人民網(wǎng)(微博)北京11月29日電 (記者 楊波)中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人今日表示，近期，證監(jiān)會(huì)對負(fù)責(zé)勝景山河以及科冕木業(yè)IPO項(xiàng)目有關(guān)保薦機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)責(zé)任人員的中介責(zé)任進(jìn)行了核查，并采取了相應(yīng)監(jiān)管處罰措施。其中，向勝景山河保薦機(jī)構(gòu)平安證券(微博)出示警示函，并撤銷平安證券勝景山河項(xiàng)目兩名簽字保薦的保薦代表人資格，對科冕木業(yè)保薦機(jī)構(gòu)民生證券(微博)保薦代表人采取3個(gè)月內(nèi)不受理其出具的文件的監(jiān)管措施。

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，中國證監(jiān)會(huì)將根據(jù)市場改革和發(fā)展情況，對新股保薦制度進(jìn)行不斷完善，從而夯實(shí)保薦制度，強(qiáng)化新股發(fā)行監(jiān)管工作。為此，證監(jiān)會(huì)已經(jīng)推出了6大方面的措施，下一步將繼續(xù)加大對中介機(jī)構(gòu)違規(guī)行為的執(zhí)法力度，提高其執(zhí)業(yè)素質(zhì)。

　　勝景山河IPO中介機(jī)構(gòu)被重罰 平安證券兩保薦人被撤銷資格

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，勝景山河保薦機(jī)構(gòu)平安證券及其保薦代表人的盡職調(diào)查工作不完善、不徹底，對勝景山河的銷售及客戶情況、關(guān)聯(lián)方等事項(xiàng)核查不充分，未對勝景山河前五大客戶進(jìn)行任何函證或訪談；也沒有對會(huì)計(jì)師工作進(jìn)行審慎復(fù)核。證監(jiān)會(huì)對平安證券采取出具警示函的監(jiān)管措施，對保薦代表人林輝、周凌云采取撤銷保薦代表人資格的監(jiān)管措施。

　　此外，涉及勝景山河保薦的中審國際會(huì)計(jì)師事務(wù)所、湖南啟元律師事務(wù)所也存在失職行為，證監(jiān)會(huì)對其采取了出具警示函的監(jiān)管措施。兩位簽字會(huì)計(jì)師姚運(yùn)海、吳淳被出具警示函，并在36個(gè)月內(nèi)不能受理其出具的文件，兩位簽字律師劉長河、張敬宇也被出具警示函，并在12個(gè)月內(nèi)不受理其出具的文件。

　　勝景山河在上市前夜遭遇緊急叫停，并于今年4月被否。監(jiān)管核查報(bào)告表明，勝景山河招股說明書未按要求披露其與一主要客戶間的關(guān)聯(lián)方關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易以及三家直銷客戶的采購情況，此外在存貨盤點(diǎn)上也違反了注冊會(huì)計(jì)師審計(jì)準(zhǔn)則的相關(guān)規(guī)定。

　　科冕木業(yè)業(yè)績大幅下滑 民生證券兩保代被罰

　　科冕木業(yè)也因?yàn)槟陥?bào)業(yè)績迅速變臉，其保薦機(jī)構(gòu)民生證券相關(guān)保薦人被證監(jiān)會(huì)處罰。據(jù)2010年年報(bào)顯示，科冕木業(yè)上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤比上年下滑了57.66%。證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，負(fù)責(zé)科冕木業(yè)首發(fā)項(xiàng)目的保薦代表人盡職推薦工作不完善，證監(jiān)會(huì)對民生證券保薦代表人馬初進(jìn)、張星巖采取3個(gè)月內(nèi)不受理其出具的文件的監(jiān)管措施。

　　去年2月上市的科冕木業(yè)股價(jià)曾在8個(gè)交易日內(nèi)暴漲超過60%，股價(jià)一度突破30元，但其后業(yè)績迅速變臉，股價(jià)也一落千丈，今日收盤報(bào)13.5元，較去年最高點(diǎn)跌去了超過五成。

　　監(jiān)管部門將夯實(shí)保薦制度 強(qiáng)化發(fā)行監(jiān)管工作

　　證監(jiān)會(huì)有關(guān)負(fù)責(zé)人對記者表示，近年來，中國證監(jiān)會(huì)采取了六大措施來強(qiáng)化新股發(fā)行的保薦監(jiān)管工作，包括加大對保薦機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場檢查力度；對違紀(jì)保薦機(jī)構(gòu)及保薦人強(qiáng)化監(jiān)管措施，今年以來已經(jīng)對28位保薦人進(jìn)行了口頭批評提醒；對IPO項(xiàng)目推出推出問審程序，目前已對54家保薦機(jī)構(gòu)的292個(gè)保薦項(xiàng)目實(shí)施了問審程序；推出保薦信用監(jiān)管系統(tǒng)，為社會(huì)各界提供外部查詢功能；修改保薦辦法、出臺(tái)配套措施；加強(qiáng)對保薦人的培訓(xùn)，提高其執(zhí)業(yè)水平。

　　下一步，證監(jiān)會(huì)將進(jìn)一步強(qiáng)化保薦項(xiàng)目的監(jiān)管工作，完善保薦制度，規(guī)范發(fā)行保薦業(yè)務(wù)，主要工作包括：推出《保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》，加大對保薦機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員的處罰力度，研究制定律師事務(wù)所從事保薦業(yè)務(wù)的監(jiān)管細(xì)則，加強(qiáng)對保薦中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高其執(zhí)業(yè)水平。