本報記者 吳君強 實習記者 高永誠 郭佳 北京報道

　　“莊主席，大事不好了，行業對你們意見很大！”

　　2011 年年底，中國證券業協會在行業進行了一輪摸底調查，向業界廣泛征求發展意見，搞了一個匯總材料后，新當選的證券業協會會長陳共炎如此向證監會副主席莊心一匯報工作。

　　不過，在莊心一看來，這不是壞事情，說明雖然券商的日子過得比較滋潤，但已經有危機意識。

　　在5月8日的證券公司創新業務研討會上，對著臺底下數百名券商大佬和證監會系統官員，莊心一直抒胸臆：“行業靠譜了，說的做的都比以前靠譜了。”

　　莊心一是證監會的“老人”，擔任證監會主席助理和副主席長達9年，他觀點直白犀利，做事雷厲風行，被認為是“強硬派”。他分管機構部，主抓了為時3年的券商綜合治理，處置了31家券商，其中27家被重組。

　　陳共炎所說的“意見很大”，其實是券商抱怨監管層管制過多，限制了他們的創新能力，而證監會對券商的批評亦從來不客氣。

　　在2011年年中，證券業協會領導層換屆之后，證監會曾組織新一屆的常務理事進行座談，在會上，證監會官員狠狠地批評了券商行業的同質化競爭，抗風險和創新能力孱弱，表達憂患和不安，用莊心一的話來說，是“一句好話也沒有”。

　　盡管如此，券商近5年確實是過著安穩的日子。

　　證券公司綜合治理以來，證券業化解了歷史遺留風險，著力鞏固了傳統業務，同時又積極推出集合理財、融資融券、直接投資等一系列新產品、新業務，在國際金融危機及歐債危機相繼爆發的逆境中，整體保持了穩定健康發展態勢，各項風控指標優于監管標準，行業實力大幅增強。2011年，行業總資產、凈資產、凈資本分別是2004年的5倍、8倍和10倍。

　　2011年，109家券商凈利潤394億，較上一年縮水近半，但也遠遠超過2006年前的任何一年。

　　“總體還算滋潤安全的時候，能著急，這本身就是行業的一個進步，值得高興。”莊心一說。

　　今年2月至3月，證監會機構部、國際部和證券業協會共同組成的調研小組，由莊心一帶隊，在北京、上海、深圳、蘭州等地就證券公司的創新發展問題專門進行了調研。

　　“這輪調研最大的感受是，整個行業確實靠譜了。”莊曾擔任過證券業協會會長，回顧這些年的券商發展，這是他最大的感受。

　　按計劃，券商創新大會原本在2009年召開，但3年來，證監會一直苦于創新準備不足，莊心一將之比喻成無米之炊：開會就像請客吃飯一樣，你發了請帖來了，到時候不知道吃什么飯，廚師沒有，料沒有，菜沒有，你把人家請來干嗎？

　　此次創新大會是瓜熟蒂落，水到渠成。郭樹清上任證監會主席之后，把創新發展、改革開放作為證券行業當前和今后一個階段的主要命題，而創新所須具備的共識、環境、條件、基礎，都是歷史最佳。

　　莊心一在發言中，甚至贊揚了郭樹清在7日會議上的講話：“坦白地說，郭主席昨天在大會上的講話，比我們給他的講話稿好，無論是立意、角度、觀點都提高了很多，準備稿子的同志都很清楚。”

　　為支持行業創新發展，證監會已經擬定“關于推進證券公司改革開放、創新發展的思路與措施”(征求意見稿)，并計劃從11個方面出臺措施支持行業創新，包括放寬券商代銷金融產品范圍、投資業務范圍，集合資產管理計劃由審批制轉為備案制等。

　　在一個小時的發言中，莊心一主要是給券商鼓勁、打氣，他經常脫稿，觀點直白，語言生動。

　　他警告說，現在看來，證券行業的安全性、穩定性是沒有問題的，不可能因為風險失控造成行業危機，但證券公司財務惡化、市場空間壓縮，有可能造成券商的下一輪危機。

　　他告誡券商不要有優越感。“從事證券行業的人有優越感，因為我們的前沿性、市場性、專業性，以及應變力、創造力、進攻力都相當強，但我勸同志們把優越感放下來，要有自信心，也要有危機感，實事求是地說，現在我們的能力‘不太強，真不太強’。”

　　他甚至循循善誘，對著臺下的證券公司老總們說：“券商今年是六年級了，六年級題目可以做錯，但三年級的就不能做錯了。”

　　作為管理層的一句表態“證監會永遠不要對行業的任何創新說NO”，贏得了全場掌聲。