上市公司應本著實事求是的原則，嚴格對照《公司法》、《證券法》等有關法律、行政法規，以及《公司章程》、《董事會議事規則》等內部規章制度，對以下問題進行自查。

　　一、公司基本情況、股東狀況

　　(一)公司的發展沿革、目前基本情況；

　　(二)公司控制關系和控制鏈條，請用方框圖說明，列示到最終實際控制人；

　　(三)公司的股權結構情況，控股股東或實際控制人的情況及對公司的影響；

　　(四)公司控股股東或實際控制人是否存在“一控多”現象，如存在，請說明對公司治理和穩定經營的影響或風險，多家上市公司之間是否存在同業競爭、關聯交易等情況；

　　(五)機構投資者情況及對公司的影響；

　　(六)《公司章程》是否嚴格按照我會發布的《上市公司章程指引(2006年修訂)》予以修改完善。

　　二、公司規范運作情況

　　(一)股東大會

　　1.股東大會的召集、召開程序是否符合相關規定；

　　2.股東大會的通知時間、授權委托等是否符合相關規定；

　　3.股東大會提案審議是否符合程序，是否能夠確保中小股東的話語權；

　　4.有無應單獨或合并持有公司有表決權股份總數10%以上的股東請求召開的臨時股東大會，有無應監事會提議召開股東大會？如有，請說明其原因；

　　5.是否有單獨或合計持有3%以上股份的股東提出臨時提案的情況？如有，請說明其原因；

　　6.股東大會會議記錄是否完整、保存是否安全；會議決議是否充分及時披露；

　　7.公司是否有重大事項繞過股東大會的情況，是否有先實施后審議的情況？如有，請說明原因；

　　8.公司召開股東大會是否存在違反《上市公司股東大會規則》的其他情形。

　　(二)董事會

　　1.公司是否制定有《董事會議事規則》、《獨立董事制度》等相關內部規則；

　　2.公司董事會的構成與來源情況；

　　3.董事長的簡歷及其主要職責，是否存在兼職情況，是否存在缺乏制約監督的情形；

　　4.各董事的任職資格、任免情況，特別是國有控股的上市公司任免董事是否符合法定程序；

　　5.各董事的勤勉盡責情況，包括參加董事會會議以及其他履行職責情況；

　　6.各董事專業水平如何，是否有明確分工，在公司重大決策以及投資方面發揮的專業作用如何；

　　7.兼職董事的數量及比例，董事的兼職及對公司運作的影響，董事與公司是否存在利益沖突，存在利益沖突時其處理方式是否恰當；

　　8.董事會的召集、召開程序是否符合相關規定；

　　9.董事會的通知時間、授權委托等是否符合相關規定；

　　10.董事會是否設立了下屬委員會，如提名委員會、薪酬委員會、審計委員會、投資戰略委員會等專門委員會，各委員會職責分工及運作情況；

　　11.董事會會議記錄是否完整、保存是否安全，會議決議是否充分及時披露；

　　12.董事會決議是否存在他人代為簽字的情況；

　　13.董事會決議是否存在篡改表決結果的情況；

　　14.獨立董事對公司重大生產經營決策、對外投資、高管人員的提名及其薪酬與考核、內部審計等方面是否起到了監督咨詢作用；

　　15.獨立董事履行職責是否受到上市公司主要股東、實際控制人等的影響；

　　16.獨立董事履行職責是否能得到充分保障，是否得到公司相關機構、人員的配合；

　　17.是否存在獨立董事任期屆滿前,無正當理由被免職的情形，是否得到恰當處理；

　　18.獨立董事的工作時間安排是否適當，是否存在連續3次未親自參會的情況；

　　19.董事會秘書是否為公司高管人員，其工作情況如何；

　　20.股東大會是否對董事會有授權投資權限，該授權是否合理合法，是否得到有效監督。

　　(三)監事會

　　1.公司是否制定有《監事會議事規則》或類似制度；

　　2.監事會的構成與來源，職工監事是否符合有關規定；

　　3.監事的任職資格、任免情況；

　　4.監事會的召集、召開程序是否符合相關規定；

　　5.監事會的通知時間、授權委托等是否符合相關規定；

　　6.監事會近3年是否有對董事會決議否決的情況，是否發現并糾正了公司財務報告的不實之處，是否發現并糾正了董事、總經理履行職務時的違法違規行為；

　　7.監事會會議記錄是否完整、保存是否安全，會議決議是否充分及時披露；

　　8.在日常工作中，監事會是否勤勉盡責，如何行使其監督職責。

　　(四)經理層

　　1.公司是否制定有《經理議事規則》或類似制度；

　　2.經理層特別是總經理人選的產生、招聘，是否通過競爭方式選出，是否形成合理的選聘機制；

　　3.總經理的簡歷，是否來自控股股東單位；

　　4.經理層是否能夠對公司日常生產經營實施有效控制；

　　5.經理層在任期內是否能保持穩定性；

　　6.經理層是否有任期經營目標責任制，在最近任期內其目標完成情況如何，是否有一定的獎懲措施；

　　7.經理層是否有越權行使職權的行為，董事會與監事會是否能對公司經理層實施有效的監督和制約，是否存在“內部人控制”傾向；

　　8.經理層是否建立內部問責機制，管理人員的責權是否明確；

　　9.經理層等高級管理人員是否忠實履行職務,維護公司和全體股東的最大利益，未能忠實履行職務,違背誠信義務的,其行為是否得到懲處；

　　10.過去3年是否存在董事、監事、高管人員違規買賣本公司股票的情況，如果存在，公司是否采取了相應措施。

　　(五)公司內部控制情況

　　1.公司內部管理制度主要包括哪些方面，是否完善和健全，是否得到有效地貫徹執行；

　　2.公司會計核算體系是否按照有關規定建立健全；

　　3.公司財務管理是否符合有關規定，授權、簽章等內部控制環節是否有效執行；

　　4.公司公章、印鑒管理制度是否完善，以及執行情況；

　　5.公司內部管理制度是否與控股股東趨同，公司是否能在制度建設上保持獨立性；

　　6.公司是否存在注冊地、主要資產地和辦公地不在同一地區情況，對公司經營有何影響；

　　7.公司如何實現對分支機構，特別是異地分子公司有效管理和控制，是否存在失控風險；

　　8.公司是否建立有效的風險防范機制，是否能抵御突發性風險；

　　9.公司是否設立審計部門，內部稽核、內控體制是否完備、有效；

　　10.公司是否設立專職法律事務部門，所有合同是否經過內部法律審查，對保障公司合法經營發揮效用如何；

　　11.審計師是否出具過《管理建議書》，對公司內部管理控制制度如何評價，公司整改情況如何。

　　12.公司是否制定募集資金的管理制度；

　　13.公司的前次募集資金使用效果如何，是否達到計劃效益；

　　14.公司的前次募集資金是否有投向變更的情況，程序是否符合相關規定，理由是否合理、恰當；

　　15.公司是否建立防止大股東及其附屬企業占用上市公司資金、侵害上市公司利益的長效機制。

　　三、公司獨立性情況

　　1.公司董事長、經理、副經理、董事會秘書、財務負責人等人員在股東及其關聯企業中有無兼職；

　　2.公司是否能夠自主招聘經營管理人員和職工；

　　3.公司的生產經營管理部門、采購銷售部門、人事等機構是否具有獨立性，是否存在與控股股東人員任職重疊的情形；

　　4.公司發起人投入股份公司的資產的權屬是否明確，是否存在資產未過戶的情況；

　　5.公司主要生產經營場所及土地使用權情況如何，是否獨立于大股東；

　　6.公司的輔助生產系統和配套設施是否相對完整、獨立；

　　7.公司商標注冊與使用情況如何，工業產權、非專利技術等無形資產是否獨立于大股東；

　　8.公司財務會計部門、公司財務核算的獨立性如何；

　　9.公司采購和銷售的獨立性如何；

　　10.公司與控股股東或其關聯單位是否有資產委托經營，對公司生產經營的獨立性產生何種影響；

　　11.公司對控股股東或其他關聯單位是否存在某種依賴性，對公司生產經營的獨立性影響如何；

　　12.公司與控股股東或其控股的其他關聯單位是否存在同業競爭；

　　13.公司與控股股東或其控股的其他關聯單位是否有關聯交易，主要是哪些方式；關聯交易是否履行必要的決策程序；

　　14.關聯交易所帶來利潤占利潤總額的比例是多少，對公司生產經營的獨立性有何種影響；

　　15.公司業務是否存在對主要交易對象即重大經營伙伴的依賴，公司如何防范其風險；

　　16.公司內部各項決策是否獨立于控股股東。

　　四、公司透明度情況

　　1.公司是否按照《上市公司信息披露管理辦法》建立信息披露事務管理制度，是否得到執行。

　　2.公司是否制定了定期報告的編制、審議、披露程序，執行情況，公司近年來定期報告是否及時披露，有無推遲的情況，年度財務報告是否有被出具非標準無保留意見，其涉及事項影響是否消除；

　　3.上市公司是否制定了重大事件的報告、傳遞、審核、披露程序，落實情況如何；

　　4.董事會秘書權限如何，其知情權和信息披露建議權是否得到保障；

　　5.信息披露工作保密機制是否完善，是否發生泄漏事件或發現內幕交易行為。

　　6.是否發生過信息披露“打補丁”情況，原因是什么，如何防止類似情況；

　　7.公司近年來是否接受過監管部門的現場檢查，或其他因信息披露不規范而被處理的情形，如存在信息披露不規范、不充分等情況，公司是否按整改意見進行了相應的整改；

　　8.公司是否存在因信息披露問題被交易所實施批評、譴責等懲戒措施；

　　9.公司主動信息披露的意識如何。

　　五、公司治理創新情況及綜合評價。

　　1.公司召開股東大會時，是否采取過網絡投票形式，其參與程度如何；(不包括

股權分置改革過程中召開的相關股東會議。)

　　2.公司召開股東大會時，是否發生過征集投票權的情形；(不包括股權分置改革過程中召開的相關股東會議。)

　　3.公司在選舉董事、監事時是否采用了累積投票制；

　　4.公司是否積極開展投資者關系管理工作,是否制定投資者關系管理工作制度，具體措施有哪些；

　　5.公司是否注重企業文化建設，主要有哪些措施；

　　6.公司是否建立合理的績效評價體系，是否實施股權激勵機制，公司實施股權激勵機制是否符合法律、法規要求，股權激勵的效果如何；

　　7.公司是否采取其他公司治理創新措施，實施效果如何，對完善公司治理制度有何啟示；

　　8.公司對完善公司治理結構和相關法規建設有何意見建議。

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