華泰:以投資者利益為根本 進一步貫徹落實新國九條
國務(wù)院辦公廳《關(guān)于進一步加強資本市場中小投資者合法權(quán)益保護工作的意見》(簡稱新“國九條”)系統(tǒng)性地提出了以“保護中小投資者權(quán)益”為核心的九條措施，在新“國九條”精神的指引下，華泰證券緊密圍繞“全面加強依法治市切實維護中小投資者合法利益”這個目標，以“貼合業(yè)務(wù)發(fā)展、形式多樣豐富、渠道聯(lián)動推廣”為要求，結(jié)合實際，全面落實，多緯度、多渠道地開展投資者教育相關(guān)工作，使公司投資者教育工作邁上了一個新臺階。
自新“國九條”頒布以來，華泰證券始終秉承新“國九條”精神，在積極推進投資者教育工作的基礎(chǔ)上，進一步加大投資者教育工作的廣度和深度。一方面，從內(nèi)部管理角度出發(fā)，在繼續(xù)修訂完善各類內(nèi)部制度的基礎(chǔ)上，將新“國九條”精神貫穿各業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。同時發(fā)揮華泰證券網(wǎng)絡(luò)渠道優(yōu)勢，充分利用網(wǎng)站、微信等網(wǎng)絡(luò)渠道宣傳投資者教育內(nèi)容，旨在更好地服務(wù)廣大投資者，增強投資者的自我保護意識。另一方面，從業(yè)務(wù)發(fā)展角度出發(fā)，經(jīng)紀業(yè)務(wù)條線構(gòu)建客服營銷一體化，目的就是更好地了解投資者理財需求，只有了解了投資者的需求才能開發(fā)出與投資者需求相匹配的理財產(chǎn)品，為投資者提供更快捷、更個性化的服務(wù)。
伴隨著滬港通、股票期權(quán)等新業(yè)務(wù)的不斷推出，2015年的證券市場又一次顯現(xiàn)出了牛市格局，滬深兩地的開戶量也屢創(chuàng)新高，作為初入證券市場的投資者，很多人只看重證券市場的收益，卻忽略了證券市場存在的風險。在此背景下，投資者教育工作顯得尤為重要，落實新“國九條”要求更是一項需要常抓不懈的工作，為此，華泰證券從三個方面著手，確保新“國九條”的內(nèi)容能落到實處。一是自上而下，高度重視投資者教育工作。通過成立專項投資者教育工作小組的形式自上而下地對整體投資者教育工作進行指導(dǎo)、監(jiān)督。同時，將投資者教育工作納入營業(yè)部的常態(tài)化工作內(nèi)，形成引導(dǎo)、監(jiān)督、實施和效果評估的投教工作閉環(huán)。二是運用多元化工具，嚴格按照適當性制度開展各項業(yè)務(wù)工作。首先是通過以CRM(客戶關(guān)系管理)系統(tǒng)為基礎(chǔ)的投資者信息庫，讓投資者“體征”分析服務(wù)言之有物、論之有據(jù)，更為有效實施投資者適當性管理和教育。其次是通過對紫金理財服務(wù)體系的再升級，結(jié)合投資者屬性，提供更加專業(yè)和精確的理財規(guī)劃和產(chǎn)品配置建議，幫助投資者甄別海量信息，理性做出判斷。三是內(nèi)外聯(lián)動，充分配合監(jiān)管機構(gòu)的投資者教育工作。華泰證券投資者教育工作的重點在于為投資者構(gòu)建和上市公司溝通交流的橋梁。如公司官網(wǎng)引入深交所[微博]“互動易”，引導(dǎo)投資者通過網(wǎng)絡(luò)與上市公司高管進行對話；落實上交所[微博]“我是股東”走進上市公司活動，讓投資者有機會與上市公司高管面對面；落實重組、退市等事項的投票、參與通知工作等。
資本市場的健康運行離不開投資者的理性參與，華泰證券也將繼續(xù)秉承新“國九條”的精神，持續(xù)深化落實投資者教育工作，樹立股東權(quán)利意識，主動維護股東的知情權(quán)、分紅權(quán)、決策參與權(quán)、公平交易權(quán)。
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