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陷入與德恒和南證合計4.2億元糾紛 券商賬戶可能為客戶交易結算資金賬戶
本報記者 田宇 發自深圳
前天(26日)，隨著深圳發展銀行(下稱“深發展(資訊 行情 論壇)”，000001.SZ)公布2004年年報，深發展與德恒證券和南方證券兩家券商的資金糾紛曝光，涉及資金總額合計約
4.217億元。深發展表示，就此問題仍在與相關監管部門進行溝通。
深發展在其年報中披露，2003年8月以來，深發展重慶分行先后開出銀行承兌匯票2.88億元，德恒證券為這些授信行為提供了全額保證金質押擔保。鑒于相關出票人均已書面聲明到期無付款能力，該行通過扣劃德恒證券出質的自有資金保證金2.637億元，辦理了2.637億元銀行承兌匯票的兌付手續。
另外，深發展深圳管理部羅湖支行在2002年12月至2003年7月期間發放了3筆共計2億元的貸款，南方證券為這2億元貸款提供了連帶責任保證擔保。鑒于借款人未履行還款義務，羅湖支行已提起訴訟并扣劃了南方證券共計1.58億元的資金。
年報顯示，深發展在2004年9月和2005年2月兩次收到證監會相關部門的通知，要求深發展限期歸還違規扣劃的客戶交易結算資金，否則將立案稽查。深發展在年報中表示，已向證監會提交了關于上述資金扣劃的報告，陳述了其扣劃有關款項的法律依據，懇請證監會同意深發展在履行必要的公司治理法定義務后再對有關事件予以具體處理。
深發展內部人士進一步證實了其年報的內容，“當時德恒證券確實為此出具了董事會決議，聲明用以質押擔保的資金為自有資金，而非客戶交易保證金。”上述人士表示，“既然為自有資金，在承兌匯票的出票人到期無力兌付時，作為承兌銀行當然有權利扣劃資金。”
記者致電深發展董事會秘書處，該部門一位工作人員稱，銀行方面還在進一步核查具體情況，也在向證監會和銀監會反映問題，進行溝通，期待事情晚些時候能有一個圓滿的解決。
一位銀行內部人士告訴記者，他所在的銀行也曾經出現過類似問題，最后基本上是以歸還券商的資金收場的。他認為，“要準確界定是不是券商的自有資金，不能僅憑對方的聲明或承諾。從銀行來講，首先要看賬戶的性質，因為券商自有資金賬戶的開立是需要監管部門批準的；其次，還需要核實自有資金賬戶的資金來源。”
某證券公司營業部負責人對記者表示，券商資金賬戶性質的界定非常明確，在銀行開戶時必須注明，且要向當地監管部門報備。
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