北大青鳥(niǎo)挪用光電股份資金被通報(bào)

　　廣東證監(jiān)局采取系列措施強(qiáng)化上市公司及其控股股東違規(guī)失信行為監(jiān)管

　　本報(bào)記者 方玉書(shū) 發(fā)自廣州

　　本報(bào)得到來(lái)自廣東證監(jiān)局的最新消息，該局近日致函北大青鳥(niǎo)(資訊 行情 論壇)有限責(zé)任公司及其主管單位，通報(bào)北大青鳥(niǎo)有限責(zé)任公司在監(jiān)管部門(mén)多次督促下仍明知故犯，屢

　　廣東證監(jiān)局責(zé)成北大青鳥(niǎo)，在2005年7月底前徹底解決占用光電股份資金問(wèn)題，并保證今后嚴(yán)格依法運(yùn)作，不再發(fā)生占用上市公司資金及其他有損上市公司和中小股東利益的行為。

　　2005年5月27日，光電股份發(fā)布關(guān)于關(guān)聯(lián)方占用資金情況的公告。

　　在廣東證監(jiān)局檢查過(guò)程中，光電股份發(fā)現(xiàn)北京華夏銀行資金賬戶存在不規(guī)范資金往來(lái)，在2005年2~3月期間與關(guān)聯(lián)方北京天橋北大青鳥(niǎo)科技股份有限公司(600657.SH)、北京華熙盛輝房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)有限公司進(jìn)行了累計(jì)4400萬(wàn)元的關(guān)聯(lián)資金往來(lái)，資金來(lái)源為公司暫未投入使用的募集資金，上述資金往來(lái)未及時(shí)履行有關(guān)審批程序及信息披露義務(wù)，截至目前尚有2200萬(wàn)元未能收回。

　　在廣東證監(jiān)局檢查過(guò)程中還發(fā)現(xiàn)，2005年2月23日公司3000萬(wàn)元支付到北京潤(rùn)澤匯亨商貿(mào)有限責(zé)任公司賬戶，此事沒(méi)有履行有關(guān)審批程序及信息披露義務(wù)，沒(méi)有簽署任何協(xié)議，財(cái)務(wù)處理上暫列入其他應(yīng)收款，資金來(lái)源為公司暫未投入使用的募集資金。

　　鑒于違規(guī)行為嚴(yán)重，廣東證監(jiān)局將光電股份列入有不良誠(chéng)信記錄公司名錄。此外，該局還建議北大青鳥(niǎo)公司及其主管單位按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)與國(guó)務(wù)院國(guó)資委頒布的“56號(hào)文”有關(guān)規(guī)定，對(duì)占用光電股份資金問(wèn)題負(fù)有責(zé)任的有關(guān)人員依法予以處理。

　　為加強(qiáng)上市公司誠(chéng)信建設(shè)，強(qiáng)化對(duì)高管人員違規(guī)責(zé)任的追究力度，廣東證監(jiān)局表示還將采取一系列監(jiān)管措施。包括：盡快完善上市公司及其高管人員的誠(chéng)信檔案，建立誠(chéng)信記錄公開(kāi)發(fā)布制度，通過(guò)監(jiān)管信息平臺(tái)對(duì)外公布轄區(qū)上市公司誠(chéng)信記錄。

　　在此基礎(chǔ)上，廣東證監(jiān)局將進(jìn)一步健全上市公司、證券機(jī)構(gòu)、期貨公司、基金管理公司、中介機(jī)構(gòu)及其高管人員的誠(chéng)信記錄，建立涵蓋日常監(jiān)管、審核審批和信訪投訴、立案稽查、行政處罰等各方面信息的誠(chéng)信檔案系統(tǒng)。

　　廣東證監(jiān)局表示，根據(jù)誠(chéng)信檔案的記錄內(nèi)容，分別采取給予監(jiān)管建議、通過(guò)媒體曝光等措施，形成制約機(jī)制，加強(qiáng)對(duì)公司及高管人員的有效監(jiān)管，以此作為提高整個(gè)系統(tǒng)誠(chéng)信度的突破口。

　　此外，廣東證監(jiān)局還將定期向地方政府、國(guó)資委、組織部門(mén)通報(bào)上市公司高管人員履職情況和誠(chéng)信記錄，提出相應(yīng)的稱職意見(jiàn)和建議。與省工商部門(mén)和人民銀行廣州分行溝通，爭(zhēng)取將上市公司誠(chéng)信記錄納入企業(yè)征信系統(tǒng)。對(duì)上市公司違法違規(guī)行為加大查處力度，將責(zé)任落實(shí)到高管人員身上，對(duì)涉嫌違法犯罪的移送公安司法機(jī)關(guān)。對(duì)民營(yíng)上市公司違規(guī)高管人員，要通報(bào)銀監(jiān)部門(mén)限制其信貸行為，對(duì)退市公司高管人員也要通過(guò)監(jiān)察、司法機(jī)關(guān)追究其責(zé)任，從而最大限度地提高其違規(guī)成本和失信代價(jià)，增強(qiáng)監(jiān)管的威懾力和約束力。