違規(guī)營(yíng)業(yè)部遭罰 寶鋼權(quán)證昨日跌停

　　上證所已對(duì)存在交易前端控制不力、為客戶(hù)違規(guī)融資的營(yíng)業(yè)部暫停權(quán)證經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、責(zé)令整改

　　本報(bào)記者 郝淵侃 發(fā)自上海

　　經(jīng)歷了一周有余的調(diào)查，在寶鋼權(quán)證(資訊 行情 論壇)(580000.SH)受暴炒的背后，一

些存在交易前端控制不力、為客戶(hù)違規(guī)融資的營(yíng)業(yè)部均受到處罰，消息一出，寶鋼權(quán)證昨日暴跌，報(bào)收跌停，資金撤出跡象明顯。

　　華夏

　　寶鋼權(quán)證自高調(diào)上市，連漲3天后，其下降通道一直保持了2個(gè)月。但是寶鋼權(quán)證價(jià)值回歸之路的平靜，卻被突如其來(lái)大筆投機(jī)資金的介入打破。

　　10月31日，寶鋼權(quán)證大漲46.54%，換手率達(dá)到420.34%。上證所立即啟動(dòng)寶鋼權(quán)證異常交易的調(diào)查。

　　但是，消息的公布僅僅讓這些有備而來(lái)的資金觀望了2個(gè)交易日。

　　“與其說(shuō)他們偃旗息鼓，不如說(shuō)這些資金試圖探明監(jiān)管的底線。”一位市場(chǎng)人士如是說(shuō)。

　　11月3日，資金再度發(fā)動(dòng)行情，連連拉升權(quán)證價(jià)格，4個(gè)交易日，寶鋼權(quán)證的累計(jì)漲幅就達(dá)到了70%，累計(jì)成交金額為96.78億元,累計(jì)換手率高達(dá) 1842.87%。

　　終于，上證所昨日向各會(huì)員單位下發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)會(huì)員權(quán)證經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的通知》，要求各會(huì)員單位按《通知》規(guī)定,在一個(gè)月內(nèi)完成權(quán)證經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的自查工作，并向上證所提交自查報(bào)告。

　　在此期間，上證所已對(duì)存在交易前端控制不力、為客戶(hù)違規(guī)融資的營(yíng)業(yè)部暫停權(quán)證經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、責(zé)令整改。

　　受此影響，寶鋼權(quán)證脆弱的多空平衡立即被打破，逐級(jí)走低。14時(shí)30分，拋盤(pán)再度涌出，權(quán)證價(jià)格跳水，半小時(shí)之內(nèi)下跌近17%，最終在跌停板上一蹶不振。

　　而正股G 寶鋼(600019.SH)未受到權(quán)證暴跌的任何影響，全天基本維持窄幅振蕩，報(bào)收平盤(pán)。

　　收盤(pán)，寶鋼權(quán)證報(bào)1.159元，重挫29.59%，換手率達(dá) 283.93%。

　　馮雷認(rèn)為，徹查營(yíng)業(yè)部對(duì)權(quán)證賬戶(hù)的管理有利于清理違規(guī)資金，盡量避免權(quán)證受到惡意炒作，一定程度上抑制權(quán)證的投機(jī)行為。

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　　上證所公布寶鋼權(quán)證異常交易調(diào)查結(jié)果

　　上證所11月9日表示，近期該所市場(chǎng)監(jiān)察系統(tǒng)在監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)寶鋼權(quán)證出現(xiàn)異常交易后，經(jīng)過(guò)約見(jiàn)談話和現(xiàn)場(chǎng)走訪的初步調(diào)查，發(fā)現(xiàn)個(gè)別會(huì)員營(yíng)業(yè)部在權(quán)證經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中存在交易前端控制不力、為客戶(hù)違規(guī)融資等行為。上證所已對(duì)相關(guān)會(huì)員給予了暫停權(quán)證經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、責(zé)令整改的處分。同時(shí)，上證所就加強(qiáng)會(huì)員權(quán)證經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理的有關(guān)事項(xiàng)發(fā)出《通知》。

　　10月31日，寶鋼權(quán)證出現(xiàn)飆升行情并伴隨巨額成交量。上證所迅速表示，該日寶鋼權(quán)證交易出現(xiàn)了異常，上證所監(jiān)察系統(tǒng)及時(shí)鎖定了異常交易賬戶(hù)，對(duì)涉嫌操縱價(jià)格的相關(guān)賬戶(hù)進(jìn)行了密切監(jiān)控，并及時(shí)向涉嫌賬戶(hù)所在證券營(yíng)業(yè)部發(fā)出市場(chǎng)監(jiān)察關(guān)注函。該所隨即展開(kāi)了對(duì)寶鋼權(quán)證異常交易情況的調(diào)查。(新華社）