興業全球(163403)更新招募說明書摘要
http://www.sina.com.cn 2007年04月27日 10:31 中國證券網
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興業全球視野股票型證券投資基金更新招募說明書摘要
基金管理人：興業基金管理有限公司
基金托管人：興業銀行股份有限公司
2007年4月
【重要提示】
興業全球視野股票型證券投資基金（以下簡稱"本基金"）于2006年7月27日經中國證監會證監基金字[2006] 149號文核準募集。本基金基金合同于2006年9月20日起正式生效，自該日起興業基金管理有限公司（以下簡稱"本基金管理人"）正式開始管理本基金。
本招募說明書摘要是根據《興業全球視野股票型證券投資基金基金合同》和《興業全球視野股票型證券投資基金招募說明書》編寫，并經中國證監會核準。基金合同是約定基金當事人之間權利、義務的法律文件�；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認和接受，并按照《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定享有權利、承擔義務；基金投資人欲了解基金份額持有人的權利和義務，應詳細查閱本基金的基金合同。
投資有風險，投資人認購（或申購）基金時應認真閱讀本基金的招募說明書。
基金的過往業績并不預示其未來表現�；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I績并不構成本基金業績表現的保證。
基金管理人承諾依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本更新招募說明書所載內容截止日2007年3月19日（特別事項注明除外），有關財務數據和凈值表現摘自本基金2006年第4季度報告，數據截止日為2006年12月31日（財務數據未經審計）。本基金托管人興業銀行股份有限公司已復核了本次更新的招募說明書。
第一部分 基金管理人
（一）基金管理人概況
機構名稱：興業基金管理有限公司
成立日期：2003年9月30日
注冊地址：上海市黃浦區金陵東路368號
辦公地址：上海市張楊路500號時代廣場20樓
法定代表人：鄭蘇芬
聯 系 人：陳靜
聯系電話：021-58368998
組織形式：有限責任公司
注冊資本：人民幣9,800萬元
興業基金管理有限公司（以下簡稱"公司"或"本公司）是經證監基金字[2003] 100 號文批準于2003年9月30日成立。由興業證券股份有限公司（持股比例48.98％）、國家開發投資公司（持股比例25.51％）、中投信用擔保公司（持股比例15.31％）和福建省郵政局（持股比例10.2％）共同發起設立，注冊資本為人民幣9,800萬元。
截至2006年12月31日，公司旗下管理著興業可轉債混合型證券投資基金、興業趨勢投資混合型證券投資基金(LOF)、興業貨幣市場證券投資基金和興業全球視野股票型證券投資基金共4只基金。
興業基金管理有限公司下設投資決策委員會、風險控制委員會、基金管理部、研究策劃部、監察稽核部、市場部、客戶服務中心、機構理財咨詢部、運作保障部和綜合管理部，隨著公司業務發展的需要，將對業務部門進行適當的調整。
（二）主要人員情況：
1、董事、監事、經理及其他高級管理人員概況
鄭蘇芬女士，董事長，1962年生，工商管理碩士，審計師。歷任福建省財政廳干部，福建省審計廳副處長，福建省廣宇集團股份公司財務部經理，興業證券股份有限公司副總裁。
張訓蘇先生，董事，1963年生，博士后，副教授、高級經濟師。歷任安徽財貿學院講師，港澳證券上海總部副總經理、研發總經理，興業證券股份有限公司研究發展中心總經理、總裁助理兼客戶資產管理部總經理、風險管理總監�，F任興業證券股份有限公司副總裁。
楊東先生，董事、總經理，1970年生，工商管理碩士。歷任福建興業證券公司上海業務部總經理助理，證券投資部副總經理兼上海業務部副總經理，興業證券股份有限公司證券投資部總經理，興業證券股份有限公司總裁助理、投資總監。
祝要斌先生，董事，1962年生，碩士研究生，中共黨員，高級工程師。歷任國家原材料投資公司鋼鐵處副處長、國家開發投資公司處長、國融資產管理有限公司總經理助理、證券投資部、投資銀行部副經理、戰略發展部戰略處處長。現任國家開發投資公司金融投資部副總經理。
孫家騏先生，董事，1942年生，高級會計師，中國注冊會計師，中央財經大學兼職教授，碩士生導師。歷任北京市第一食品公司總經理，北京市國有資產管理局局長，北京市財政局局長，北京市地方稅務局局長，中國交通銀行董事，世界銀行住房與社會保障制度改革北京項目辦公室主任，北京市證監會主席、中國證監會北京證管辦主任�，F任中投信用擔保有限公司董事長。
董志宏先生，董事，1967年生，工商管理碩士。歷任福建省郵電管理局計劃財務處會計，福建省南平市郵電局計劃財務科科長，福建省福州市郵政局副總會計師兼計劃財務科科長，福建省郵電管理局計劃財務處副處長，福建省郵政局計劃財務處副處長，福建省郵政儲匯局副局長。現任福建省郵政局副局長。
夏冬林先生，獨立董事，1961年生，清華大學經濟管理學院教授、博士生導師、注冊會計師。歷任江西財經大學講師、副教授，中華財務會計咨詢公司經理�，F任清華大學經濟管理學院會計系主任。
于寧先生，獨立董事，1954年生，律師。歷任江蘇省鎮江市衛生局任干部，中央紀律檢查委員會副處長、處長�，F任中華全國律師協會會長、北京大學法學院兼職教授。
王連萬先生，獨立董事，1962年生，馬來西亞國籍。歷任澳大利亞安保(AMP)總公司精算與投資產品業務助理，新加坡吉寶保險公司(富通 Fortis 附屬公司)財務總監兼投資部總經理，新加坡吉寶投資管理有限公司執行董事，法國巴黎銀行（BNP Paribas）高級業務經理、太平養老保險有限公司總經理�，F任新加坡大東方人壽保險有限公司國際市場發展總經理。
黃亞鈞先生，獨立董事，1953年生，教授。歷任復旦大學世界經濟系副主任、經濟學院副院長、院長，澳門大學副校長等�，F任復旦大學經濟學教授、博士生導師。
嚴衛先生，監事，1968年生，碩士研究生，注冊會計師、律師。歷任廣東順德市信德集團財務總監，興業證券股份有限公司投資銀行總部副總經理，興業證券股份有限公司財務會計部副總經理，現任興業證券股份有限公司財務會計部總經理。
蘇日慶先生，監事，1962年生，理工碩士和工商管理碩士。歷任國家能源投資公司工程師，國投中型水電公司經營部、計劃財務部部門副經理、經理，湖北金源水電發展有限公司副總經理、總經理和董事，國融資產管理有限公司部門經理。現任國家開發投資公司金融投資部高級經理、資深經理。
杜建新先生，督察長，1959年生，經濟學學士，經濟師。歷任江西財經大學情報資料中心主任，中國銀行三明分行辦公室副主任，興業證券股份有限公司三明營業部副總經理、上海管理總部總經理、人力資源部總經理，興業基金管理有限公司監察稽核部總監。
3、本基金基金經理
王曉明先生，1974年生，經濟學碩士。歷任上海中技投資顧問有限公司研究員、投資部經理、公司副總經理，興業基金管理有限公司興業可轉債混合型證券投資基金基金經理（2004年3月6日至2005年10月21日）。現任興業基金管理有限公司投資副總監兼興業趨勢投資混合型證券投資基金（LOF）基金經理（2005年11月3日起至今）和本基金基金經理（2006年9月20日起至今）。
董承非先生，1977年生，理工碩士。歷任興業基金管理有限公司研究策劃部行業研究員、興業趨勢投資混合型證券投資基金（LOF）基金經理助理，現任本基金基金經理（2007年2月6日起至今）。
4、投資決策委員會成員
本基金采用投資決策委員會領導下的基金經理負責制。投資決策委員會成員由3人組成：
楊 東 興業基金管理有限公司總經理
杜昌勇 興業基金管理有限公司投資總監
王曉明 興業基金管理有限公司投資副總監兼興業趨勢投資混合型證券投資基金和本基金基金經理
投資決策委員會主任委員由總經理楊東擔任，投資決策委員會執行委員由基金管理部總監杜昌勇擔任。
（三）基金管理人的職責
1、依法募集基金，辦理或者委托經中國證監會認定的其他機構代為辦理基金份額的發售、申購、贖回和登記事宜；
2、辦理基金備案手續；
3、對所管理的不同基金財產分別管理、分別記賬，進行證券投資；
4、按照基金合同的約定確定基金收益分配方案，及時向基金份額持有人分配收益；
5、進行基金會計核算并編制基金財務會計報告；
6、編制季度、半年度和年度基金報告；
7、計算并公告基金資產凈值，確定基金份額申購、贖回價格；
8、辦理與基金財產管理業務活動有關的信息披露事項；
9、召集基金份額持有人大會；
10、保存基金財產管理業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；
11、以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權利或者實施其他法律行為；
12、中國證監會規定的其他職責。
（四）基金管理人承諾
1、基金管理人承諾基金管理人將根據基金合同的規定，按照招募說明書列明的投資目標、策略及限制進行基金資產的投資；
2、基金管理人承諾不從事違反《證券法》的行為，并承諾建立健全的內部控制制度，采取有效措施，防止違反《證券法》行為的發生；
3、基金管理人承諾不從事違反《基金法》的行為，并承諾建立健全的內部控制制度，采取有效措施，防止下列行為的發生：
（1）承銷證券；
（2）向他人貸款或者提供擔保；
（3）從事承擔無限責任的投資；
（4）買賣其他基金份額,但是國務院另有規定的除外；
（5）向本基金管理人、基金托管人出資或者買賣本基金管理人、基金托管人發行的股票或者債券；
（6）買賣與本基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者與本基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；
（7）從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券交易活動；
（8）依照法律、行政法規有關規定，由中國證監會規定禁止的其他活動。
4、基金管理人承諾加強人員管理，強化職業操守，督促和約束員工遵守國家法律法規及行業規范，誠實信用、勤勉盡責，不從事以下活動：
（1）越權或違規經營；
（2）違反基金合同或托管協議；
（3）故意損害基金份額持有人或其他基金相關機構的合法權益；
（4）在包括向中國證監會報送的資料中進行虛假信息披露；
（5）拒絕、干擾、阻撓或嚴重影響中國證監會依法監管；
（6）玩忽職守、濫用職權；
（7）泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密、尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；
（8）除按本公司制度進行基金運作投資外，直接或間接進行其他股票投資；
（9）協助、接受委托或以其他任何形式為其他組織或個人進行證券交易；
（10）違反證券交易場所業務規則，利用對敲、倒倉等手段操縱市場價格，擾亂市場秩序；
（11）貶損同行，以提高自己；
（12）在公開信息披露和廣告中故意含有虛假、誤導、欺詐成分；
（13）以不正當手段謀求業務發展；
（14）有悖社會公德，損害證券投資基金人員形象；
（15）其他法律、行政法規禁止的行為。
5、基金經理承諾
（1）依照法律法規和基金合同的規定，本著謹慎的原則為基金份額持有人謀取最大利益；
（2）不利用職務之便為自己、受雇人或任何第三者謀取利益；
（3）不泄露在任職期間知悉的有關證券、基金的商業秘密，尚未依法公開的基金投資內容、基金投資計劃等信息；
（4）不以任何形式為其他組織或個人進行證券交易。
（五）基金管理人的風險管理與內部控制制度
1、風險管理的理念
（1）風險管理是業務發展的保障；
（2）最高管理層承擔最終責任；
（3）分工明確、相互牽制的組織結構是前提；
（4）制度建設是基礎；
（5）制度執行監督是保障。
2、風險管理的原則
（1）全面性原則：公司風險管理必須覆蓋公司的所有部門和崗位，滲透各項業務過程和業務環節；
（2）獨立性原則：公司設立獨立的監察稽核部，監察稽核部保持高度的獨立性和權威性，負責對公司各部門風險控制工作進行稽核和檢查；
（3）相互制約原則：公司及各部門在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約的機制，建立不同崗位之間的制衡體系；
（4）定性和定量相結合原則：建立完備的風險管理指標體系，使風險管理更具客觀性和操作性；
（5）重要性原則：公司的發展必須建立在風險控制完善和穩固的基礎上，內部風險控制與公司業務發展同等重要。
3、風險管理和內部風險控制體系結構
公司的風險管理體系結構是一個分工明確、相互牽制的組織結構，由最高管理層對風險管理負最終責任，各個業務部門負責本部門的風險評估和監控，監察稽核部負責監察公司的風險管理措施的執行。具體而言，包括如下組成部分：
（1）董事會：負責制定公司的風險管理政策，對風險管理負完全的和最終的責任。董事會下設合規控制委員會、資格審查委員會和薪酬委員會；
（2）督察長：獨立行使督察權利，直接對董事會負責，及時向合規控制委員會提交有關公司規范運作和風險控制方面的工作報告；
（3）投資決策委員會：負責指導基金財產的運作、制定本基金的資產配置方案和基本的投資策略；
（4）風險控制委員會：負責對基金投資運作的風險進行測量和監控；
（5）監察稽核部：負責對公司風險管理政策和措施的執行情況進行監察，并為每一個部門的風險管理系統的發展提供協助，使公司在一種風險管理和控制的環境中實現業務目標；
（6）業務部門：風險管理是每一個業務部門最首要的責任。部門經理對本部門的風險負全部責任，負責履行公司的風險管理程序，負責本部門的風險管理系統的開發、執行和維護，用于識別、監控和降低風險。
4、內部控制制度綜述
（1）風險控制制度
公司風險控制的目標為嚴格遵守國家法律法規、行業自律規定和公司各項規章制度，自覺形成守法經營、規范運作的經營思想和經營風格；不斷提高經營管理水平，在風險最小化的前提下，確�；鸱蓊~持有人利益最大化；建立行之有效的風險控制機制和制度，確保各項經營管理活動的健康運行與公司財產的安全完整；維護公司信譽，保持公司的良好形象。
針對公司面臨的各種風險，包括政策和市場風險， 管理風險和職業道德風險，分別制定嚴格防范措施，并制定崗位分離制度、空間分離制度、作業流程制度、集中交易制度、信息披露制度、資料保全制度、保密制度和獨立的監察稽核制度等相關制度。
（2）監察稽核制度
監察稽核工作是公司內部風險控制的重要環節。公司設督察長和監察稽核部。督察長全面負責公司的監察稽核工作，可在授權范圍內列席公司任何會議，調閱公司任何檔案材料，對基金資產運作、內部管理、制度執行及遵規守法情況進行內部監察、稽核；出具監察稽核報告，報公司董事會和中國證監會，如發現公司有重大違規行為，應立即向公司董事會和中國證監會報告。
監察稽核部具體執行監察稽核工作，并協助督察長工作。監察稽核部具有獨立的檢查權、獨立的報告權、知曉權和建議權。具體負責對公司內部風險控制制度提出修改意見，并提交風險控制委員會；檢查公司各部門執行內部管理制度的情況；監督公司資產運作、財務收支的合法性、合規性、合理性；監督基金財產運作的合法性、合規性、合理性；調查公司內部的違規事件；協助監管機關調查處理相關事項；負責員工的離任審計；協調外部審計事宜等。
（3）內部財務控制制度
財務管理的目的在于規范公司會計行為，保證會計資料真實、完整；加強財務管理，合理使用公司財務資源，提高公司資金的運用效率，控制公司財務風險，保護公司股東的利益，保證公司財產安全、完整和增值。
公司內部財務控制制度主要內容有：公司財務核算實行權責發生制的原則，會計使用國家許可的電算化軟件。公司實行財務預算管理制度，財務行政部財務室在綜合各部門財務預算的基礎上負責編制并報告公司總經理，經董事會批準后組織實施。各部門應認真做好財務預算的編制和實施工作。
5、風險管理和內部風險控制的措施
（1）建立、健全內控體系，完善內控制度：公司建立、健全了內控結構，高管人員關于內控有明確的分工，確保各項業務活動有恰當的組織和授權，確保監察稽核工作是獨立的，并得到高管人員的支持，同時置備操作手冊，并定期更新；
（2）建立相互分離、相互制衡的內控機制：建立、健全了各項制度，做到基金經理分開，投資決策分開，基金交易集中，形成不同部門，不同崗位之間的制衡機制，從制度上減少和防范風險；
（3）建立、健全崗位責任制：建立、健全了崗位責任制，使每個員工都明確自己的任務、職責，并及時將各自工作領域中的風險隱患上報，以防范和減少風險；
（4）建立風險分類、識別、評估、報告、提示程序：建立了風險控制委員會，使用適合的程序，確認和評估與公司運作有關的風險；公司建立了自下而上的風險報告程序，對風險隱患進行層層匯報，使各個層次的人員及時掌握風險狀況，從而以最快速度作出決策；
（5）建立內部監控系統：建立了有效的內部監控系統，如電腦預警系統、投資監控系統，能對可能出現的各種風險進行全面和實時的監控；
（6）使用數量化的風險管理手段：采取數量化、技術化的風險控制手段，建立數量化的風險管理模型，用以提示指數趨勢、行業及個股的風險，以便公司及時采取有效的措施，對風險進行分散、控制和規避，盡可能地減少損失；
（7）提供足夠的培訓：制定了完整的培訓計劃，為所有員工提供足夠和適當的培訓，使員工明確其職責所在，控制風險。
6、基金管理人關于內部合規控制聲明書
本公司確知建立、維護、維持和完善內部控制制度是本公司董事會及管理層的責任。本公司特別聲明以上關于內部控制的披露真實、準確，并承諾將根據市場變化和公司業務發展不斷完善內部控制制度。
第二部分 基金托管人
（一）基金托管人情況
1、基本情況
名稱：興業銀行股份有限公司
注冊地址：福州市湖東路154號
辦公地址：福州市湖東路154號
法定代表人：高建平
注冊日期：1988年7月20日
注冊資本：人民幣50億元
托管部門聯系人：趙建明
電話：021-62159219
傳真：021-62159217
2、發展概況及財務狀況：
興業銀行股份有限公司成立于1988年，是國務院和中國人民銀行批準成立的我國首批股份制商業銀行之一，總部設于福建省福州市，注冊資本人民幣50億元。
自開業以來，興業銀行始終堅持與客戶"同發展、共成長"和"服務源自真誠"的經營理念，致力于為客戶提供全面、優質、高效的金融服務。截至2006年末，興業銀行資產總額為6177.04億元，股東權益為162億元，2006年實現凈利潤37.98億元。根據英國《銀行家》雜志于2006年6月首次發布的中國銀行100強排行，興業銀行平均資本利潤率列各家全國性銀行首位，一級資本和資產總額均列全國第十位；在該雜志同年7月公布的全球銀行1000強的最新排名中，本行按總資產排名列第164位，較上年提升46位，首次躋身全球200強行列；按一級資本排名列第297位，較上年提升28位。
3、托管業務部的部門設置及員工情況
興業銀行股份有限公司總行設資產托管部，下設綜合處、核算管理處、稽核監察處、市場處、產品研發處、企業年金中心等處室，共有員工28人，平均年齡30歲，100%員工擁有大學本科以上學歷，業務崗位人員均具有基金從業資格。
4、基金托管業務經營情況
興業銀行股份有限公司于2005年4月26日取得基金托管資格�；鹜泄苜Y格批準文號：證監基金字[2005]74號。截至2006年12月31日，興業銀行已托管開放式基金6只--興業趨勢投資混合型證券投資基金(LOF)、長盛貨幣市場基金、光大保德信紅利股票型證券投資基金、興業貨幣市場證券投資基金、興業全球視野股票型證券投資基金、萬家和諧增長混合型證券投資基金，托管基金財產規模66 .04億元。
（二）基金托管人的內部風險控制制度說明
1、內部控制目標
嚴格遵守國家有關托管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規定，守法經營、規范運作、嚴格監察，確保業務的穩健運行，保證基金資產的安全完整，確保有關信息的真實、準確、完整、及時，保護基金份額持有人的合法權益。
2、內部控制組織結構
興業銀行基金托管業務內部風險控制組織結構由興業銀行審計部、資產托管部內設稽核監察處及資產托管部各業務處室共同組成。總行審計部對托管業務風險控制工作進行指導和監督；資產托管部內設獨立、專職的稽核監察處，配備了專職內控監督人員負責托管業務的內控監督工作，具有獨立行使監督稽核工作職權和能力。各業務處室在各自職責范圍內實施具體的風險控制措施。
3、內部風險控制原則
（1）全面性原則：風險控制必須覆蓋基金托管部的所有處室和崗位，滲透各項業務過程和業務環節；風險控制責任應落實到每一業務部門和業務崗位，每位員工對自己崗位職責范圍內的風險負責。
（2）獨立性原則：資產托管部設立獨立的稽核監察處，該處室保持高度的獨立性和權威性，負責對托管業務風險控制工作進行指導和監督。
（3）相互制約原則：各處室在內部組織結構的設計上要形成一種相互制約的機制，建立不同崗位之間的制衡體系。
（4）定性和定量相結合原則：建立完備的風險管理指標體系，使風險管理更具客觀性和操作性。
（5）防火墻原則：托管部自身財務與基金財務嚴格分開；托管業務日常操作部門與行政、研發和營銷等部門嚴格分離。
（6）有效性原則。內部控制體系同所處的環境相適應，以合理的成本實現內控目標，內部制度的制訂應當具有前瞻性，并應當根據國家政策、法律及經營管理的需要，適時進行相應修改和完善；內部控制應當具有高度的權威性，任何人不得擁有不受內部控制約束的權力，內部控制存在的問題應當能夠得到及時反饋和糾正；
（7）審慎性原則。內控與風險管理必須以防范風險，審慎經營，保證托管資產的安全與完整為出發點；托管業務經營管理必須按照"內控優先"的原則，在新設機構或新增業務時，做到先期完成相關制度建設；
（8）責任追究原則。各業務環節都應有明確的責任人，并按規定對違反制度的直接責任人以及對負有領導責任的主管領導進行問責。
4、內部控制制度及措施
（1）制度建設：建立了明確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、嚴格的人員行為規范等一系列規章制度。
（2）建立健全的組織管理結構：前后臺分離，不同部門、崗位相互牽制。
（3）風險識別與評估：稽核監察處指導業務處室進行風險識別、評估，制定并實施風險控制措施。
（4）相對獨立的業務操作空間：業務操作區相對獨立，實施門禁管理和音像監控。
（5）人員管理：進行定期的業務與職業道德培訓，使員工樹立風險防范與控制理念，并簽訂承諾書。
（6）應急預案：制定完備的《應急預案》，并組織員工定期演練；建立異地災備中心，保證業務不中斷。
（三）基金托管人對本基金管理人進行監督的方法和程序
根據《基金法》、《運作辦法》、基金合同及其他有關規定，基金托管人對基金的投資對象、基金資產的投資組合比例、基金投資禁止行為、基金參與銀行間債券市場的信用風險控制、基金投資銀行存款的交易對手是否符合有關規定、基金資產的核算、基金資產凈值的計算、基金管理人報酬的計提和支付、基金托管人報酬的計提和支付、基金費用的支付、基金的申購與贖回、基金收益分配、基金的融資條件等行為的合法性、合規性進行監督和核查。
基金托管人在日常為基金投資運作所提供的基金清算和核算服務環節中，對基金管理人發送的投資指令、基金管理人對各基金費用的提取與開支情況進行檢查監督。
基金托管人每日按時通過托管業務系統，對各基金投資運作比例控制指標進行例行監控：如發現接近法律法規和基金合同規定的控制比例情況，嚴密監視，及時提醒基金管理人；發現違規行為，與基金管理人進行情況核實，并向基金管理人發出書面通知，督促其糾正，同時報告中國證監會。
基金托管人發現基金管理人有違反《基金法》、《運作辦法》、基金合同和有關法律法規規定的行為，應及時以書面形式通知基金管理人限期糾正，基金管理人收到通知后應及時核對并以書面形式對基金托管人發出回函。在限期內，基金托管人有權隨時對通知事項進行復查，督促基金管理人改正�；鸸芾砣藢鹜泄苋送ㄖ倪`規事項未能在限期內糾正的，基金托管人應報告中國證監會。
基金托管人發現基金管理人有重大違規行為，立即報告中國證監會，同時，通知基金管理人限期糾正，并將糾正結果報告中國證監會。
基金托管人發現基金管理人的投資指令違反法律法規，或者違反基金合同約定的，應當拒絕執行，立即通知基金管理人并及時向中國證監會報告。
基金托管人發現基金管理人依據交易程序已經生效的投資指令違反法律法規，或者違反基金合同約定的，應當立即通知基金管理人并及時向中國證監會報告。
第三部分 相關服務機構
（一）基金份額發售機構
1、直銷機構
興業基金管理有限公司直銷中心
地址：上海市張楊路500號時代廣場20樓
聯系人：湯凡
客戶服務電話：(021) 38714536，400-678-0099
直銷聯系電話：(021) 58368886
傳真： (021) 58368869
2、代銷機構
（1）興業銀行股份有限公司 （以下簡稱"興業銀行"）
注冊地址：福州市湖東路154號
辦公地址：福州市湖東路154號
法定代表人：高建平
聯系人：陳曉瑾
電話：（021）62677777
客戶服務電話：95561
公司網站： www.cib.com.cn
（2）招商銀行股份有限公司（以下簡稱"招商銀行"）
注冊地址：深圳市深南大道7088 號招商銀行大廈
法定代表人：秦曉
電話：（0755）82090060
客戶服務中心電話：95555
聯系人：劉薇
客戶服務電話： 95555
公司網站：www.cmbchina.com
（3）興業證券股份有限公司（以下簡稱"興業證券"）
注冊地址：福州市湖東路99號標力大廈
法定代表人：蘭榮
聯系人：楊盛芳
電話：（021）68419974
公司網站：www.xyzq.com.cn
（4）海通證券股份有限公司 （以下簡稱"海通證券"）
辦公地址： 上海市淮海中路98 號
法定代表人： 王開國
電話：（021）53594566-4125
傳真： （021）53858549
聯系人： 金蕓
客戶服務咨詢電話：（021）962503
公司網站： www.htsec.com
（5）中信建投證券股份有限公司（以下簡稱"中信建投證券"）
注冊地址：北京市新中街68號
辦公地址：朝陽門內大街188 號
法定代表人： 黎曉宏
聯系電話：（010）65178899-86073
聯系人： 權唐
公司網站： www.csc108.com
（6）中國銀河證券有限責任公司 （以下簡稱"銀河證券"）
辦公地址：北京市西城區金融大街35號國際企業大廈C座
法定代表人：朱利
電話： （010）66568613
聯系人：趙榮春
公司網站： www.chinastock.com.cn
（7）廣發證券股份有限公司 （以下簡稱"廣發證券"）
辦公地址： 廣州市天河北路183 號大都會廣場36、38、41、42 樓
法定代表人： 王志偉
電話： （020）87555888
傳真： （020）87557985
聯系人： 肖中梅
公司網站： www.gf.com.cn
（8）招商證券股份有限公司（以下簡稱"招商證券"）
辦公地址：深圳市福田區益田路江蘇大廈A座39-45層
法定代表人：宮少林
聯系電話： （0755）82943511
聯系人：黃健
公司網站： www.newone.com.cn
（9）德邦證券有限責任公司 （以下簡稱"德邦證券"）
辦公地址：上海市浦東南路588號浦發大廈26層
法定代表人：王軍
聯系電話：（021）68590808-8119；
聯系人：羅芳
公司網站： www.tebon.com.cn
（10）中銀國際證券有限責任公司（以下簡稱"中銀證券"）
注冊地址：上海市浦東新區銀城中路200 號中銀大廈39F
法定代表人：平岳
聯系電話：(021) 68604866
聯系人：張靜
公司網址：www.bocichina.com
（11）東方證券股份有限公司（以下簡稱"東方證券"）
注冊地址：上海市浦東大道720 號20 樓
法定代表人：王益民
電話：（021）50367888-3006
傳真：（021）50366868
客服熱線：（021）962506
聯系人：劉方
公司網站：www.dfzq.com.cn
（12）湘財證券有限責任公司（以下簡稱"湘財證券"）
地址：長沙市黃興中路63 號中山國際大廈12 樓
法定代表人：陳學榮
電話：（021）68634518、（021）68634818-8631
傳真：（021）68865938
聯系人：陳偉
客服電話：（021）68865020
公司網站：www.xcsc.com
（13）國海證券有限責任公司 （以下簡稱"國海證券"）
注冊地址：中國廣西南寧市濱湖路46號
法定代表人：張雅峰
開放式基金咨詢電話：（0771）96100、（0755）82485852
開放式基金業務傳真：（0755）82485852
聯系人：張建勛
公司網站：www.ghzq.com.cn
（14）國元證券有限責任公司（以下簡稱"國元證券"）
辦公地址：合肥市壽春路179號
法定代表人： 鳳良志
開放式基金咨詢電話：安徽地區：96888；全國：400-8888-777
開放式基金業務傳真：（0551）2634400-1171
聯系人： 李蔡
公司網站：www.gyzq.com.cn
（15）申銀萬國證券股份有限公司（以下簡稱"申銀萬國"）
注冊地址：上海市常熟路171號
法定代表人：謝平
開放式基金咨詢電話：021-54033888
開放式基金業務傳真：021-54035333
客戶服務熱線：021-962505
公司網站：www.sw2000.com.cn
基金管理人可根據有關法律、法規的要求，選擇其他符合要求的機構代理銷售本基金，并及時公告。
（二）注冊登記機構
名稱：興業基金管理有限公司
注冊地址：上海市黃浦區金陵東路368號
辦公地址：上海市張楊路500號時代廣場20樓
法定代表人：鄭蘇芬
聯系人：陳靜
電話：（021）58368998
傳真：（021）58368858
（三）出具法律意見書的律師事務所和經辦律師
名稱：上海源泰律師事務所
辦公地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
注冊地址：上海市浦東南路256號華夏銀行大廈14樓
負責人：廖海
經辦律師： 廖海、田衛紅
電話：（021）51150298
傳真：（021）51150398
聯系人：廖海
（四）審計基金資產的會計師事務所和經辦注冊會計師
名稱：安永大華會計師事務所
辦公地址：上海市長樂路989號
法定代表人：沈鈺文
電話：（021）24052000
傳真：（021）54075507
經辦注冊會計師：徐艷、蔣燕華
聯系人：蔣燕華
第四部分 基金的名稱
興業全球視野股票型證券投資基金
第五部分 基金的類型
契約型開放式
第六部分 基金的投資目標
本基金以全球視野的角度，主要投資于富有成長性、競爭力以及價值被低估的公司，追求當期收益實現與長期資本增值。
第七部分 基金的投資方向
一、投資理念
本基金以全球視野的角度尋求符合國際經濟發展趨勢、切合國內經濟未來發展規劃的國內優質產業。
根據一系列的成長、估值和競爭力指標從中選取富有成長性、競爭力以及價值被低估的公司進行投資。
二、投資范圍
本基金投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括依法公開發行上市的股票、國債、金融債、企業債、回購、央行票據、可轉換債券、資產支持證券以及經中國證監會批準允許基金投資的其它金融工具。若法律法規或監管機構以后允許基金投資的其他品種，基金管理人在履行適當程序后，可以將其納入投資范圍。
在正常的市場情況下，本基金的股票投資比例為65%-95%、債券投資比例為0%-30%、權證投資比例為0-3%，現金或者到期日在一年以內的政府債券不小于5%。如果法律法規對該比例要求有變更的，以變更后的比例為準，本基金的投資范圍會做相應調整。
第八部分 基金的投資策略及投資組合管理
一、投資策略
本基金為股票型證券投資基金，采用"自上而下"與"自下而上"相結合的投資策略。
1、大類資產配置策略
本基金以全球視野的角度挖掘中國證券市場投資的歷史機遇，采取"自上而下"的方法，定性與定量研究相結合，在股票與債券等資產類別之間進行資產配置。
2、行業配置策略
本基金充分把握全球經濟一體化、全球產業格局調整與轉移趨勢以及國內經濟工業化、城市化、產業結構升級與消費結構升級的發展趨勢，以全球視野的角度尋求符合國際經濟發展趨勢、切合國內經濟未來發展規劃的國內優質產業。
本基金運用"興業全球視野行業配置模型"進行行業配置，該模型考察國內外產業生命周期與行業景氣度兩大指標體系，并動態跟蹤兩者之間的關聯度，動態調整投資組合中的行業配置比例。
二、投資決策依據和決策程序
1、投資決策依據
（1）國家有關法律、法規和本基金合同的有關規定；
（2）海外及國內宏觀經濟環境；
（3）海外及國內貨幣政策、利率走勢和證券市場政策；
（4）地區及行業發展狀況；
（5）上市公司研究；
（6）證券市場的走勢。
2、投資決策程序
本基金實行投資決策委員會領導下的基金經理負責制。
投資決策委員會是本基金的最高投資決策機構，主要職責是根據基金投資目標和對市場的判斷決定本基金的總體投資策略，審核并批準基金經理提出的資產配置方案或重大投資決定。投資決策委員會定期召開會議，在緊急情況下可召開臨時會議。
具體的基金投資決策程序如下：
（1）研究策劃
研究策劃部通過自身研究及借助外部研究機構形成有關宏觀分析、市場分析、行業分析、公司分析、個券分析以及數據模擬的各類報告，提出本基金股票備選庫的構建和更新方案，經投資研究聯席會議討論并最終決定本基金股票備選庫，為本基金的投資管理提供決策依據。
（2）資產配置
投資決策委員會定期召開會議，并依據基金管理部、研究策劃部的報告確定基金資產配置的比例；如遇重大事項，投資決策委員會及時召開臨時會議作出決策。
（3）構建投資組合
基金經理根據對股票市場及債券市場的判斷構建基金組合，并報投資決策委員會備案。
（4）組合的監控和調整
研究策劃部協同基金經理對投資組合進行跟蹤。研究員應保持對個券和個股的定期跟蹤，并及時向基金經理反饋個券和個股的最新信息，以利于基金經理作出相應的調整。
（5）投資指令下達
基金經理根據投資組合方案制訂具體的操作計劃，并以投資指令的形式下達至集中交易室。
（6）指令執行及反饋
集中交易室依據投資指令進行操作，并將指令的執行情況反饋給基金經理。交易完成后，由交易員完成交易日志報基金經理，交易日志存檔備查。
（7）風險控制
風險控制委員會根據市場變化對投資組合計劃提出風險防范措施，監察稽核部對投資組合計劃的執行過程進行日常監督和實時風險控制，基金經理依據基金申購贖回的情況控制投資組合的流動性風險。
（8）業績評價
金融工程小組將定期對基金的業績進行歸因分析，找出基金投資管理的長處和不足，為日后的管理提供客觀的依據。
三、投資限制
（一）禁止行為
為維護基金份額持有人的合法權益，本基金禁止從事下列行為：
1、承銷證券；
2、向他人貸款或提供擔保；
3、從事承擔無限責任的投資；
4、買賣其他基金份額，但國務院另有規定的除外；
5、向基金管理人、基金托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發行的股票或債券；
6、買賣與基金管理人、基金托管人有控股關系的股東或者其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關系的公司發行的證券或者承銷期內承銷的證券；
7、從事內幕交易、操縱證券價格及其他不正當的證券交易活動；
8、當時有效的法律法規、中國證監會及《基金合同》規定禁止從事的其他行為。
若法律法規或監管部門取消上述限制，履行適當程序后，本基金投資可不受上述規定限制。
（二） 投資組合限制
本基金的投資組合將遵循以下限制：
1、 本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產凈值的10%；
2、 本基金與由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司發行的證券，不得超過該證券的10%；
3、 在正常的市場情況下，本基金的股票投資比例為65%-95%、債券投資比例為0%-30%，現金或者到期日在一年以內的政府債券不小于5%；
4、 本基金投資的權證，在任何交易日買入的總金額，不超過上一交易日基金資產凈值的0.5%，基金持有的全部權證的市值不超過基金資產凈值的 3％，本基金管理人管理的全部基金持有同一權證的比例不超過該權證的10％。投資于其他權證的投資比例，遵從法規或監管部門的相關規定；
5、 本基金投資于信用級別評級為BBB以上（含BBB）的資產支持證券，持有的同一（指同一信用級別）資產支持證券的比例，不得超過該資產支持證券規模的10%。投資于同一原始權益人的各類資產支持證券的比例，不得超過基金資產凈值的10%。本基金管理人管理的全部證券投資基金投資于同一原始權益人的各類資產支持證券，不得超過其各類資產支持證券合計規模的10%。本基金持有的全部資產支持證券，其市值不得超過基金資產凈值的20%，中國證監會規定的特殊品種除外。本基金持有資產支持證券期間，如果其信用等級下降、不再符合投資標準，應在評級報告發布之日起3個月內予以全部賣出。
6、 基金財產參與股票發行申購，本基金所申報的金額不得超過本基金的總資產，所申報的股票數量不得超過擬發行股票公司本次發行股票的總量；
7、 《基金法》及其他有關法律法規或監管部門對上述比例限制另有規定的，從其規定。
（三）投資組合比例調整
基金管理人應當自基金合同生效之日起6個月內使基金的投資組合比例符合基金合同的約定。由于證券市場波動、上市公司合并、基金規模變動、股權分置改革中支付對價等基金管理人之外的原因導致的投資組合不符合上述約定的比例，基金管理人應在10個交易日內進行調整，以達到標準。法律法規另有規定的從其規定。
第九部分 基金的業績比較基準
80%×中信標普300指數＋15%×中信標普國債指數＋5%×同業存款利率
第十部分 基金的風險收益特征
較高風險、較高收益
第十一部分 基金的投資組合報告
基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
基金托管人興業銀行根據本基金合同規定，復核了本投資組合報告，保證復核內容不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據取自興業全球視野股票型證券投資基金2006年第4季度報告，所載數據截至2006年12月31日，本報告中所列財務數據未經審計。
1、本報告期末基金資產組合情況
序號 項目 金額 占基金總資產的比例
1 股票 3,262,625,139.50 87.00%
2 債券 5,933,342.80 0.16%
3 權證 55,915,588.76 1.49%
4 銀行存款及清算備付金合計 371,669,584.14 9.91%
5 其他資產 54,047,732.15 1.44%
- 資產合計 3,750,191,387.35 100.00%
2、報告期末按行業分類的股票投資組合
序號 行業 期末市值（元） 市值占基金資產凈值比例
A 農、林、牧、漁業 775,023.20 0.02%
B 采掘業 110,256,463.50 2.98%
C 制造業 1,435,200,575.64 38.85%
C0 其中：食品、飲料 179,923,979.89 4.87%
C1 紡織、服裝、皮毛 - -
C2 木材、家具 11,779,732.48 0.32%
C3 造紙、印刷 - -
C4 石油、化學、塑膠、塑料 122,249,404.35 3.31%
C5 電子 30,046,681.81 0.81%
C6 金屬、非金屬 604,714,303.50 16.37%
C7 機械、設備、儀表 401,895,673.08 10.88%
C8 醫藥、生物制品 84,590,800.53 2.29%
C99 其他制造業 - -
D 電力、煤氣及水的生產和供應業 161,411,126.57 4.37%
E 建筑業 14,747,304.00 0.40%
F 交通運輸、倉儲業 77,425,110.61 2.10%
G 信息技術業 130,374,517.85 3.53%
H 批發和零售貿易 166,762,226.28 4.51%
I 金融、保險業 811,997,339.45 21.98%
J 房地產業 179,521,797.42 4.86%
K 社會服務業 105,028,384.77 2.84%
L 傳播與文化產業 69,125,270.21 1.87%
M 綜合類 - -
- 合計 3,262,625,139.50 88.31%
3、報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票明細
序號 股票代碼 股票名稱 股票數量 期末市值（元）
1 600036 招商銀行 16,476,089.00 269,548,816.04
2 600000 浦發銀行 9,737,951.00 207,515,735.81
3 000549 S湘火炬 23,138,730.00 205,934,697.00
4 600019 寶鋼股份 23,000,000.00 199,180,000.00
5 600005 武鋼股份 30,780,892.00 195,766,473.12
6 601398 工商銀行 28,757,000.00 178,293,400.00
7 600016 民生銀行 15,111,918.00 154,141,563.60
8 000858 五糧液 6,665,925.00 152,316,386.25
9 000926 福星科技 10,000,000.00 147,500,000.00
10 600900 長江電力 11,263,841.00 110,047,726.57
================續上表=========================
序號 股票代碼 股票名稱 市值占基金資產凈值比例
1 600036 招商銀行 7.30%
2 600000 浦發銀行 5.62%
3 000549 S湘火炬 5.57%
4 600019 寶鋼股份 5.39%
5 600005 武鋼股份 5.30%
6 601398 工商銀行 4.83%
7 600016 民生銀行 4.17%
8 000858 五糧液 4.12%
9 000926 福星科技 3.99%
10 600900 長江電力 2.98%
4、本報告期末按券種分類的債券投資組合
債券類別 期末市值（元） 市值占基金資產凈值比例
國家債券 - -
央行票據 - -
企業債券 2,734,454.80 0.07%
可轉換債券 3,198,888.00 0.09%
債券投資合計 5,933,342.80 0.16%
5、本報告期末債券明細
（1）本報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券明細
序號 債券名稱 期末市值（元） 市值占基金資產凈值比例
1 天藥轉債 3,198,888.00 0.09%
2 06中化債 2,734,454.80 0.07%
（2）報告期末按市值占基金資產凈值比例大小排序的前十名可轉換債券明細
序號 債券名稱 期末市值（元） 市值占基金資產凈值比例
1 天藥轉債 3,198,888.00 0.09%
6、投資組合報告附注
（1）本基金本期投資的前十名證券中，無報告期內發行主體被監管部門立案調查的，或在報告編制日前一年內受到證監會、證券交易所公開譴責、處罰的證券。
（2）本基金投資的前十名股票中沒有投資于超出基金合同規定備選庫之外的股票。
（3）本報告期末基金的其他資產構成
序號 項目 金額
1 交易保證金 2,252,160.00
2 應收證券交易清算款 33,411,212.89
3 應收股利 -
4 應收利息 110,817.11
5 應收申購款 18,177,542.15
6 其他應收款 -
7 待攤費用 96,000.00
8 合計 54,047,732.15
（4）本報告期末持有的處于轉股期的可轉換債券明細
本報告期末本基金持有的可轉換債券均未處于轉股期。
（5）報告期內基金獲得權證的數量明細
獲得方式 權證代碼 權證名稱 獲得數量（份） 賣出數量（份） 成本（元）
主動投資 580001 武鋼JTB1 6,720,000 6,720,000 4,668,652.54
580005 萬華HXB1 1,860,455 － 29,076,577.98
580011 中化CWB1 508,200 508,200 739,939.20
030002 五糧YGC1 1,000,000 － 9,873,362.39
================續上表=========================
獲得方式 權證代碼 權證名稱 期末余額（元）
主動投資 580001 武鋼JTB1 －
580005 萬華HXB1 41,415,588.76
580011 中化CWB1 －
030002 五糧YGC1 14,500,000.00
（6）本報告期末按市值占基金凈資產比例大小排序的前10名資產支持證券明細
本報告期末本基金未持有資產支持證券。
第十二部分 基金的業績
基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利。
基金的過往業績并不代表其未來表現。投資有風險，投資者在作出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說明書。
本基金合同生效日2006年9月20日，基金業績截止日2006年12月31日。
階段 凈值增長率① 凈值增長率標準差②
過去三個月 41.85% 1.14%
自基金合同成立起至今 42.29% 1.09%
================續上表=========================
階段 業績比較基準收益率③ 業績比較基準收益率標準差④
過去三個月 33.72% 1.13%
自基金合同成立起至今 35.74% 1.09%
================續上表=========================
階段 ①－③ ②－④
過去三個月 8.13% 0.01%
自基金合同成立起至今 6.53% 0.00%
第十三部分 基金費用與稅收
一、基金費用的種類
1、基金管理人的管理費；
2、基金托管人的托管費；
3、銷售服務費；
4、基金合同生效后與基金相關的信息披露費用；
5、基金合同生效后與基金相關的會計師費和律師費；
6、基金份額持有人大會費用；
7、基金的證券交易費用；
8、銀行匯劃費用；
9、按照國家有關規定和《基金合同》約定，可以在基金財產中列支的其他費用。
本基金終止清算時所發生費用，按實際支出額從基金財產總值中扣除。
二、基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
基金管理費按前一日基金資產凈值的1.5%的年費率計提。管理費的計算方法如下：
H＝ E×1.5%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日基金資產凈值
基金管理費每日計提，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金管理費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起兩個工作日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。
2、基金托管人的托管費
基金托管費按前一日基金資產凈值的0.25%的年費率計提。
托管費的計算方法如下：
H = E ×0.25%÷當年天數
H 為每日應計提的基金托管費
E 為前一日基金資產凈值
基金托管費每日計提，按月支付。由基金管理人向基金托管人發送基金托管費劃付指令，基金托管人復核后于次月首日起兩個工作日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。若遇法定節假日、休息日等，支付日期順延。
3、銷售服務費
銷售服務費主要用于支付銷售機構傭金、以及基金管理人的基金行銷廣告費、促銷活動費、持有人服務費等。
由于相關法律法規未正式頒布，本基金暫時不收取銷售服務費。若相關法律法規允許本類型基金提取銷售服務費或者增加銷售服務費作為投資者可以選擇的收費方式，則本基金可以提取銷售服務費，在相關法律法規允許的費率范圍內，與托管人協商一致并履行適當程序后收取。基金管理人依據本基金合同及屆時有效的有關法律法規公告收取基金銷售服務費或酌情降低基金銷售服務費的，無須召開基金份額持有人大會。
本基金的銷售服務費按前一日基金資產凈值的年費率計提。銷售服務費的計算方法如下：
H＝E×F÷當年天數
H為每日應計提的基金銷售服務費
E為前一日的基金資產凈值
F為銷售服務費費率
基金銷售服務費每日計算，逐日累計至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人發送基金銷售服務費劃款指令，基金托管人復核后于次月首日起2個工作日內從基金財產中一次性支取。若遇法定節假日、公休日等，支付日期順延。若相關法律法規或監管機構對銷售服務費的計算方法、提取方式或者其他事項另有規定，則從其規定。
上述"一、基金費用的種類"中第4－9項費用由基金托管人根據有關法規及相應協議規定，按費用實際支出金額列入當期費用，從基金財產中支付。
三、不列入基金費用的項目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或基金財產的損失；
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用；
3、基金合同生效前的相關費用，包括但不限于驗資費、會計師和律師費、信息披露費用等費用；
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項目。
四、基金管理費和基金托管費的調整
基金管理人和基金托管人協商一致后，可根據基金發展情況調整基金管理費率或基金托管費率、基金銷售費率等相關費率。調高基金管理費率、基金托管費率或基金銷售費率等費，須召開基金份額持有人大會審議；調低基金管理費率、基金托管費率或基金銷售費率等費率，無須召開基金份額持有人大會。基金管理人必須最遲于新的費率實施日前3個工作日在至少一種指定報刊及基金管理人網站上刊登公告并報中國證監會備案。
五、基金稅收
基金運作過程中涉及的各納稅主體，其納稅義務按國家稅收法律、法規執行。
第十四部分 對招募說明書更新部分的說明
本招募說明書根據《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱《基金法》)、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱《運作辦法》)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱《銷售辦法》)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱《信息披露辦法》)及其他有關規定，并依據本基金管理人在本基金合同生效后對本基金實施的投資經營活動，對本基金管理人于2006年8月11日刊登《興業全球視野股票型證券投資基金招募說明書》進行了更新，主要更新內容如下：
一、"重要提示"部分
增加了"本基金基金合同于2006年9月20日起正式生效，自該日起興業基金管理有限公司（以下簡稱"本基金管理人"）正式開始管理本基金。"和"本更新招募說明書所載內容截止日2007年3月19日（特別事項注明除外），有關財務數據和凈值表現摘自本基金2006年第4季度報告，數據截止日為2006年12月31日（財務數據未經審計）。本基金托管人興業銀行股份有限公司已復核了本次更新的招募說明書。"的更新說明。
二、"第三部分 基金管理人"部分
1、本基金管理人管理基金增加了2006年9月20日成立的興業全球視野股票型證券投資基金。
2、"（二）主要人員情況"中作如下更新：
"1、董事、監事、經理及其他高級管理人員概況"中刪除了不再擔任我司常務副總經理陳曦女士的簡歷。
"3、本基金基金經理"中增加了本基金新增聘基金經理董承非先生的簡歷，并根據新頒布的《基金管理公司投資管理人員管理指導意見》的要求，增加了本基金現任基金經理曾經管理的基金名稱及管理時間，本基金歷任基金經理的姓名及管理本基金的時間。
"4、投資決策委員會成員"中更新了公司投委會個別成員的任職情況。
三、"第四部分 基金托管人"部分
對基金托管人主要人員情況和托管業務經營情況進行了更新。
四、"第五部分 相關服務機構"部分
1、更新了直銷機構和代銷機構興業銀行的聯系電話。
2、增加"國元證券有限責任公司"和"申銀萬國證券股份有限公司"作為銷售代理機構。
五、"第六部分 基金的募集"部分
刪除募集方式、募集期限、認購費用等內容，調整為"本基金經中國證監會證監基金字[2006]149號文批準，由基金管理人依照《基金法》、《運作辦法》、《銷售辦法》、基金合同及其他有關規定，自2006年8月15日起至2006年9月15日向全社會公開募集。經安永大華會計師事務所驗資，募集期募集的基金份額及利息轉份額共計3,289,724,684.59份，其中利息結轉基金份額共計1,244,994.52份，募集戶數為32397戶" 。
六、"第七部分 基金合同的生效"部分
刪除基金合同生效條件和不能生效時資金的處理方式等內容，調整為"本基金的基金合同于2006年9月20日正式生效" 。
七、"第八部分 基金份額的申購、贖回與轉換"部分
1、更新了本基金開放日常申購和贖回的時間。
2、更新了本基金申購費率結構，將"對持有期在10個工作日以內（含）的贖回申請，贖回費總額全部計入基金財產"的規定，修改為"對持有期在10日以內（含）的贖回申請，贖回費總額全部計入基金財產"。
3、增加了本基金開通定期定額投資和轉換業務的時間。
八、"第九部分 基金的投資"部分
增加了"（十二）基金投資組合報告"部分，數據內容取自本基金2006年第4季度報告，數據截止日為2006年12月31日，所列財務數據未經審計。
九、"第十部分 基金的業績"部分
增加了該部分內容，數據內容取自本基金2006年第4季度報告，數據截止日為2006年12月31日。
十、"第二十一部分 對基金份額持有人的服務"部分
增加了短信上行服務和信息定制服務，并對部分內容進行了更新。
十一、"第二十二部分 其他應披露事項"部分
增加了自2006年8月11日刊登本基金招募說明書至2007年3月29日，本基金刊登于《中國證券報》、《上海證券報》、《證券時報》和公司網站的基金公告。
序號 事項名稱 披露日期
1 關于增加國元證券為興業全球視野股票
- 型證券投資基金代銷機構的公告 2006-8-17
2 關于調整通過興業銀行網上交易系統
- 認、申購旗下基金費率的公告 2006-8-18
3 關于調整興業全球視野股票型證券投資基金贖回相關事項的公告 2006-8-26
4 興業全球視野股票型證券投資基金基金合同生效公告 2006-9-21
5 關于旗下部分基金投資G名流（000667）非公開發行股票的公告 2006-10-17
6 興業全球視野股票型證券投資基金開放申購業務的公告 2006-10-18
7 關于調整旗下部分基金費率結構的公告 2006-10-18
8 關于旗下興業全球視野基金投資福星科
- 技（000926）非公開發行股票的公告 2006-10-27
9 興業全球視野股票型證券投資基金開放贖回業務的公告 2006-11-15
10 關于增加興業全球視野股票型證券投資
- 基金代銷機構的公告（申銀萬國） 2006-11-15
11 關于開通興業全球視野股票型基金定期定額投資業務的公告 2006-11-23
12 關于開通興業全球與興業轉基、以及興業全
- 球與興業貨幣之間基金轉換業務的公告 2006-11-23
13 關于公司副總經理離任的公告 2006-12-5
14 關于興業全球視野股票型基金暫停接受大額申購申請的公告 2007-1-26
15 關于興業全球視野股票型基金暫停大額轉換轉入業務的公告 2007-1-27
16 關于通過中信建投證券網上交易系統申
- 購旗下部分基金費率優惠活動的公告 2007-2-12
17 關于旗下部分基金基金經理變更的公告 2007-3-2
18 關于開通全國統一客戶服務電話的公告 2007-3-19
上述內容僅為摘要，須與本《招募說明書》（正文）所載之詳細資料一并閱讀。
興業基金管理有限公司
2007年4月27日
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