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公司高管多是董事長(zhǎng)“自家人”，證監(jiān)會(huì)勒令限期整改
本報(bào)訊 記者何曉晴報(bào)道：從2001年上市至今的天科股份(資訊 行情 論壇)，經(jīng)董事長(zhǎng)馮孝庭一人之手動(dòng)用的存在隱患的資金達(dá)9000萬元之巨。
證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局日前公布的一項(xiàng)監(jiān)管通知顯示，天科股份(600378)內(nèi)部管理問題叢
生。據(jù)公告披露，證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局在對(duì)公司法人治理、內(nèi)控制度、信息披露、對(duì)外投資和募集資金使用等問題專項(xiàng)檢查后，發(fā)現(xiàn)公司存在極為嚴(yán)重的內(nèi)部人控制問題，同時(shí)也存在著內(nèi)部控制人違規(guī)占用資金、信息披露不合格、涉嫌挪用募集資金重大問題和風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)此，證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局已勒令公司限期整改。
從證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局公布的整改通知中可以得知，在公司控制人的直接操控下，公司近9000萬元資金被以合作經(jīng)營(yíng)、轉(zhuǎn)讓委托理財(cái)項(xiàng)目、委托采購(gòu)等名義和方式占用，有關(guān)資金安全難以保證。
據(jù)了解，天科股份上市之初，公司第一大股東西南化工研究設(shè)計(jì)院持股占總股本的55.55%，浙江芳華日化集團(tuán)公司占總股本的4.28%，而其余股東所持股份數(shù)均沒有超過1%。顯然，這種國(guó)有股高度集中，社會(huì)法人股和公眾股高度分散的股權(quán)結(jié)構(gòu)，為公司一股獨(dú)大和董事長(zhǎng)“一人獨(dú)大”帶來了可乘之機(jī)。
值得一提的是，早在2002年9月以前，西南化工設(shè)計(jì)院法人代表、院長(zhǎng)和天科股份董事長(zhǎng)均由馮孝庭一人兼任。他既是國(guó)有控股股東的代表，又是上市公司董事長(zhǎng)，并且由于在西南院擔(dān)任領(lǐng)導(dǎo)時(shí)間長(zhǎng)達(dá)19年，西南院現(xiàn)任領(lǐng)導(dǎo)和天科股份高管中不少人都是馮孝庭的部下或?qū)W生。正是在這種背景下，才出現(xiàn)了天科股份一股獨(dú)大背景下董事長(zhǎng)馮孝庭“一人獨(dú)大”的情形。
證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局還認(rèn)為，公司對(duì)董事長(zhǎng)進(jìn)行了較大的不合理授權(quán)，同時(shí)內(nèi)控制度存在缺陷，形成了極為嚴(yán)重的內(nèi)部人控制問題，導(dǎo)致公司多項(xiàng)投資均未經(jīng)過董事會(huì)審議通過，以及還存在董事會(huì)超越權(quán)限和董事長(zhǎng)超越授權(quán)等問題。
其中，2000年以來，就有5項(xiàng)投資都是僅董事長(zhǎng)批準(zhǔn)即開始實(shí)施。專項(xiàng)檢查還發(fā)現(xiàn)，公司在資金回收、發(fā)生重大損失、關(guān)聯(lián)交易等方面未進(jìn)行準(zhǔn)確、全面和及時(shí)披露，其中在三次委托理財(cái)上都存在信息披露違規(guī)。
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大量資金被拆借和占用
據(jù)證監(jiān)會(huì)四川監(jiān)管局公布的整改通知，2004年3月，天科股份以委托北京金博宏科貿(mào)有限公司(北京金博宏)采購(gòu)的名義拆借資金3000萬元，有關(guān)款項(xiàng)被關(guān)聯(lián)方占用且至今未收回；同月，公司將3000萬元委托理財(cái)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓給成都博宏，實(shí)質(zhì)是以受控證券投資賬戶內(nèi)的1400余萬資產(chǎn)換取了3000萬元無保障的債權(quán)，擴(kuò)大了公司風(fēng)險(xiǎn)。截至2003年7月末，成都博宏僅歸還100萬元，涉嫌關(guān)聯(lián)方占用公司資金2900萬元。
此外，公司控股90%的子公司自2003年11月以來先后以合作經(jīng)營(yíng)(實(shí)質(zhì)為資金拆借)和借款名義，向四川天昊化工貿(mào)易有限公司劃出3000萬資金，而背后是實(shí)際控制人涉嫌轉(zhuǎn)移公司資金行為。
由于公司大量資金被以各種名目拆借和占用，公司2002年中期和年末、2004年中期、期末貨幣資金余額低于募集資金余額，涉嫌挪用募集資金。
不僅如此，公司業(yè)績(jī)也開始“變臉”。此前，公司公告稱，雖然今年1～9月公司主營(yíng)業(yè)務(wù)明顯增長(zhǎng)，但是由于利潤(rùn)率較高的純技術(shù)性收入減少、成本增加等原因，預(yù)計(jì)公司2004年第三季度利潤(rùn)與去年同期相比下降50%以上。但此前公司披露2004年半年報(bào)時(shí)卻并沒有提及業(yè)績(jī)下滑之事。
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