廣發證券、華泰聯合證券、光大證券保代分別被處罰9次、6次和5次

　　■ 本報見習記者 潘 俠

　　根據證監會網站保薦信用監管披露，保薦人制度實行7年以來，有5家保薦機構和47名保薦代表人被采取監管措施，共涉及券商19家，也就是說，證券行業近兩成的券商受到過處罰。

　　5機構被直接處罰

　　2004年以來，證監會共處罰過5家機構，分別是：中銀國際證券(生效時間2004年10月25日)、光大證券(2006年11月27日)、財富證券(2006年12月9日)、廣發證券(2010年6月4日)和平安證券(2011年11月24日)。

　　其中，早年受監管的中銀國際證券和光大證券的監管措施最輕，為談話提醒；財富證券被處罰3個月內不受理保薦機構推薦；去年和今年被處罰的廣發證券和平安證券最嚴重，兩者都被出具警示函，前者的兩名保薦代表人同時被處以監管談話、出具警示函、12個月內不受理保薦代表人負責的推薦的監管措施，后者的兩名保薦代表人被處以史上最嚴厲的處罰——撤銷保薦代表人資格。

　　五家保薦機構的被監管原因各異。中銀國際證券是因為分別指定一名尚未注冊登記為其名下的保薦代表人，擔任國投中魯果汁股份有限公司首次公開發行股票項目和廣西柳工機械股份有限公司2004年配股項目的保薦代表人，以替代一名已離職的保薦代表人，且國投中魯果汁股份有限公司、廣西柳工機械股份有限公司分別于2004年9月8日、2004年9月14日根據中銀國際證券有限責任公司的通知進行了保薦代表人更換事宜的公告。

　　光大證券是因為在上海海博股份有限公司非公開發行申請文件過于簡單，未提供發行人的組織架構、分子公司的情況、報告期內重大特殊交易事項以及報告期間新設子公司的具體情況等重要基本信息。 保薦人對質量控制不嚴和保薦代表人未能做到勤勉盡責。

　　財富證券被處罰的原因則是疏忽大意。在報送2006年12月7日《湖南南嶺民用爆破器材股份有限公司股票發行基本情況表》電子表格時，財富證券將發行價格9.38元/股錯誤地填寫為9.36元/股，導致深圳證券交易所據此在新股申購系統中將該公司首次公開A股的限價設定為9.36元。由于深圳證券交易所交易系統顯示的發行價格與發行公告價格不一致，導致原定于12月8日的發行暫停，投資者對南嶺民爆的所有申購無效，不得不于12月11日重新進行申購。 這一失誤給市場造成了不良影響。

　　廣發證券及保薦代表人劉旭陽、廉彥在蘇州恒久光電科技股份有限公司首次公開發行股票并在創業板上市盡職調查過程中，未能履行勤勉盡責義務，未對所依據的文件內容的真實性、準確性、完整性進行核查和驗證，導致蘇州恒久招股說明書中披露的專利權利狀態與事實不符。因此中國證監會對廣發證券及保薦代表人劉旭陽、廉彥予以警示。

　　而近段實際頗受矚目的平安證券則被證監會認為存在以下違規行為：在保薦湖南勝景山河生物科技股份有限公司首次公開發行并上市項目中，盡職調查工作不完善，不徹底，對勝景山河經銷商，關聯方等事項核查不充分。而上述事實有勝景山河項目保薦工作底稿等證據為證。因此，對平安證券予以警示，其兩名保薦代表人被撤銷保薦代表人資格。

　　47名被罰保代分屬18家券商

　　7年來共有47名保薦代表人被處罰，他們分別屬于18家券商，其中，廣發證券最多(9次)、華泰聯合居二(6次)、光大證券排第三(5次)，此外，被處罰次數較多的還有海通證券(4次)、中國建銀投資證券(4次)、平安證券(4次)、財富證券(3次)、招商證券(3次)。

　　廣發證券次數最多主要是因為僅在2010年6月4日當日，證監會就對廣發證券及保薦代表人劉旭陽、廉彥開出了7張罰單。證監會除了決定對廣發證券股份有限公司及保薦代表人劉旭陽、廉彥予以警示外， 兩名保薦代表人還分別得到了監管談話、出具警示函、12個月內不受理保薦代表人負責的推薦的監管措施。

　　而沒過幾天，就在2010年6月9日，證監會又因為在保薦福建星網銳捷通訊股份有限公司首次公開發行股票項目時，對發行人有關專利情況沒有及時進行持續盡職調，決定對廣發證券股份有限公司保薦代表人楊光、付竹采取監管談話的監管措施。

　　華泰聯合證券則是在保薦江蘇神通閥門股份有限公司(保薦代表人都晨輝、余銀華)、武漢高德紅外股份有限公司(保薦代表人雷文龍、張邈)、福建騰新食品股份有限公司(保薦代表人谷建華、杜衛民)的首次公開發行股票并上市時的違規被分別處以談話提醒、出具警示函、監管談話。

　　光大證券有兩個項目違規導致機構本身和4名保薦代表人被罰。起保薦代表人任俊杰、稅昊峰在在明知福建煤電股份有限公司不符合基本發行上市條件的情況下，仍堅持上報申請文件，因此兩人被進行了談話提醒；而海博股份申請文件制作粗糙，保薦人對質量控制不嚴和保薦代表人未能做到勤勉盡責，使得證監會在2006年11月13日對光大證券股份有限公司及其保薦代表人邱小兵、劉灝進行了談話提醒。

　　除上述8家券商外，以下10家券商的保薦代表人也被不同程度處罰過，分別是：上海證券(2次)、金信證券(2次)、大鵬證券(1次)、華歐國際(2次)、首創證券(2次)、國信證券(2次)、東方證券(1次)、國盛證券(1次)、中信證券(2次)、民生證券(2次)。