■赤擇遠

　　去年券商創新大會推出了11項舉措，今年的券商創新將會如何推進？最新的消息稱，今年的券商創新會議將于下月舉行，會議有望在總結過去創新經驗的基礎上，就如何進一步鞏固創新的成果、規范券商行為并提高行業創新能力進行著重探討。

　　過去一年，在創新政策的持續推動下，券商傳統業務獲得了新的發展。而隨著創新業務的快速推進，其作用日益顯現，一個重要的標志就是今年一季度上市券商盈利同比顯著改善。一些機構的研究報告指出，考慮到證券行業經營環境顯著改善，部分大型券商創新持續快速推進，以及杠桿提升超出市場預期，預期證券行業2013年盈利有望大幅超出市場預期。

　　券商創新是金融領域和資本市場發展必然趨勢。證券公司的創新離不開資本市場大環境的發展，對證券公司而言，監管層推出相關舉措只是指明了一條道路、提供了一個方法，在具體的實踐過程中，還是離不開自身風控能力的提高。因此，券商創新要做到“兩手抓”，一手抓制度建設，一手抓風險控制。

　　首先，證券公司要改變自己的心態，變“被動等待”為“主動求變”。自去年5月份券商創新大會召開以來，一系列創新舉措相繼推出，為券商發展提供了動力。但是，光靠監管層推出一系列舉措顯然遠遠不夠，這就需要證券公司苦練內功，增強自身的機能，加快創新和轉型升級。

　　其次，加快券商創新的步伐還需要監管層和交易所互相配合完善基礎制度建設，為市場進一步創新打開空間。這方面涉及的范圍很廣，不光體現在新產品的推出，還體現在搭建、完善適合的交易平臺，比如要將綜合協議交易平臺打造成適合大宗交易、證券借貸、投融資服務、低信用級別低流動性等非標準化產品轉讓的多功能平臺。

　　在推進券商創新方面，監管層已經明確表示，將繼續堅持放松管制、加強監管并重，繼續堅持創新與風險控制兩手抓兩手都要硬的原則。今年，證監會將抓好機構監管和推進創新工作，全面落實已經出臺的改革和創新措施，鞏固改革及創新成果，加強風險監控和監管執法，持續推進行業創新水平和創新能力的提升。下一階段的重點包括全面提升證券行業在金融體系和國民經濟發展中的地位作用和專業服務能力，建立健全以需求為導向、以市場為動力、以風控為保障的創新體制。

　　但是，在推進券商創新的同時，其面臨的風險不容忽視，這就需要我們學習和借鑒發達國家的經驗和教訓，努力避免重復過去的錯誤。

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