券商IPO申請涉及業務范圍放寬

　　申請涉及業務范圍由之前的三項增至六項，新增內容為投資咨詢、財務顧問及新業務

　　證券時報記者 游蕓蕓 邱晨

　　證券時報記者獲悉，監管部門近日下發通知將券商首次公開發行股票并上市(IPO)申請涉及業務范圍從過去的三項業務拓寬至六項業務，旨在引導符合條件的優質券商平穩有序上市。

　　近日，監管部門向各家券商下發《關于進一步完善證券公司首次公開發行股票并上市有關審慎性監管要求的通知》。與2009年發布的券商IPO相關規定相比，此次下發的《通知》相關審慎性監管要求具體包含的業務中，除了過去已包含的經紀業務、承銷與保薦業務和資產管理業務三項業務外，還新增了投資咨詢業務、財務顧問業務及新業務三項業務作為IPO申請涉及業務。由此，券商申請IPO所涉及的業務范圍擴大至六項。

　　《通知》規定，申請IPO的券商經紀業務、承銷與保薦業務、資產管理業務、投資咨詢業務、財務顧問業務及新業務中，衡量“具有較強的市場競爭力”的指標為應當至少有兩項業務凈收入(綜合收入)近兩年均位于行業中等水平以上或至少有一項業務位于行業前十；“具有良好的成長性”的指標為：上述六項業務中應當至少有一項業務凈收入(綜合收入)增長率近兩年均位于行業中等水平以上。

　　《通知》同時指出，上述主要業務中有兩項業務凈收入(綜合收入)近兩年均位于行業前十名的券商，可不要求其“具有良好的成長性”；如兩項業務凈收入(綜合收入)增長率達標，則可不要求“具有較強的市場競爭力”。

　　《通知》要求，申請IPO的券商必須在經紀業務、承銷與保薦業務和資產管理業務三項業務中有一項業務近兩年均位于行業中等水平以上。

　　多位受訪的券商人士表示，監管部門拓寬券商IPO申請涉及業務范圍，旨在引導國內券商業務向專業化、多元化、創新化轉變，以增強行業整體競爭力，創造更多收入來源。

　　新增的三項業務正是國內券商整體轉型所涉及的主要業務，如投資咨詢業務不但滿足廣大投資者投資的主要需求，也是券商正在開拓的新收入來源；財務顧問業務是投資銀行專業程度較高的一項業務，也將是投行未來重要收入來源；而新業務是券商擺脫靠天吃飯的主要業務發展方向，更是券商轉型的重要利器。

　　證券時報記者采訪的多家正在籌備IPO的券商負責人認為，《通知》為謀求上市的券商帶來了新機遇。此前“舊三項”業務領先優勢不明顯的券商，可以通過發力“新三項”業務沖刺IPO。