馬婧妤

　　“證券公司創(chuàng)新發(fā)展研討會”8日在京閉幕。中國證券業(yè)協(xié)會會長陳共炎在會議總結(jié)講話中表示，證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展，須以服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)為目標(biāo)，創(chuàng)新實踐要堅持市場導(dǎo)向、創(chuàng)新過程充分“尊重首創(chuàng)”，他號召全行業(yè)做好落實工作，依靠專業(yè)力量謀求創(chuàng)新發(fā)展。

　　陳共炎同時提出，在證券公司創(chuàng)新過程中，要注意把握好創(chuàng)新發(fā)展與合規(guī)管理、風(fēng)險控制間的關(guān)系，要正確處理好行政監(jiān)管、行業(yè)自律和證券公司自治間的關(guān)系。協(xié)會作為行業(yè)自律組織，將進(jìn)一步歸位盡責(zé)，不空位、不錯位、不越位，充分尊重證券公司的主觀能動性，在證券公司為主體的創(chuàng)新活動中做好支持、服務(wù)、協(xié)調(diào)和推廣工作。

　　證券行業(yè)創(chuàng)新形成三方面共識

　　陳共炎在會議總結(jié)講話中表示，此次研討會是我國證券行業(yè)發(fā)展歷程中的一次重要會議，是證券行業(yè)與監(jiān)管部門、自律組織全面溝通交流的大會，是總結(jié)證券公司發(fā)展創(chuàng)新歷程，確立新的行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展目標(biāo)與任務(wù)的大會，會上形成了如下共識：

　　一是對創(chuàng)新的認(rèn)識高度一致。監(jiān)管部門與證券行業(yè)一致認(rèn)為，證券行業(yè)必須創(chuàng)新，只有在創(chuàng)新中求生存、求發(fā)展，才能在今后的金融競爭格局中立于不敗之地，當(dāng)前是行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展的最好時機(jī)。

　　二是建議的具體措施多。會議推出《關(guān)于推進(jìn)證券公司改革開放、創(chuàng)新發(fā)展的思路與措施(征求意見稿)》及一系列規(guī)則的征求意見稿，會議代表普遍認(rèn)為，隨著這些措施的落實，證券行業(yè)發(fā)展的環(huán)境將徹底改變。

　　三是證券公司普遍感到壓力加大。行業(yè)創(chuàng)新模式正由過去的以監(jiān)管部門、自律組織推動創(chuàng)新向證券公司自主創(chuàng)新轉(zhuǎn)變。這種轉(zhuǎn)變迫使行業(yè)必須正視自身的發(fā)展現(xiàn)狀和存在的問題，積極變革、抓住機(jī)遇、迎接挑戰(zhàn)。

　　行業(yè)創(chuàng)新應(yīng)堅持服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)

　　陳共炎表示，協(xié)會在近年的創(chuàng)新實踐中，逐步與行業(yè)形成良性互動的局面。總結(jié)而言，要將證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展落到實處，應(yīng)注意行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展須以服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)為目標(biāo)、創(chuàng)新實踐須堅持市場化導(dǎo)向、創(chuàng)新過程應(yīng)“尊重首創(chuàng)”。

　　具體而言，首先，行業(yè)創(chuàng)新應(yīng)以服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)為目標(biāo)。行業(yè)創(chuàng)新的直接目標(biāo)是提升核心競爭力，最終目標(biāo)則是推動證券業(yè)更好地服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)。因此證券業(yè)創(chuàng)新發(fā)展應(yīng)充分尊重市場運(yùn)行規(guī)律，發(fā)揮券商自身的能動性，提出切實可行的方案，把行業(yè)創(chuàng)新活動扎實推向深入。

　　其次，創(chuàng)新實踐須堅持市場導(dǎo)向，其方向在于推動證券公司回歸金融中介本質(zhì)，鞏固證券公司的市場主體地位。陳共炎表示，證券公司是市場的主體、創(chuàng)新的主體，是創(chuàng)新的原動力。證券行業(yè)的創(chuàng)新發(fā)展，應(yīng)充分尊重市場運(yùn)行規(guī)律，發(fā)揮證券公司自身的能動性。

　　再者，創(chuàng)新過程要充分“尊重首創(chuàng)”。“任何創(chuàng)新成果都凝結(jié)著首創(chuàng)者的心血和汗水，保護(hù)首創(chuàng)者利益是尊重創(chuàng)新、保護(hù)創(chuàng)新、鼓勵創(chuàng)新的必要手段。”他表示，協(xié)會將在既往經(jīng)驗、做法的基礎(chǔ)上，根據(jù)行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展實踐，認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗，完善相關(guān)機(jī)制，切實激發(fā)公司的首創(chuàng)精神，保護(hù)首創(chuàng)先行收益。

　　同時，陳共炎還指出，證券公司應(yīng)當(dāng)依靠專業(yè)力量謀求創(chuàng)新發(fā)展，結(jié)合自身特點(diǎn)具體研究公司創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，找準(zhǔn)公司定位和創(chuàng)新著力點(diǎn)，通過差異化發(fā)展，打造具有自身特色的核心競爭力。要完善公司內(nèi)部制度，形成良好的創(chuàng)新激勵機(jī)制和創(chuàng)新文化，解決當(dāng)前長期激勵不足、缺乏差異化激勵等問題。要培養(yǎng)創(chuàng)新人才，依靠專業(yè)人才隊伍實現(xiàn)公司創(chuàng)新發(fā)展。

　　正確處理兩方面關(guān)系

　　陳共炎同時提出，在證券行業(yè)創(chuàng)新發(fā)展過程中要注意處理好兩方面關(guān)系，一是處理好公司創(chuàng)新發(fā)展與合規(guī)管理、風(fēng)險控制間的關(guān)系，二是處理好行政監(jiān)管、行業(yè)自律與證券公司自治三者間的關(guān)系。

　　他表示，證券公司創(chuàng)新活動須穩(wěn)中求進(jìn)，統(tǒng)籌創(chuàng)新發(fā)展和合規(guī)風(fēng)控，應(yīng)有效跟蹤、研判和管理創(chuàng)新活動中可能出現(xiàn)的風(fēng)險，健全風(fēng)險隔離措施，把風(fēng)險控制在自己可承受的范圍內(nèi)，切實防止風(fēng)險外溢形成系統(tǒng)性、區(qū)域性風(fēng)險，及時適應(yīng)證券公司創(chuàng)新過程中的新模式、新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品對合規(guī)風(fēng)控工作的新要求。

　　陳共炎同時提出，證券行業(yè)創(chuàng)新已經(jīng)具備了良好的行業(yè)發(fā)展環(huán)境和監(jiān)管環(huán)境，券商作為創(chuàng)新主力軍，要有強(qiáng)烈創(chuàng)新意識，充分發(fā)揮主觀能動性，超前布局，制定戰(zhàn)略，盡快成為產(chǎn)品創(chuàng)新的主導(dǎo)力量，提升自身的核心競爭力。證券業(yè)協(xié)會作為自律組織，將進(jìn)一步歸位盡責(zé)，不空位、不錯位、不越位，充分尊重證券公司的主觀能動性，在證券公司為主體的創(chuàng)新活動中做好支持、服務(wù)、協(xié)調(diào)和推廣工作，規(guī)范行業(yè)競爭秩序，促進(jìn)行業(yè)整體科學(xué)發(fā)展。