證券公司要把壓力測試作為風控和流動性管理的重要手段，切實加強融資類業(yè)務的風險管理

　　■本報記者 朱寶琛

　　中國證監(jiān)會[微博]主席助理張育軍在日前召開的“證券公司資本補充機制及流動性風險防范座談會”上表示，證券公司年內(nèi)必須通過經(jīng)董事會批準的三年資本補充規(guī)劃，三年內(nèi)要將資本至少補充一次，建立資本補充與管理機制。

　　據(jù)悉，此次座談會交流了證券公司資本補充案例，研討了流動性風險管理和壓力測試中存在的問題和經(jīng)驗。近60家證券公司主要負責人及相關(guān)證監(jiān)會派出機構(gòu)參加本次會議。

　　張育軍強調(diào)，證券公司必須充分認識資本補充機制的重要性，按照相關(guān)辦法要求，年內(nèi)必須通過經(jīng)董事會批準的三年資本補充規(guī)劃，三年內(nèi)要將資本至少補充一次，建立資本補充與管理機制。同時，證券公司要充分利用掛牌上市、發(fā)揮股東和潛在股東的作用實現(xiàn)增資以及資本積累三條資本補充的主要路徑。資本補充計劃要與公司戰(zhàn)略定位、改善公司治理和股權(quán)激勵、創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展及客戶結(jié)構(gòu)相結(jié)合，證監(jiān)會派出機構(gòu)、中國證券業(yè)協(xié)會、證監(jiān)會基金機構(gòu)監(jiān)管部以及各自律組織要積極開展相應工作，支持證券公司資本補充，形成合力。

　　他同時指出，加強風險管理和流動性管理是創(chuàng)新發(fā)展的前提。三次創(chuàng)新大會中，都強調(diào)要把創(chuàng)新發(fā)展與風控同步進行，始終要求證券公司要把風險控制和流動性管理放在重要位置。風控與流動性管理是行業(yè)能否持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵和生命。證券公司要持之以恒抓好風控和流動性管理，把壓力測試作為風控和流動性管理的重要手段，切實加強融資類業(yè)務的風險管理。監(jiān)管機構(gòu)要進一步加強對融資類業(yè)務的檢查與執(zhí)法。所有機構(gòu)應高度重視并不斷提高專業(yè)能力，加強風控和流動性風險防范，為創(chuàng)新發(fā)展創(chuàng)造扎實的基礎(chǔ)條件。

　　證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部及中國證券業(yè)協(xié)會分別就鼓勵證券公司補充資本、完善資本補充機制的有關(guān)政策、規(guī)則進行了解讀。來自高盛高華、銀河證券、中原證券、光大證券和九鼎投資的專家分別介紹了國內(nèi)外資本補充的實踐經(jīng)驗，滬深交易所及全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)負責人介紹了對支持行業(yè)資本補充的考慮。在流動性風險防范方面，證監(jiān)會證券基金機構(gòu)監(jiān)管部及中國證券業(yè)協(xié)會分別通報了融資類業(yè)務風險狀況及流動性風險監(jiān)管要求和證券公司流動性壓力測試情況，來自中國證券金融公司、國信證券和國泰君安的專家分別介紹了證券公司融資業(yè)務發(fā)展及風險管理情況，來自中信證券、中信建投、興業(yè)證券的專家分別介紹了證券公司流動性風險管理和壓力測試的實踐經(jīng)驗。

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