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證監會:盡快出臺保薦業務內幕控制指引

  ⊙記者 馬婧妤(微博) 周翀 ○編輯 衡道慶

  證監會昨日通報了對勝景山河科冕木業兩個IPO項目所涉失職中介機構的處罰結果。證監會有關負責人稱,接下來會進一步夯實保薦制度,強化發行監管工作,盡快出臺《保薦業務內幕控制指引》,同時加大對違規行為的處罰力度,并加強現場檢查和業務培訓。

  該負責人稱,證監會強化發行監管下一步的舉措在于兩方面:一是在征求意見的基礎上盡快推出《保薦業務內幕控制指引》,督促保薦機構加強對推薦項目的內部控制。二是進一步加強保薦業務監管。對相關中介機構和從業人員的違規行為,進一步加大處罰力度;同時研究制訂律師事務所從事保薦業務的監管細則,加強對會計師事務所和律師事務所的業務培訓,提高執業質量。

  2004年以來,證監會共采取出具警示函、監管談話、暫停或撤銷資格、批評提醒等監管措施55次,涉及保薦機構10家、保薦代表人83名。今年5月推出問核程序后到目前,已對54家保薦機構負責的292個IPO保薦項目實施了問核程序,問核評價表中做出不良評價記錄的有43個項目,占問核項目總數的14.7%。

  據其透露,監管部門還將加大對保薦機構的現場檢查力度,采取不事先通知的方式,提升檢查的客觀性,在檢查內容上,除對盡職調查、內核、質量控制、工作底稿、工作日志等制度的檢查外,還將加大對保薦機構內控制度的檢查。

  2009年以來中國證監會一共對44家保薦機構進行了現場檢查,涉及保薦項目105個。

  這位負責人表示,隨著市場發展和改革措施的不斷深入,迫切需要各中介機構在執業過程中切實履行誠實守信和勤勉盡責義務,希望各中介機構履行好各自職責,加強風控,提高保薦工作質量,把好資本市場入門關。

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