策委員會審議批準(zhǔn)。
5、基金經(jīng)理根據(jù)投資組合方案制定具體的操作計(jì)劃，并以投資指令的形式下達(dá)至基金交易部。
6、基金交易部依據(jù)投資指令具體執(zhí)行買賣操作，并將指令的執(zhí)行情況反饋給基金經(jīng)理。
7、風(fēng)險控制委員會根據(jù)市場變化對投資組合計(jì)劃提出風(fēng)險防范措施。監(jiān)察稽核部對投資的決策和執(zhí)行過程進(jìn)行日常監(jiān)督，投資組合方案執(zhí)行完畢，基金經(jīng)理負(fù)責(zé)向投資決策委員會提交總結(jié)報(bào)告。
（三）投資組合
投資組合的原則是追求收益性、流動性和安全性的有機(jī)結(jié)合。結(jié)合本基金的"新藍(lán)籌"投資理念，本基金投資組合在保持基金資產(chǎn)流動性的條件下，將以獲取資本增值為主。
本基金可投資于國債、金融債、企業(yè)債（包括可轉(zhuǎn)債）和權(quán)證，以分散風(fēng)險以及調(diào)節(jié)投資于股票可能帶來的收益波動，使得基金收益表現(xiàn)更加穩(wěn)定；同時滿足基金資產(chǎn)對流動性的要求。
本基金的投資組合必須符合以下規(guī)定：
1、本基金投資于股票、債券的比例不低于本基金資產(chǎn)總值的80%，本基金投資于國家債券的比例不低于本基金資產(chǎn)凈值的20%；
2、本基金持有一家上市公司的股票，不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%；
3、本基金持有的全部權(quán)證，其市值不超過基金資產(chǎn)凈值的3%；
4、本基金與由本基金管理人管理的其他基金合計(jì)持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%；
5、本基金與由本基金管理人管理的其他基金合計(jì)持有的同一權(quán)證不得超過該權(quán)證流通量的10%。本基金在任何交易日買入權(quán)證的總金額，不超過上一交易日基金資產(chǎn)凈值的0.5%；
6、基金建倉期：自基金開始運(yùn)作之日起，將在六個月內(nèi)達(dá)到上述第（1）條、"投資范圍"中關(guān)于投資于新藍(lán)籌企業(yè)的比例規(guī)定以及"投資策略"中關(guān)于股票投資比例浮動范圍、債券投資比例浮動范圍、現(xiàn)金留存比例浮動范圍的有關(guān)規(guī)定；
7、遵守中國證監(jiān)會規(guī)定的其他比例限制。
因證券市場波動、上市公司合并、基金規(guī)模變動等基金管理人之外的因素導(dǎo)致投資組合超出上述比例不在限制之內(nèi)，但基金管理人應(yīng)在法規(guī)規(guī)定的期限內(nèi)進(jìn)行調(diào)整，以達(dá)到上述標(biāo)準(zhǔn)。
（四）投資策略
在對市場趨勢判斷的前提下，重視倉位選擇和行業(yè)配置，同時更重視基本面分析，強(qiáng)調(diào)通過基本面分析挖掘個股。在正常市場狀況下，股票投資比例浮動范圍：30-75%；債券投資比例浮動范圍：20-55%；權(quán)證投資比例浮動范圍：0-3%；現(xiàn)金留存比例浮動范圍：不低于5%。
1、資產(chǎn)配置
貫徹"自上而下"的投資策略，結(jié)合宏觀經(jīng)濟(jì)狀況、資本市場的運(yùn)行周期確定風(fēng)險收益互補(bǔ)的股票資產(chǎn)和債券資產(chǎn)的投資比例。
2、行業(yè)資產(chǎn)配置
在"新藍(lán)籌"投資理念的指導(dǎo)下，通過對宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)經(jīng)濟(jì)的把握以及對行業(yè)運(yùn)行周期的認(rèn)識，確定股票資產(chǎn)在不同行業(yè)的投資比例。
3、債券選擇
分析利率走勢和發(fā)行人的基本素質(zhì)，綜合考慮利率變動對不同債券品種的影響、各品種的收益率水平、期限結(jié)構(gòu)、信用風(fēng)險大小、市場流動性因素；另一方面考慮宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)，包括通貨膨脹率、商品價格和GDP增長等因素。
4、股票選擇
股票投資中將以"新藍(lán)籌"資本增值型投資為主導(dǎo)，把企業(yè)的未來成長能力作為選擇投資對象的最核心標(biāo)準(zhǔn)。致力于建立完善的數(shù)理統(tǒng)計(jì)體系，利用數(shù)理分析方法檢驗(yàn)不同的投資方法和投資思路，對市場運(yùn)行特征進(jìn)行跟蹤，確保基金投資決策的科學(xué)性。同時重視對趨勢的把握，順勢而為，靈活操作。
"新藍(lán)籌"企業(yè)的主要選擇標(biāo)準(zhǔn)是：
（1）行業(yè)發(fā)展?fàn)顩r良好，企業(yè)處于成長階段或成熟階段的早期，企業(yè)經(jīng)營在相對穩(wěn)健的同時能夠保持較高的持續(xù)成長能力；過去三年或預(yù)期未來兩年主營業(yè)務(wù)收入增長率平均大于6%或者GDP增長率；
（2）企業(yè)成長性較好，市場競爭能力強(qiáng)，主營業(yè)務(wù)收入、主營業(yè)務(wù)利潤、息稅前收益保持較高的成長性；
（3）企業(yè)盈利能力較強(qiáng)，主營業(yè)務(wù)盈利水平較高；財(cái)務(wù)管理能力較強(qiáng)，現(xiàn)金收支安排有序，資產(chǎn)盈利水平較高；
（4）企業(yè)財(cái)務(wù)狀況良好，具備一定的規(guī)模優(yōu)勢和較好的抗風(fēng)險能力；
（5）企業(yè)在管理制度、產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)進(jìn)步方面具有相當(dāng)?shù)暮诵母偁巸?yōu)勢，有良好的市場知名度和較好的品牌效應(yīng)，處于行業(yè)龍頭地位；
（6）企業(yè)管理層開拓進(jìn)取，具備企業(yè)家素質(zhì)，建立了科學(xué)的管理和組織架構(gòu)。
5、權(quán)證投資策略
（1）投資策略
根據(jù)權(quán)證作為衍生品種本身的特性和作用，公司在基金投資權(quán)證上主要運(yùn)用以下投資策略：基于標(biāo)的證券未來合理估值范圍分析及權(quán)證定量分析基礎(chǔ)上的頭寸保護(hù)策略及跨式權(quán)證投資策略；基于權(quán)證杠桿比率及Delta對沖比率分析基礎(chǔ)上的權(quán)證替換投資策略；基于Black-Scholes等權(quán)證合理定價分析方法基礎(chǔ)上的權(quán)證與標(biāo)的證券的套利投資策略。
（2）風(fēng)險控制措施
1）實(shí)行投資授權(quán)控制，確保權(quán)證投資的審慎性。
2）實(shí)行投資流程控制，在充分研究的基礎(chǔ)上參與權(quán)證的投資。權(quán)證投資必須有公司內(nèi)部研究報(bào)告的支持，研究報(bào)告需包含權(quán)證標(biāo)的證券的投資價值分析以及權(quán)證投資價值金融工程定量分析。
3）公司監(jiān)察稽核部依據(jù)相關(guān)管理規(guī)定對權(quán)證投資管理過程的合規(guī)性進(jìn)行檢查。
6、資產(chǎn)支持證券的投資策略及風(fēng)險控制措施
A、投資策略
在確保與基金投資目標(biāo)相一致的前提下，可本著謹(jǐn)慎和風(fēng)險可控的原則，為取得與承擔(dān)風(fēng)險相稱的收益，投資于資產(chǎn)支持證券。
a、買入持有策略
可在與投資目標(biāo)一致的前提下，買入并持有資產(chǎn)支持證券，以獲取相應(yīng)的利息收入。
b、利率預(yù)期策略
根據(jù)對利率趨勢、提前還款率等的預(yù)期，預(yù)測資產(chǎn)支持證券收益率的變化趨勢，從而決定對資產(chǎn)支持證券的買入或賣出。
c、信用利差策略
通過對資產(chǎn)支持證券的信用評估，分析預(yù)期違約率和違約損失率的變化趨勢，評估其信用利差是否合理，并預(yù)測其變化趨勢，通過其信用質(zhì)量的改善和信用利差的縮小獲利。
d、相對價值策略
通過計(jì)算資產(chǎn)支持證券的名義利差、靜態(tài)利差及期權(quán)調(diào)整利差等指標(biāo)，將資產(chǎn)支持證券的收益風(fēng)險特征與其他資產(chǎn)類別和債券的收益風(fēng)險比較，確定其是否具有相對價值，從而決定對其整體或個券的買入和賣出。
B、風(fēng)險控制措施
a、通過嚴(yán)格的投資流程控制投資風(fēng)險，基金經(jīng)理及有關(guān)人員必須嚴(yán)格執(zhí)行公司投資授權(quán)制度。
b、在投資資產(chǎn)支持證券時，首先應(yīng)由固定收益研究員提出資產(chǎn)支持證券產(chǎn)品的風(fēng)險收益報(bào)告和投資建議，基金經(jīng)理根據(jù)投委會決定的資產(chǎn)配置計(jì)劃和相應(yīng)的投資權(quán)限，參考固定收益研究員的資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險收益報(bào)告，充分評估資產(chǎn)支持證券的風(fēng)險收益特征，確定具體投資方案，在嚴(yán)格控制風(fēng)險的前提下，謹(jǐn)慎進(jìn)行投資。
c、基金交易部負(fù)責(zé)具體的交易執(zhí)行，同時履行一線監(jiān)控的職責(zé)，監(jiān)控內(nèi)容包括基金資產(chǎn)支持證券投資比例及交易對手風(fēng)險控制等。
d、固定收益小組對資產(chǎn)支持證券投資進(jìn)行風(fēng)險和績效評估，密切跟蹤影響基金所投資資產(chǎn)支持證券信用質(zhì)量變化的各種因素，并在投資中進(jìn)行相應(yīng)操作，以規(guī)避信用風(fēng)險的上升。
e、固定收益小組負(fù)責(zé)不斷完善資產(chǎn)支持證券定價模型，并評估模型風(fēng)險。密切跟蹤影響資產(chǎn)支持證券收益率變化的各種因素，并評估其對資產(chǎn)支持證券持有期收益的影響，并進(jìn)行相應(yīng)的投資操作。
f、基金經(jīng)理在投資決策時將評估資產(chǎn)支持證券的上市等流動性安排，并考慮其對基金資產(chǎn)流動性的影響，分散投資，確保所投資的資產(chǎn)支持證券具有適當(dāng)?shù)牧鲃有浴?br> g、基金經(jīng)理將密切關(guān)注影響債務(wù)人提前償還的各種因素，并評估其對資產(chǎn)支持證券投資價值的影響，并進(jìn)行相應(yīng)的投資決策。
h、將不斷完善內(nèi)部控制制度及相應(yīng)技術(shù)手段，使基金相關(guān)操作以謹(jǐn)慎安全的方式進(jìn)行，確保基金及持有人利益得到保障。
i、將嚴(yán)格審查所投資資產(chǎn)支持證券的法律文件，確保各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)都有適當(dāng)?shù)姆杀Ｕ稀?br> 十、基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)
本基金股票投資部分的比較基準(zhǔn)是"國泰君安指數(shù)"。國泰君安指數(shù)于1997年底開始編制，是國內(nèi)較早的同時反映兩個市場的統(tǒng)一指數(shù)。該指數(shù)采用流通股加權(quán)的方式計(jì)算，涵蓋所有在上海、深圳上市的A股上市公司，具有較好的連續(xù)性和可比性。
十一、基金的風(fēng)險收益特征
在適度風(fēng)險下追求較高收益
十二、基金的投資組合報(bào)告
本基金管理人的董事會及董事保證本報(bào)告中所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
本基金托管人中國建設(shè)銀行根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2007年4月13日復(fù)核了本報(bào)告中的投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利。
基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
本投資組合報(bào)告所載數(shù)據(jù)截至2007年3月31日，本報(bào)告中所列財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。
1、 期末基金資產(chǎn)組合情況
項(xiàng)目 金額（元） 占基金資產(chǎn)總值比例
銀行存款 69,174,424.80 7.20%
清算備付金 10,220,493.67 1.07%
股票投資市值 612,002,664.99 63.72%
債券投資市值 214,025,124.10 22.28%
權(quán)證投資市值 15,722,700.00 1.64%
其他資產(chǎn) 39,310,890.26 4.09%
資產(chǎn)合計(jì) 960,456,297.82 100%
2、 按行業(yè)分類的股票投資組合
行業(yè) 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例
A農(nóng)、林、牧、漁業(yè) 32,992,368.64 3.78%
B采掘業(yè) -- --
C制造業(yè) 232,800,304.80 26.69%
C0食品、飲料 41,575,026.75 4.77%
C1紡織、服裝、皮毛 7,292,302.92 0.84%
C2木材、家具 -- --
C3造紙、印刷 2,253,656.48 0.26%
C4石油、化學(xué)、塑膠、塑料 117,289,099.76 13.45%
C5電子 -- --
C6金屬、非金屬 17,092,255.56 1.96%
C7機(jī)械、設(shè)備、儀表 24,355,745.54 2.79%
C8醫(yī)藥、生物制品 22,942,217.79 2.63%
C99其他制造業(yè) -- --
D電力、煤氣及水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè) 12,080,256.00 1.38%
E建筑業(yè) 15,015,000.00 1.72%
F交通運(yùn)輸、倉儲業(yè) -- --
G信息技術(shù)業(yè) 3,249,111.64 0.37%
H批發(fā)和零售貿(mào)易 92,924,829.95 10.65%
I金融、保險業(yè) 174,441,267.56 20.00%
J房地產(chǎn)業(yè) 10,799,360.00 1.24%
K社會服務(wù)業(yè) 37,700,166.40 4.32%
L傳播與文化產(chǎn)業(yè) -- --
M綜合類 -- --
合計(jì) 612,002,664.99 70.16%
3、 按市值占基金資產(chǎn)凈值比例大小排序的前十名股票明細(xì)
序號 股票代碼 股票名稱 數(shù)量（股） 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值的比例
1 600036 招商銀行 3,093,644 53,767,532.72 6.16%
2 600309 煙臺萬華 1,118,236 38,020,024.00 4.36%
3 000069 華僑城Ａ 1,900,210 37,700,166.40 4.32%
4 600030 中信證券 801,000 34,467,030.00 3.95%
5 000972 新中基 1,338,976 32,992,368.64 3.78%
6 000001 S深發(fā)展A 1,743,493 32,917,147.84 3.77%
7 600016 民生銀行 2,600,000 32,344,000.00 3.71%
8 600470 六國化工 2,250,000 28,395,000.00 3.26%
9 002024 蘇寧電器 425,000 27,200,000.00 3.12%
10 000061 農(nóng)產(chǎn)品 1,522,759 26,572,144.55 3.05%
4、 按券種分類的債券投資組合
債券種類 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例
國債 176,873,324.10 20.28%
可轉(zhuǎn)債 37,151,800.00 4.26%
合計(jì) 214,025,124.10 24.54%
5、 基金投資前五名債券明細(xì)
債券名稱 市值（元） 占基金資產(chǎn)凈值比例
02國債⒁ 136,115,791.90 15.61%
21國債⑶ 40,757,532.20 4.67%
招商轉(zhuǎn)債 37,151,800.00 4.26%
合計(jì) 214,025,124.10 24.54%
6、報(bào)告附注
（1）報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名證券中無發(fā)行主體被監(jiān)管部門立案調(diào)查的，或在報(bào)告編制日前一年內(nèi)受到公開譴責(zé)、處罰的證券；
（2）報(bào)告期內(nèi)本基金投資的前十名股票中，無投資于基金合同規(guī)定備選股票庫之外的股票；
（3）其他資產(chǎn)的構(gòu)成如下：
項(xiàng)目 金額（元）
交易保證金 1,321,735.98
應(yīng)收證券清算款 458,437.09
應(yīng)收利息 2,913,473.99
應(yīng)收申購款 34,617,243.20
合計(jì) 39,310,890.26
（4）本報(bào)告期內(nèi)處于轉(zhuǎn)股期的可轉(zhuǎn)換債券
債券代碼 債券名稱 市值 占基金資產(chǎn)凈值比例
125024 招商轉(zhuǎn)債 37,151,800.00 4.26%
（5）本報(bào)告期內(nèi)無投資資產(chǎn)支持證券
（6）本報(bào)告期內(nèi)本基金投資權(quán)證業(yè)務(wù)的情況
權(quán)證名稱 期間買入數(shù)量（份） 成本總額（元） 期間賣出數(shù)量(份)
國電JTB1 1,230,000 9,217,763.35 1,230,000
馬鋼CWB1 6,240,000 15,989,825.99 6,240,000
長電CWB1 2,100,000 14,223,477.28 --
================續(xù)上表=========================
權(quán)證名稱 賣出收入(元) 類別（被動持有/主動投資）
國電JTB1 -703,791.30 主動投資
馬鋼CWB1 -1,541,285.66 主動投資
長電CWB1 -- 主動投資
十三、基金的業(yè)績
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險，投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說明書。
基金份額凈值增長率與同期業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率比較表
階段 凈值增長率① 凈值增長率標(biāo)準(zhǔn)差② 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率③
2002年度 -3.18% 0.23% -13.76%
2003年度 19.97% 0.58% -0.92%
2004年度 -2.37% 0.97% -12.21%
2005年度 6.70% 1.01% -10.67%
2006年度 114.00% 1.26% 59.26%
================續(xù)上表=========================
階段 業(yè)績比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④ ①-③ ②-④
2002年度 0.87% 10.58% -0.64%
2003年度 0.82% 20.89% -0.24%
2004年度 1.02% 9.84% -0.05%
2005年度 1.09% 17.37% -0.08%
2006年度 1.09% 54.74% 0.17%
十四、費(fèi)用概覽
（一）與基金運(yùn)作有關(guān)的費(fèi)用
1、與基金運(yùn)作有關(guān)費(fèi)用種類
（1）基金管理人的管理費(fèi)；
（2）基金托管人的托管費(fèi)；
（3）證券交易費(fèi)用；
（4）基金信息披露費(fèi)用；
（5）基金份額持有人大會費(fèi)用；
（6）基金成立后與基金相關(guān)的會計(jì)師費(fèi)和律師費(fèi)；
（7）按照國家有關(guān)規(guī)定可以列入的其他費(fèi)用。
2、基金費(fèi)用計(jì)提方法、計(jì)提標(biāo)準(zhǔn)和支付方式
（1）基金管理人的管理費(fèi)
基金管理人的管理費(fèi)以基金資產(chǎn)凈值的1.5%年費(fèi)率計(jì)提。基金管理人的管理費(fèi)每日計(jì)提, 按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支付給基金管理人，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（2）基金托管費(fèi)
本基金應(yīng)給付基金托管人托管費(fèi)，按前一日的基金資產(chǎn)凈值的2.5‰的年費(fèi)率計(jì)提。基金托管人的托管費(fèi)每日計(jì)算，每日計(jì)提，按月支付，由基金托管人于次月首兩個工作日內(nèi)從基金資產(chǎn)中一次性支取，若遇法定節(jié)假日、休息日等，支付日期順延。
（3）上述1中（3）到（7）項(xiàng)費(fèi)用由基金托管人根據(jù)其他有關(guān)法規(guī)及相應(yīng)協(xié)議的規(guī)定，按費(fèi)用實(shí)際支出金額支付，列入當(dāng)期基金費(fèi)用。
3、不列入基金費(fèi)用的項(xiàng)目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務(wù)導(dǎo)致的費(fèi)用支出或基金資產(chǎn)的損失，以及處理與基金運(yùn)作無關(guān)的事項(xiàng)發(fā)生的費(fèi)用等不列入基金費(fèi)用。
4、基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)的調(diào)整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情降低基金管理費(fèi)和基金托管費(fèi)，無須召開基金份額持有人大會。最遲須于新的費(fèi)率或收費(fèi)方式實(shí)施前3個工作日在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體上公告。
（二）與基金銷售有關(guān)的費(fèi)用
1、申購費(fèi)
（1）本基金的申購采用前端收費(fèi)和后端收費(fèi)兩種收費(fèi)模式，投資人可自行選擇。申購費(fèi)用用于基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)的基金銷售費(fèi)用。
（2）本基金的前端申購費(fèi)按申購金額采用比例費(fèi)率，投資人在一天之內(nèi)如果有多筆申購，適用費(fèi)率按單筆分別計(jì)算。費(fèi)率表如下：
申購金額（含申購費(fèi)） 費(fèi)率
100萬元以下 1.5%
100萬元（含）-1,000萬元 1.2%
1,000萬元（含)-1億元（含） 1.0%
超過1億元以上部分 0
（3）本基金的后端申購費(fèi)以持有期限分檔設(shè)置不同的費(fèi)率水平。費(fèi)率表如下：
持有期 后端申購費(fèi)率
一年以內(nèi) 1.6％
滿一年不滿二年 1.2％
滿二年不滿三年 0.8％
滿三年不滿四年 0.4％
滿四年后 0
2、贖回費(fèi)按照贖回總金額的0.5%收取，最低贖回費(fèi)為5元。贖回費(fèi)用由贖回人承擔(dān)，在扣除銷售代理費(fèi)用和注冊登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)用后，余額不低于贖回費(fèi)的25%歸基金財(cái)產(chǎn)。
3、轉(zhuǎn)換費(fèi)用
（1）基金轉(zhuǎn)換只允許在繳納前端申購（認(rèn)購）費(fèi)用的基金份額之間或者繳納后端申購（認(rèn)購）費(fèi)用的基金份額之間進(jìn)行。不能將繳納前端申購（認(rèn)購）費(fèi)用的基金份額轉(zhuǎn)換為繳納后端申購（認(rèn)購）費(fèi)用的基金份額，或?qū)⒗U納后端申購（認(rèn)購）費(fèi)用的基金份額轉(zhuǎn)換為繳納前端申購（認(rèn)購）費(fèi)用的基金份額。基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用包括轉(zhuǎn)換費(fèi)和補(bǔ)差費(fèi)。
（2）轉(zhuǎn)換費(fèi)：按轉(zhuǎn)出基金正常贖回時的贖回費(fèi)率收取費(fèi)用。
（3）補(bǔ)差費(fèi)：對于前端收費(fèi)模式基金，轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率（或認(rèn)購費(fèi)率）高于轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率（或認(rèn)購費(fèi)率）時，補(bǔ)差費(fèi)為0；轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率（或認(rèn)購費(fèi)率）低于轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率（或認(rèn)購費(fèi)率）時，按申購費(fèi)率（或認(rèn)購費(fèi)率）的差額收取補(bǔ)差費(fèi)。對于后端收費(fèi)模式基金，補(bǔ)差費(fèi)為0。
（4）基金補(bǔ)差費(fèi)的收取以該基金份額曾經(jīng)有過的最高申（認(rèn)）購費(fèi)率為基礎(chǔ)計(jì)算，累計(jì)不超過最高認(rèn)購（申購）費(fèi)率與最低認(rèn)購（申購）費(fèi)率的差額。
（5）基金轉(zhuǎn)換費(fèi)由轉(zhuǎn)換申請人承擔(dān)，其中25%歸轉(zhuǎn)出基金基金財(cái)產(chǎn)，其余作為注冊登記費(fèi)和相關(guān)的手續(xù)費(fèi)。基金補(bǔ)差費(fèi)由轉(zhuǎn)換申請人承擔(dān)，作為相關(guān)的手續(xù)費(fèi)。
（三）基金稅收
本基金運(yùn)作過程中的各類納稅主體，依照國家法律法規(guī)的規(guī)定，履行納稅義務(wù)。
十五、對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書依據(jù)《基金法》、《運(yùn)作管理辦法》、《銷售管理辦法》、《信息披露管理辦法》及其它有關(guān)法律法規(guī)的要求,對本基金管理人于2006年10月27日刊登的本基金更新招募說明書進(jìn)行了更新,主要更新的內(nèi)容如下：
1、在"第三節(jié)基金管理人"中，更新了公司股東和股權(quán)結(jié)構(gòu)；
2、在"第三節(jié)基金管理人"中，對副總經(jīng)理和基金經(jīng)理的簡介做了更新；
3、在"第四節(jié)基金托管人"中，對基金托管人的基本情況及相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)營情況進(jìn)行了更新；
4、在"第五節(jié)相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)"中，新增代銷機(jī)構(gòu)恒泰證券、華龍證券、上海銀行、興業(yè)證券；
5、在"第五節(jié)相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)"中，更新了經(jīng)辦注冊會計(jì)師姓名；
6、在"第八節(jié)基金份額的申購與贖回"中，增加了基金轉(zhuǎn)換的相關(guān)內(nèi)容；
7、在"第九節(jié)基金的投資"和"第十節(jié)基金的業(yè)績"中，對財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和投資組合等進(jìn)行了定期更新；
8、在"第十四節(jié)基金的費(fèi)用與稅收"中，增加了基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用的相關(guān)內(nèi)容；
9、對"第二十二節(jié)其他應(yīng)披露的事項(xiàng)"進(jìn)行了更新。
融通基金管理有限公司
2007年4月27日
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新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個人觀點(diǎn)，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險自擔(dān)。
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