債市打黑風暴引發宏源證券人事動蕩蔓延未止
9月以來四位高管被帶走 分析師擔心業績和股價受沖擊
■本報記者 李 冰
根據“新財富輿情中心”監測數據顯示，9月30日輿情預警度最高的公司是宏源證券，網民關注度上升最快的公司也是宏源證券。
關注度升高，源于宏源證券的人事動蕩。
9月以來，宏源證券人事動蕩集中爆發。
月初公司債券銷售交易部總經理陳智軍、副總經理葉凡被公安機關帶走。
一波未平一波又起，29日晚間，宏源證券發布公告稱，公司副董事長、總經理胡強，副總經理周棟因個人問題接受公安機關調查。董事會同意免去其兩人職務。公司董事長馮戎代行總經理職責。
本報記者8日致電宏源證券辦公室相關負責人，但并未收到回復。“目前公司經營正常。” 該公司稱上述高管的免職并未影響公司經營。
業內知情人士接受本報記者采訪時表示：“9月以來，宏源證券已經有四位高管被公安機關帶走。債券銷售交易部總經理陳智軍、副總經理葉凡被公安機關帶走或與債券銷售交易違規相關，至于公司副董事長、總經理胡強，副總經理周棟被公安帶走按當前的信息看是個人原因，但這或與債券交易違規緊密相關。”
或與“債市稽查風暴”有關
此次被調查的胡強，1969年出生，中共黨員，中國人民銀行研究生部碩士，南開大學在職經濟學博士。中國證監會注冊保薦代表人。曾任國泰證券有限公司董事會執行局辦公室董事長秘書；光大證券有限公司北方總部助理總經理、副總經理，光大證券有限公司研究發展部總經理；中關村證券股份有限公司副總裁，兼任公司黨委副書記和紀委書記；申銀萬國[微博]證券股份有限公司董事、副總裁，兼任董事會審計委員會和風險管理委員會委員；曾在中國建銀投資有限責任公司工作。2007年10月加入宏源證券，擔任總經理。
周棟，1962年6月出生，中共黨員，經濟學學士。曾任北京旅游學院管理系講師，中國信達信托投資公司北京證券營業部副總經理、深圳證券營業部總經理、委托貸款部副總經理，宏源證券股份有限公司總經理助理、董事會秘書。周棟被免職前在宏源證券是排名第四的副總經理。
目前還不知道胡強被調查的原因，但外界猜測可能和“債市稽查風暴”有關，該公司債券銷售部總經理陳智軍和部門副總經理葉凡于9月10日帶走公安機關帶走調查。
9月27日，證監會召開新聞發布會，新聞發言人對宏源證券有員工被公安機關帶走調查一事進行回應稱，9月10日，宏源證券債券銷售交易部總經理陳智軍、副總經理葉凡被公安機關帶走。另外，9月11日到17日期間，債券銷售交易部四名員工應公安機關要求協助調查，后均返回公司上班。證監會表示將繼續關注事態進展。
中投顧問金融行業研究員霍肖樺表示：“近些年來，宏源證券的業績一直處于上市券商中的中上游位置。無論是營業收入還是凈利潤，宏源證券都處于第七第八的位置。今年以來，我國開展債券市場的打黑風暴，這在一定程度上影響了宏源證券的業績和股價。”
監管層大力打擊非法行為
今年以來，債市“打黑”的風暴席卷了銀行、券商、基金等多個領域。這場債市風暴主要是針對固定收益圈，今年4月以來萬家基金鄒昱、中信證券楊輝等10余位行業人士相繼落馬。
霍肖樺表示，今年債市掀起打黑風暴，金融機構也因此而面臨人事的“被迫”變動。就從目前來看，大部分落馬行業人士主要集中在債市固定收益圈，但不排除監管層的打擊力度會進一步擴大蔓延，為營造良好的金融市場秩序。”
對于宏源證券債券銷售兩負責人被調查的原因，目前并未有官方說法，但市場普遍猜測與債市利益輸送案有關。
宏源證券在2013年中報表示，面對股票二級市場低迷環境，公司積極把握債券市場結構性機會，債券投資獲得了較好收益，債券投資收益水平位列行業前茅。
據宏源證券中報數據顯示，上半年，公司實現凈利潤8.35億元，同比增長29.67%。就承銷保薦業務來看，上半年，宏源證券共完成股票主承銷2家，主承銷金額24.42億元；完成債券主承銷13家(含私募債3家)，主承銷金額113.5億元(含私募債3.5億)。
2012年宏源證券是券商中通道業務沖規模最猛的券商。據2012年年報顯示，截至2012年年末，宏源證券自營規模140.13億元，占凈資產的95%，其中債券投資占自營規模的53%。
上述業內人士對記者表示：“券商高管頻頻落馬，一方面反映了監管層正在加大力度打擊金融行業非法行為，著力整治金融行業秩序；另一方面也反應出當前證券行業違規、利益輸送現象嚴重。同時不少企業的風控、業務模式需要進一步改進和完善。當然頻繁落馬的券商高管，也必然會給券商的業績、市場表現帶來影響。”
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