新華社消息 滬深證券交易所25日宣布，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，兩所將于26日分別發(fā)布《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》，并于2007年5月1日起正式實(shí)施。

　　據(jù)了解，將發(fā)布的《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》規(guī)定，上交所今后不再新增席位，而《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》無(wú)此規(guī)定。

　　據(jù)悉，這一差異產(chǎn)生的原因在于兩所歷史上交易模式的差異帶來(lái)兩所目前席位 擁有量和使用量的不同，但兩所都有限制席位總量的規(guī)定，兩所規(guī)則在主要內(nèi)容上更是基本相同。

　　目前深交所有會(huì)員單位175家，上交所有會(huì)員單位151家。

　　據(jù)介紹，當(dāng)前，

資本市場(chǎng)各項(xiàng)改革發(fā)展工作取得重大進(jìn)展，

證券公司綜合治理成效十分顯著，證券行業(yè)發(fā)生轉(zhuǎn)折性變化，證券公司步入規(guī)范、創(chuàng)新發(fā)展新階段。滬深證交所會(huì)員管理規(guī)則的實(shí)施，將對(duì)鞏固證券公司綜合治理成果、建立行業(yè)規(guī)范發(fā)展的長(zhǎng)效監(jiān)管機(jī)制、推動(dòng)證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新帶來(lái)積極影響。

　　新規(guī)則明晰了會(huì)員管理內(nèi)容，豐富了會(huì)員管理手段，為規(guī)范會(huì)員證券交易行為、維護(hù)市場(chǎng)秩序、保護(hù)投資者利益提供了基本行為規(guī)范，有利于滬深證交所進(jìn)一步提高依法監(jiān)管水平。

　　新規(guī)則共8章87條，除了總則、附則外，按照準(zhǔn)入管理、持續(xù)管理、退出管理的邏輯順序，依次規(guī)范了以下內(nèi)容：會(huì)員資格管理、席位與交易權(quán)限管理(深交所為“席位、交易單元與交易權(quán)限管理”)、證券交易及相關(guān)業(yè)務(wù)管理、日常管理、監(jiān)督檢查和紀(jì)律處分。

　　與滬深證交所8年前頒布實(shí)施的會(huì)員管理暫行辦法相比，即將實(shí)施的新規(guī)則有四方面的規(guī)定特別需要引起會(huì)員的高度重視：一是證交所對(duì)會(huì)員實(shí)施交易權(quán)限管理制度，二是證交所對(duì)異常交易行為的兩級(jí)管理制度，三是會(huì)員對(duì)客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，四是會(huì)員應(yīng)當(dāng)配合證券交易所采取的監(jiān)管措施。

　　新規(guī)則僅適用于普通會(huì)員即境內(nèi)證券公司的管理，對(duì)境內(nèi)其他金融機(jī)構(gòu)和境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)或者其駐華代表處等特別會(huì)員，滬深證交所將另行制定辦法。

    新浪聲明：本版文章內(nèi)容純屬作者個(gè)人觀點(diǎn)，僅供投資者參考，并不構(gòu)成投資建議。投資者據(jù)此操作，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)。