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本報(bào)記者 匡志勇 發(fā)自深圳
大鵬證券最近又陷入一場(chǎng)與特發(fā)信息(資訊 行情 論壇)(000070.S(行情 論壇)Z)的訴訟戰(zhàn)。1月8日，特發(fā)信息的兩份公告將公司與大鵬證券的訴訟戰(zhàn)展現(xiàn)在公眾面前。
這源于雙方2003年簽署的具有保底收益承諾的1.5億元國(guó)債委托投資協(xié)議。大鵬證券起
訴特發(fā)信息退還保底收益，而特發(fā)信息向大鵬證券追索100多萬元本金。2003年特發(fā)信息一直未公開該1.5億元委托理財(cái)信息，涉嫌信息披露違規(guī)。
2003年4月18日，特發(fā)信息與大鵬證券簽訂《國(guó)債托管協(xié)議》，委托大鵬證券進(jìn)行6000萬元的國(guó)債投資，期限1年，投資范圍為交易所上市的國(guó)債。之后又分別于2003年4月22日、6月2日再度追加進(jìn)行4000萬元和5000萬元的國(guó)債投資。同時(shí)，雙方簽訂三份《國(guó)債托管補(bǔ)充協(xié)議》，其中約定：大鵬證券承諾支付9%的年收益。
記者查閱了特發(fā)信息2003年的公告，發(fā)現(xiàn)特發(fā)信息對(duì)這三次委托理財(cái)事項(xiàng)一直沒有及時(shí)進(jìn)行公告，直到2004年中報(bào)中才對(duì)這1.5億元的國(guó)債委托理財(cái)進(jìn)行了補(bǔ)充披露。按照上市公司的有關(guān)規(guī)定，這種做法有隱瞞上市公司應(yīng)公開信息的嫌疑。
目前特發(fā)信息委托在大鵬證券的國(guó)債投資已經(jīng)收回了1.49億元本金以及1434.75萬元投資收益，還有105萬元的本金沒有收回。
然而，日前大鵬證券卻向深圳市中級(jí)法院起訴特發(fā)信息，要求判決已簽訂的保底收益的《國(guó)債托管補(bǔ)充協(xié)議》無效，并退還1435萬元投資收益。該訴訟將在今年1月27日開庭。
大鵬證券對(duì)特發(fā)信息的訴訟理由是：委托理財(cái)?shù)谋５讌f(xié)議與《證券法》和《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》的相關(guān)規(guī)定相違背，因此該協(xié)議應(yīng)該是無效的，特發(fā)信息應(yīng)該退還1435萬元投資收益。
深圳當(dāng)?shù)匾晃宦蓭煻∠壬榻B，《證券法》是從1999年7月1日開始生效的，其第143條明確規(guī)定：“證券公司不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。”因此承諾保底收益的《國(guó)債托管補(bǔ)充協(xié)議》確實(shí)與法律相違背。雖然《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》也有類似規(guī)定，但該法規(guī)是從2004年2月1日開始施行，是在協(xié)議簽訂之后，大鵬證券的起訴理由是否適用該規(guī)定還值得商榷。
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