王保豐從業(yè)證書(shū)資料

　　證監(jiān)會(huì)通報(bào)兩起涉嫌內(nèi)幕交易案，涉資2083萬(wàn)

　　國(guó)都證券投行總經(jīng)理涉內(nèi)幕交易

　　早報(bào)記者 葛佳

　　證監(jiān)會(huì)昨日通報(bào)了兩起涉嫌內(nèi)幕交易案，分別為國(guó)都證券投資銀行總部董事總經(jīng)理王保豐，利用相關(guān)重組內(nèi)幕信息交易“ST天龍”（600243），獲利34萬(wàn)余元；江陰銀德投資發(fā)展有限公司員工毛偉利用相關(guān)重組內(nèi)幕信息，交易江蘇宏寶五金股份有限公司（江蘇宏寶，002071）股票，違法所得36萬(wàn)余元。

　　針對(duì)上述案件，證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人強(qiáng)調(diào)，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步推動(dòng)對(duì)內(nèi)幕交易等違法違規(guī)行為的刑事打擊力度。

　　自去年10月30日出任證監(jiān)會(huì)主席后，郭樹(shù)清接連表達(dá)了打擊內(nèi)幕交易的高壓態(tài)勢(shì)。郭主席話(huà)音剛落，證監(jiān)會(huì)便采取了雷厲風(fēng)行的監(jiān)管措施。在過(guò)去的幾個(gè)月內(nèi)，證監(jiān)會(huì)披露了包括原西南證券（600369）副總裁季敏波老鼠倉(cāng)案，廣東中恒信571億元市場(chǎng)操縱大案，民間股神殷保華非法從事證券投資咨詢(xún)案，原交銀施羅德基金(微博)管理有限公司投資決策委員會(huì)主席李旭利涉嫌內(nèi)幕交易案等具有重大影響的標(biāo)桿性案例，顯示其監(jiān)管的深度和廣度都是過(guò)去前所未見(jiàn)的。

　　王保豐500萬(wàn)元買(mǎi)ST天龍

　　據(jù)證監(jiān)會(huì)通報(bào)，王保豐案件是根據(jù)上海證券交易所監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的線(xiàn)索。

　　經(jīng)過(guò)前期調(diào)查，2011年7月5日，證監(jiān)會(huì)決定對(duì)“趙某”等賬戶(hù)異常交易太原天龍集團(tuán)股份有限公司（ST天龍）股票的行為立案稽查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，王保豐利用相關(guān)重組內(nèi)幕信息交易“ST天龍”，情節(jié)嚴(yán)重，涉嫌內(nèi)幕交易罪。證監(jiān)會(huì)于2011年12月將該案移送公安機(jī)關(guān)查處，主要犯罪嫌疑人已被采取強(qiáng)制措施。

　　證監(jiān)會(huì)稱(chēng)，2010年8月初，ST天龍實(shí)際控制人將非公開(kāi)發(fā)行股票的初步思路和設(shè)想與王保豐進(jìn)行了溝通和探討，國(guó)都證券相關(guān)人員隨后向ST天龍?zhí)峁┝恕胺枪�開(kāi)發(fā)行股票方案”的草案提供給ST天龍實(shí)際控制人。

　　10月20日，王保豐與ST天龍簽訂了《內(nèi)幕信息保密告知書(shū)》；10月26日，ST天龍與國(guó)都證券簽訂了《保密協(xié)議》；10月24日至11月3日，王保豐帶領(lǐng)國(guó)都證券項(xiàng)目組開(kāi)展非公開(kāi)發(fā)行事項(xiàng)的盡職調(diào)查工作；11月3日，ST天龍發(fā)布停牌公告；11月10日，ST天龍發(fā)布公告，披露擬實(shí)施非公開(kāi)發(fā)行股票事項(xiàng)的預(yù)案，該預(yù)案的內(nèi)容為ST天龍擬向鑫安投資、青島百華盛等五名特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)行股票5500萬(wàn)余股，募集資金3.75億元，募集資金投向?yàn)橥顿Y新項(xiàng)目、償還公司逾期債務(wù)和補(bǔ)充流動(dòng)資金。

　　證監(jiān)會(huì)認(rèn)定，上述事項(xiàng)屬于《證券法》第七十五條“公司分配股利或者增資的計(jì)劃”規(guī)定的內(nèi)幕信息。通過(guò)參與溝通、履行相關(guān)職責(zé)等，王保豐知悉了ST天龍非公開(kāi)發(fā)行這一內(nèi)幕信息。“趙某”證券賬戶(hù)于2010年10月27日開(kāi)立，隨即于10月28日轉(zhuǎn)入資金500萬(wàn)元。10月29日至11月2日期間，王保豐操作“趙某”賬戶(hù)買(mǎi)入“ST天龍”62萬(wàn)余股，買(mǎi)入金額500萬(wàn)元，股票復(fù)牌后于11月22日至12月21日全部賣(mài)出，獲利34萬(wàn)余元。

　　據(jù)稱(chēng)，王保豐的行為構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述的“內(nèi)幕交易”行為，同時(shí)涉嫌構(gòu)成《刑法》第一百八十條所述“內(nèi)幕交易罪”的情形，依據(jù)有關(guān)規(guī)定，證監(jiān)會(huì)將該案移送公安機(jī)關(guān)查處。

　　根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的注冊(cè)證券從業(yè)人員查詢(xún)項(xiàng)目，王保豐碩士研究生學(xué)歷，2004年4月8日在漢唐證券獲得注冊(cè)從業(yè)資格，2006年1月5日變更至國(guó)都證券，執(zhí)業(yè)崗位為一般證券業(yè)務(wù)，從業(yè)資格證書(shū)有效期截止日期為2013年12月31日，目前尚未顯示離職。

　　江蘇企業(yè)老板買(mǎi)江蘇宏寶

　　證監(jiān)會(huì)昨日還通報(bào)了另一起涉嫌內(nèi)幕交易案。

　　2010年3月，證監(jiān)會(huì)對(duì)部分賬戶(hù)涉嫌內(nèi)幕交易股票的行為立案調(diào)查。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，毛偉利用相關(guān)重組內(nèi)幕信息交易江蘇宏寶，情節(jié)嚴(yán)重，涉嫌內(nèi)幕交易罪。證監(jiān)會(huì)于2011年7月將該案移送公安機(jī)關(guān)查處，目前，公安機(jī)關(guān)已偵查終結(jié)。

　　經(jīng)查，2009年2月19日，江陰市創(chuàng)新石油管件有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“創(chuàng)新石油”）、江陰德瑪斯特鉆具有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“德瑪斯特”）與江蘇宏寶集團(tuán)有限公司、江蘇宏寶初步談及重組事宜；2009年6月16日，雙方就重組方案、停牌時(shí)機(jī)等重組具體事宜進(jìn)行商談并初步達(dá)成重組意向；2009年7月28日，江蘇宏寶發(fā)布資產(chǎn)重組暨股票停牌公告。

　　證監(jiān)會(huì)稱(chēng)，在此過(guò)程中，毛偉作為創(chuàng)新石油及德瑪斯特的法定代表人兼董事長(zhǎng)——鄭某實(shí)際控制的江陰銀德投資發(fā)展有限公司的員工，多次隨同鄭某參與重組商談，知悉該內(nèi)幕信息，并利用其控制或?qū)嶋H操作的“衛(wèi)某”等4個(gè)賬戶(hù)，在內(nèi)幕信息價(jià)格敏感期內(nèi)累計(jì)買(mǎi)入188萬(wàn)余股“江蘇宏寶”股票，交易金額共計(jì)1583萬(wàn)余元，違法所得36萬(wàn)余元。

　　公開(kāi)信息顯示，創(chuàng)新石油于2002年8月9日在申港鎮(zhèn)創(chuàng)新村注冊(cè)成立，公司成立之初主要經(jīng)營(yíng)管件及配件，冶金爐料，硅鈣線(xiàn)的制造，加工，注冊(cè)員工人數(shù)為5人，注冊(cè)資本300萬(wàn)元；德瑪斯特是一家專(zhuān)業(yè)生產(chǎn)石油鉆桿、加重鉆桿和鉆鋌等產(chǎn)品的中外合資企業(yè)，公司占地面積460畝左右，現(xiàn)有員工1860人，專(zhuān)業(yè)技術(shù)162人，高級(jí)工程師20人，年產(chǎn)量10萬(wàn)噸左右，公司董事長(zhǎng)為鄭銀良。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)部門(mén)負(fù)責(zé)人稱(chēng)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，內(nèi)幕交易行為達(dá)到“證券交易成交額累計(jì)在50萬(wàn)元以上”或者“獲利或者避免損失數(shù)額累計(jì)在15萬(wàn)元以上”或者“多次進(jìn)行內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息”等任何一種情形的，都達(dá)到刑事立案追訴標(biāo)準(zhǔn)。