作者：劉璐 鄭曉波

　　證監會機構部已會同證券業協會向全行業征求了《資產管理試行辦法》及配套規則的修改意見，目前正在抓緊進行修改。

　　證監會已報請國務院審改辦取消集合資產管理計劃審批項目，審批取消后改為備案制，過渡期內集合資產管理計劃的審批采取簡易程序。年底前再次修改《證券公司產品和業務創新指引》。

　　證監會機構部已會同交易所、證券業協會研究部署擴大報價回購、約定購回、融資融券業務試點和轉常規工作。

　　證監會機構部正在制定《證券公司代銷金融產品暫行規定》。

　　證監會機構部正在修訂營業網點監管規定和相關經紀業務監管要求，證券業協會正在制定證券公司客戶賬戶自律規范、修改證券營業部信息技術標準。

　　證監會機構部擬于年底前取消證券公司IPO上市審慎性監管標準(借殼上市的審慎性監管標準不變)。取消后，證券公司申請IPO上市，機構部僅對合規狀況和風控指標達標情況出具監管意見，由發行審核部門依法審核。

　　通過證監會的統一安排，證券業協會正在制定《中小微企業債券承銷業務試點辦法》，中登公司和交易所也在抓緊制定相關措施，爭取今年上半年開始試點。

　　證監會機構部已會同證券業協會征求了全行業的意見，并正在修訂《證券公司風險控制指標管理辦法》。

　　證監會機構部、證券業協會已開始組織修訂《證券從業人員管理辦法》和《證券公司高級管理人員管理辦法》，證券業協會已建立證券糾紛調解中心并制定了相關業務規則，正在制定《證券公司投資者適當性指引》。  (劉璐 鄭曉波)