⊙記者 馬婧妤 周翀

　　 今年來對82起證券違法行為立案，李旭利、許春茂涉嫌“老鼠倉”已移交司法處理

　　上市前夜被撤銷IPO許可的勝景山河兩保薦代表人，因未盡責履職丟了資格。

　　中國證監會有關部門負責人昨日通報，已向勝景山河保薦機構平安證券出示警示函，撤銷該項目兩名簽字保薦代表人的保代資格，參與該項目的律師事務所、會計師事務所及相關責任人一并獲罰。

　　同時，科冕木業兩名保薦代表人，因盡職推薦工作不完善，未在招股書中對發行人上市當年可能出現業績大幅下滑做出風險揭示，被處以3個月內不受理其出具文件的監管措施。

　　證監會經核查，勝景山河保薦機構平安證券及其保薦代表人的盡職調查工作不完善、不徹底，對勝景山河的銷售及客戶情況、關聯方等事項核查不充分，未對勝景山河前五大客戶進行任何函證或訪談；也沒有對會計師工作進行審慎復核。

　　為此，證監會對平安證券采取出具警示函的監管措施，對保薦代表人林輝、周凌云采取撤銷保薦代表人資格的監管措施。參與該項目的會計師事務所、律師事務所及相關人員也存在工作過失，證監會對中審國際會計師事務所、湖南啟元律師事務所出具警示函，對簽字會計、律師分別采取36個月、12個月不受理其出具文件的監管措施。

　　勝景山河是繼立立電子、蘇州恒久之后，第三家過會后被撤銷IPO許可的項目。

　　此次監管部門對勝景山河失職中介機構的處罰卻是超出預期的“嚴厲”。某中型券商投行部負責人說，“此前也有部分保薦代表人因所保薦項目問題被暫停資格的情況，但印象中最嚴厲的就是被暫停執業12個月，因項目原因被撤銷保代資格的尚屬首例。”

　　他認為，此舉顯示了監管部門對加強保薦業務監管力度的態度和決心，未來中介機構在承做項目時，應當更加嚴格地遵守各項規章制度，勤勉履職，歸位盡責，從市場的入口端保證信息真實有效。

　　今年以來，證監會強化對保薦業務的監管工作，已對執業過程中存在問題的8家中介機構、31名保薦代表人、律師、會計師采取了監管措施。

　　除對證券市場中介機構加強監督管理外，昨日，證監會有關部門負責人還通報了今年以來打擊證券違法違規的情況。據其介紹，今年1到11月共收到線索245件，立案調查82起，其中均以內幕交易案件居多，期間做出處罰案件所涉及的罰沒金額共計3.35億元。

　　包括佛塑股份有關人員內幕交易案、袁某操縱市場案、寰島股份信息披露違法違規案、天海股份信息披露違法違規案、李旭利涉嫌利用未公開信息交易股票案、許春茂涉嫌利用未公開信息交易股票案等在內的六大證券違法案件昨日也一并公布。