【財經網專稿】記者 李欣 2月14日，市場傳出關于銀河證券(微博)與國泰君安證券(微博)籌備上市的消息。

　　當日上午，一位不愿意透露姓名的銀河證券內部人士對記者表示，在中國證監(jiān)會“一參一控”問題沒有解決前，銀河證券短期內籌備上市可能性不大。

　　這位人士稱，早在2007年，坊間便有對于上述兩家公司籌備上市，并互為保薦機構的說法。只是兩公司均礙于政策規(guī)定，上市事宜未能成行。彼時，匯金公司旗下控股銀河證券、申銀萬國(微博)證券、中投證券，并參股國泰君安證券。

　　2011年11月，申銀萬國董事長丁國榮公開表示，“在剛剛過去的一個月里，中央?yún)R金公司與上海國際集團完成了關于申銀萬國與國泰君安股份的置換和轉讓。”丁還明確表示，申銀萬國到2013年力爭實現(xiàn)公司上市，核心業(yè)務國內市場排名前五名。

　　據(jù)了解，是次轉換股份完成后，匯金公司將獲得申銀萬國37.19億股的申萬股權，持股比例為55.38%，成為申銀萬國第一大股東；而上海國際集團將持有國泰君安45.09%的股份，成為國泰君安最大股東。至此，國泰君安證券“一參一控”障礙已基本掃清。

　　在上述銀河證券人士看來，國泰君安股權由上海地方集團接手，確實為其上市鋪路，但對于尚處于匯金旗下的幾家證券公司(包括銀河證券)而言，上市預期還沒有那么快。

　　2008年4月，《證券公司監(jiān)督管理條例》發(fā)布，規(guī)定“兩個以上的證券公司受同一單位、個人控制或者相互之間存在控制關系的，不得經營相同的證券業(yè)務，但國務院證券監(jiān)督管理機構另有規(guī)定的除外”；證券公司經營證券業(yè)務不符合規(guī)定的，應當在國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的期限內達到規(guī)定要求。

　　為了維護上市證券公司的資質條件，減少規(guī)范整改過程的復雜性和涉及面，避免上市后出現(xiàn)重大變更事項，監(jiān)管層要求凡股東、實際控制人不符合“一參一控”要求的證券公司不能申請上市，如證券公司擬在上述期限前申請上市的，應當在申請上市前達到“一參一控”的要求。

　　(證券市場周刊供稿)