|
上海同達創業投資股份有限公司有限售條件的流通股上市公告
本公司及董事會全體成員保證公告內容的真實、準確和完整，對公告的虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏負連帶責任。
重要提示：
1、本次有限售條件的流通股上市數量為11,949,293股。
2、本次有限售條件的流通股上市流通日為2007年5月8日。
一、通過股權分置改革方案的股東大會屆次和日期
1、公司股權分置改革方案于2006年4月6日經相關股東會議審議通過，實施后于2006年4月27日首次復牌。
2、公司股權分置改革方案無追加對價安排。
二、股權分置改革方案中關于有限售條件的流通股上市流通的承諾及安排
1、公司除控股股東信達投資有限公司（以下簡稱"信達投資"）以外的非流通股股東按照《上市公司股權分置改革管理辦法》履行法定承諾，即方案實施后12個月內不出售所持股份，并愿意接受中國證監會及上海證券交易所的監督、管理和相應處罰措施。如有違反禁售或者限售承諾出售股票的情形，由此獲得的利潤歸同達創業所有。
2、公司控股股東信達投資除法定承諾之外，還做出如下特別承諾：
（1）信達投資承諾持有的原非流通股股份自獲得上市流通權之日起，12個月內不上市交易或者轉讓。該項承諾期期滿后，信達投資可以通過證券交易所掛牌交易出售該部分股份，但出售數量占同達創業股份總數的比例在12個月內不超過5%，在24個月內不超過10%。
（2）信達投資承諾在持有的原非流通股股份可以掛牌出售的前24個月內，只有當二級市場股票價格不低于10.26元時，才掛牌交易出售持有的同達創業原非流通股股份。
（3）信達投資通過證券交易所掛牌交易出售的股份數量，達到公司股份總數1%時，自該事實發生之日起兩個工作日內將及時履行公告義務，公告期間無需停止出售股份。
（4）信達投資將嚴格履行所作出的承諾，并愿意接受中國證監會及上海證券交易所的監督、管理和相應處罰措施。如有違反禁售或者限售承諾出售股票的情形，由此獲得的利潤歸同達創業所有。
3、增持計劃
本著維護投資者利益，保證公司股權分置改革順利實施的原則，控股股東信達投資制定了在方案實施后兩個月內增持金額不超過4,500萬元人民幣的同達創業股份的計劃。根據中國證監會《關于上市公司控股股東在股權分置改革后增持社會公眾股份有關問題的通知》的有關規定，信達投資本次增持股份而觸發的要約收購義務免于履行。信達投資承諾其后6個月內不出售所增持股份。
4、費用安排
公司股權分置改革聘請的財務顧問及保薦機構、律師事務所的相關費用均由控股股東信達投資支付。
公司董事會、股權分置改革的保薦機構中國銀河證券股份有限公司經核查，認為截至本公告出具日止，公司全體有限售條件的流通股股東均履行了上述承諾和安排。
三、股改實施后至今公司股本結構變化和股東持股變化情況
1、股改實施后至本核查意見出具日，公司股本結構未發生變化。
2、股改實施后至本核查意見出具日，僅有信達投資實施增持計劃、并在增持完成6個月后減持部分前述增持股份而導致持股情況發生變化。概況如下：
至2006年6月22日，信達投資共增持5,768,715股公司流通股，占公司總股本的10.78%。增持完成后，信達投資共計持有公司29,757,639股，占公司總股本的55.60%。
2007年2月15日至4月18日，信達投資共計減持公司流通股為2,402,352股，截至4月18日，信達投資共計持有公司27,355,287股，占公司總股本的51.12%。
四、大股東占用資金的解決安排情況
公司不存在大股東占用資金的情況。
五、保薦機構核查意見
本次股權分置改革保薦機構中國銀河證券股份有限公司經核查后，發表結論性意見如下："同達創業相關股東嚴格履行了股權分置改革中做出的承諾和安排，公司董事會提出的本次有限售條件流通股上市申請符合相關規定"。
六、本次有限售條件的流通股情況
1、本次有限售條件的流通股上市數量為11,949,293股；
2、本次有限售條件的流通股上市流通日為2007年5月8日；
3、有限售條件的流通股上市明細清單
序號 股東名稱 持有有限售條件 本次上市數量 剩余有限售條件
流通股股份數量 流通股股份數量
1 信達投資有限公司 15,053,287 2,675,838 12,377,449
2 境內其它法人持有
股份(共64家) 9,273,455 9,273,455 0
合計 24,326,742 11,949,293 12,377,449
4、本次有限售條件流通股上市情況與股權分置改革說明書所載情況完全一致。
5、本次有限售條件的流通股上市為公司第一次安排有限售條件（僅限股改形成）的流通股上市。
七、股本結構變動表
單位：股 本次上市前 變動數 本次上市后
有限售條件 國家持有股份 0
流通股股份 其它境內法人持有股份 24,326,742 -11,949,293 12,377,449
有限售條件流通股合計 24,326,742 -11,949,293 12,377,449
無限售條件 A股 29,190,008 +11,949,293 41,139,301
流通股股份 無限售條件流通股股份合計 29,190,008 +11,949,293 41,139,301
股份總額 53,516,50 0 53516750
八、其它事項
公司股權分置改革的保薦機構原為中國銀河證券有限責任公司，承擔相應的保薦及持續督導責任。
根據2006年12月29日中國證券監督管理委員會《關于同意中國銀河證券股份有限公司開業的批復》（證監機構字[2006]322號），中國銀河證券股份有限公司收購了中國銀河證券有限責任公司的證券經紀、投資銀行業務及相關證券類資產，原中國銀河證券有限責任公司不再具有證券業務資格。因此，公司的保薦機構變更為中國銀河證券股份有限公司。
特此公告。
上海同達創業投資股份有限公司董事會
二〇〇七年四月二十五日
備查文件：
1、公司董事會有限售條件的流通股上市流通申請表
2、投資者記名證券持有數量查詢證明
3、保薦機構核查意見書
|
|
|
