夏欣

　　5月17日，中國證監會在例行新聞發布會上通報對華塑股份、青鳥華光、海聯訊、承德大路、西藏天路等8家上市公司信息披露違法違規行為進行立案調查的情況。

　　與此同時，因擬上市公司被立案調查，其保薦業務機構民生證券、南京證券[微博]也被暫停受理新IPO申請，后續或將有更多機構會因保薦項目觸雷。

　　業內人士表示，證監會此舉或為IPO開閘正本清源，督促中介機構歸位盡責，同時為下一步即將開啟的新股發行制度改革埋下伏筆。

　　由此，肖鋼也很好地延續了其前任郭樹清一直強調的要“以信息披露為中心”的新股發行體制改革思路。

　　“下一步，我們還對擬上市發行人在發行申報過程中涉嫌虛假陳述的事項進行專場說明。”證監會新聞發言人表示，“上述案件已經正式立案，目前正在調查過程中。”證監會同時加大懲處力度的還有在IPO過程中，未能盡職的券商保薦機構。

　　證監會新聞發言人證實，目前南京證券和民生證券的IPO上報材料已被證監會暫停接收。這是繼平安證券[微博]被暫停保薦業務資格三個月后，又被暫停受理IPO申請的保薦機構。

　　民生證券、南京證券保薦的項目因涉嫌造假上市。其中，民生證券保薦的項目為山西天能科技，南京證券保薦的項目為廣東新大地。此前，天能科技、新大地均已進入立案調查階段。

　　據悉，天能科技是證監會2012年進行“預披露新政”(即提前一個月公開預披露招股書措施)后首家適用該新政的擬IPO公司。去年3月，天能科技被媒體質疑虛增收入、提前“預知”中標結果等造假行為；新大地也在被媒體質疑涉嫌虛增利潤、隱瞞巨額關聯交易、財務數據造假等問題后于去年10月被證監會立案調查。

　　而備受關注的光大證券(保薦項目為河南天豐節能)和國信證券(保薦項目為勤上光電、隆基股份)目前尚未被暫停受理IPO申請。

　　“如果有證據證實國信證券在保薦過程中，未能勤勉盡職的情況，我們決不姑息�！鄙鲜霭l言人特別強調，“光大證券是否涉及未能勤勉盡職，我們也會調查�！�

　　業內人士預計，天豐節能或將成為此次IPO財務大檢查的第一家被“抓現形”的上市公司。據悉，在IPO核查過程抽查過程中，天豐節能被證監會發現存在隱匿會計憑證的行為。

　　雖然外界存在對中介機構“處罰過低”的質疑，但某券商投行負責人告訴記者：“處罰還是對恢復市場良性競爭，避免劣幣驅良幣起到了一定警示作用，擬上市公司會更謹慎地選擇保薦機構，有前科公司的投行業務將急劇下滑�！睋�悉，已經有部分發行人正在考慮更換保薦機構之事了。

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