洛陽玻璃占款及關聯交易獲罪 AH股市場待遇不同

http://whmsebhyy.com 2006年01月20日 15:01 中國證券網-上海證券報

　　記者張喜玉

　　洛陽玻璃(資訊行情論壇)11位相關董事因大股東占款被聯交所公開譴責

　　A＋H股公司洛陽玻璃因集中發生于1999年至2001年期間的大股東占款和關聯交易事宜被香港聯交所公開譴責，11位相關董事(5人已辭任)也被公開譴責或批評。聯交所同時認為

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洛陽玻璃現任董事長劉寶瑛和副董事長朱雷波繼續擔任公司管理層職務會有損股東權益，將建議洛玻集團考慮撤換兩人董事職務。

　　因大股東占款和關聯交易，聯交所對洛陽玻璃先后進行了聆訊、譴責，甚至建議撤換有關董事職務，而在A股市場上該公司并未因相關事項受到處罰。隨著各項規則和意見的出臺，內地監管層對提高上市公司質量日漸重視，目前欠缺的就是聯交所這樣的“大刀闊斧”。

　　占款及關聯交易獲罪

　　聯交所公告稱，上市委員會于2005年6月7日進行聆訊，最后裁決認定洛陽玻璃劉寶瑛等11位有關董事在1999年至2001年進行的三項關聯交易中，違反了聯交所《證券上市規則》以及《董事承諾》。

　　根據譴責公告，洛陽玻璃控股股東長期拖欠洛陽玻璃賬款，聯交所上市科認為，洛玻集團拖欠總額已超過了該公司資產凈值25%的上限，但未就有關交易發出通函并事先取得獨立股東批準，未能遵守有關規定。

　　聯交所還認為，有兩筆超過公司經審計有形資產凈值的3%的關聯交易，未發送通函及事先取得獨立股東批準。

　　聯交所關注董事行為操守

　　聯交所上市主管韋思齊表示，對洛陽玻璃所作出的裁決，再一次反映聯交所在監管工作上高度關注上市公司與關聯方進行的關聯交易。過去聯交所也針對這類行為采取過行動，以保障小股東權益。

　　從監管的角度看，若交易的雙方互有關聯，而有關關聯交易對手是上市公司的控股股東的情況尤其需要注意；在洛陽玻璃一案中，上市公司的董事還同時是控股股東的董事，問題就更加嚴重。因此，上市委員會在該案中特別關注洛陽玻璃現任董事長劉寶瑛和副董事長朱雷波的行為操守。上市委員會聲明，上述二人繼續擔任該公司管理層職務會有損股東權益。

　　近兩年來，內地資本市場相關部門對提高上市公司質量，明確董事責任日漸重視。在2005年11月發布的《關于提高上市公司質量的意見》中，監管層明確提出嚴禁侵占上市公司資金，規范關聯交易行為等措施。內地資本市場上的相關規則和監管層態度已經明朗，目前欠缺的就是聯交所這樣的“大刀闊斧”。

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